PAGE煤礦生產(chǎn)設(shè)備采購制度一、總則（一）目的為規(guī)范煤礦生產(chǎn)設(shè)備采購行為，確保采購設(shè)備符合煤礦安全生產(chǎn)需求，提高設(shè)備采購效率，降低采購成本，保證設(shè)備質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本煤礦生產(chǎn)所需各類設(shè)備的采購活動，包括但不限于采煤設(shè)備、掘進設(shè)備、運輸設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、排水設(shè)備等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先采購質(zhì)量可靠、技術(shù)先進、性能穩(wěn)定的設(shè)備，以保障煤礦安全生產(chǎn)。3.性價比原則：在保證設(shè)備質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，追求性價比最優(yōu)。4.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平公正地對待所有供應(yīng)商，確保競爭充分。二、采購計劃管理（一）需求調(diào)研1.各生產(chǎn)部門應(yīng)定期對設(shè)備的使用狀況進行評估，根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)、設(shè)備磨損情況、技術(shù)更新需求等因素，提出設(shè)備采購需求。2.技術(shù)部門協(xié)助生產(chǎn)部門對采購需求進行技術(shù)論證，確定設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、性能要求等關(guān)鍵指標(biāo)。（二）采購計劃編制1.物資采購部門根據(jù)生產(chǎn)部門和技術(shù)部門提供的需求信息，結(jié)合庫存情況，編制年度、季度和月度采購計劃。2.采購計劃應(yīng)明確設(shè)備名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計采購時間等詳細(xì)內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。（三）計劃調(diào)整1.如因生產(chǎn)任務(wù)變更、設(shè)備突發(fā)故障等原因需要調(diào)整采購計劃，相關(guān)部門應(yīng)及時提出申請，說明調(diào)整原因和內(nèi)容。2.物資采購部門對調(diào)整申請進行審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施計劃調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商篩選1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機制，物資采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對收集到的供應(yīng)商進行初步篩選，考察其營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績情況等基本資質(zhì)和信譽。3.實地考察部分潛在供應(yīng)商，了解其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系等實際情況。（二）供應(yīng)商評價1.建立供應(yīng)商評價體系，定期對已合作的供應(yīng)商進行評價。評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平等方面。2.采購部門組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進行綜合評價打分，根據(jù)得分情況將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.對于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予更多的合作機會和優(yōu)惠政策，如優(yōu)先采購、增加訂單量等。2.對于良好供應(yīng)商，加強溝通與合作，督促其不斷改進服務(wù)和產(chǎn)品質(zhì)量。3.對于合格供應(yīng)商，要求其限期整改存在的問題，如整改不力則降低合作等級。4.對于不合格供應(yīng)商，取消其合作資格，并在一定期限內(nèi)不再考慮與其合作。四、采購流程（一）采購申請1.各部門根據(jù)采購計劃，填寫《設(shè)備采購申請表》，詳細(xì)說明采購設(shè)備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、采購原因等內(nèi)容。2.《設(shè)備采購申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交至物資采購部門。（二）采購審批1.物資采購部門收到采購申請后，對申請內(nèi)容進行審核，核實采購需求的合理性和必要性。2.將審核通過的采購申請報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大采購項目需報礦長批準(zhǔn)。（三）采購實施1.根據(jù)批準(zhǔn)的采購申請，物資采購部門制定采購方案，明確采購方式、采購時間、采購預(yù)算等。2.采購方式包括招標(biāo)采購、詢價采購、競爭性談判采購、單一來源采購等，應(yīng)根據(jù)設(shè)備特點和采購金額合理選擇。3.招標(biāo)采購應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和本煤礦的招標(biāo)管理規(guī)定進行操作，發(fā)布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評標(biāo)等。4.詢價采購應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價函，比較各供應(yīng)商的報價和產(chǎn)品質(zhì)量，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。5.競爭性談判采購應(yīng)邀請不少于三家符合條件的供應(yīng)商參與談判，通過談判確定成交供應(yīng)商。6.單一來源采購應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的適用情形進行，履行相應(yīng)的審批程序。（四）合同簽訂1.采購項目確定成交供應(yīng)商后，物資采購部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保雙方權(quán)利義務(wù)清晰。3.合同簽訂前，應(yīng)進行合同評審，由法務(wù)部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員對合同條款進行審核，避免合同風(fēng)險。（五）設(shè)備驗收1.設(shè)備到貨前，物資采購部門應(yīng)通知相關(guān)部門做好驗收準(zhǔn)備工作。2.設(shè)備到貨時，由物資采購部門、使用部門、技術(shù)部門等組成驗收小組，按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對設(shè)備進行驗收。3.驗收內(nèi)容包括設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能、隨機附件等，驗收合格后填寫《設(shè)備驗收報告》。4.如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問題或與合同約定不符情況，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，直至驗收合格。（六）付款結(jié)算1.設(shè)備驗收合格后，財務(wù)部門根據(jù)合同約定和驗收報告辦理付款手續(xù)。2.付款方式應(yīng)符合財務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)要求，確保資金安全。3.對于分期付款的設(shè)備，應(yīng)按照合同約定的付款節(jié)點和條件進行支付，同時做好跟蹤管理。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險：包括設(shè)備價格波動、供應(yīng)商壟斷、市場供應(yīng)短缺等風(fēng)險。2.質(zhì)量風(fēng)險：采購設(shè)備不符合質(zhì)量要求，影響煤礦安全生產(chǎn)和正常生產(chǎn)運營。3.合同風(fēng)險：合同條款不完善、合同履行糾紛等風(fēng)險。4.廉潔風(fēng)險：采購過程中存在的行賄受賄、利益輸送等廉潔問題。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.市場風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注市場動態(tài)，建立價格預(yù)警機制；與多家供應(yīng)商保持合作，避免供應(yīng)商壟斷；提前做好物資儲備，應(yīng)對供應(yīng)短缺。2.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：加強供應(yīng)商質(zhì)量管理，嚴(yán)格驗收程序；要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾和售后服務(wù)承諾。3.合同風(fēng)險應(yīng)對：完善合同評審機制，確保合同條款嚴(yán)謹(jǐn)合理；加強合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督和管理，及時解決合同糾紛。4.廉潔風(fēng)險應(yīng)對：加強廉潔教育，提高采購人員廉潔意識；建立廉潔監(jiān)督機制，對采購過程進行全程監(jiān)督。六、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.采購計劃文件，包括需求調(diào)研記錄、采購計劃編制及調(diào)整資料等。2.供應(yīng)商相關(guān)資料，如供應(yīng)商準(zhǔn)入申請、評價記錄、合作協(xié)議等。。3.采購申請及審批文件，《設(shè)備采購申請表》、采購審批單等。4.采購實施過程文件，包括采購方案、招標(biāo)或詢價文件、談判記錄、采購合同等。5.設(shè)備驗收文件，《設(shè)備驗收報告》、驗收過程記錄等。6.付款結(jié)算文件，付款申請、發(fā)票、付款憑證等。7.其他與采購相關(guān)的文件資料。（二）檔案整理與歸檔1.物資采購部門負(fù)責(zé)采購檔案的整理工作，按照檔案管理要求對各類文件資料進行分類、編號、裝訂。2.定期將整理好的采購檔案移交至檔案管理部門進行歸檔保存，確保檔案的完整性和安全性。（三）檔案查閱與使用1.內(nèi)部人員因工作需要查閱采購檔案，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后到檔案管理部門查閱。2.查閱檔案時應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、損毀、轉(zhuǎn)借檔案。3.如需復(fù)印或提取檔案資料，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，審計部門定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序是否合規(guī)、采購行為是否公正、采購結(jié)果是否合理等。2.設(shè)立舉報信箱和舉報電話，接受員工和社會公眾對采購活動中違規(guī)行為的舉報，對舉報信息進行及時調(diào)查處理。（二）考核辦法1.制定采購工作考核指標(biāo)體系，對物資采購部門及相關(guān)人員的采購工作進行考核。