趙宏教授關(guān)于治安記錄消除制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部治安管理及風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見，立足本公司治安記錄管理實(shí)際需求，旨在規(guī)范治安記錄的生成、使用、保存與消除流程，防控治安管理風(fēng)險(xiǎn)，保障員工合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與社會(huì)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于員工入職背景審查、工作期間安全行為記錄、離職后的檔案管理，以及涉及第三方合作方的涉恐、涉暴等高風(fēng)險(xiǎn)信息管控場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對治安記錄的生成、審查、存儲、使用及消除等全流程實(shí)施的管理活動(dòng)，包括但不限于身份核驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、權(quán)限控制、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因治安記錄管理不當(dāng)可能引發(fā)的法律糾紛、隱私侵犯、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)中斷等潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指公司治安記錄管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，確保記錄的合法性、正當(dāng)性、必要性及安全性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：治安記錄管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及關(guān)聯(lián)人員，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識別與防控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對XX專項(xiàng)管理工作的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部及各業(yè)務(wù)部門代表組成，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理資源分配；（三）監(jiān)督考核各層級責(zé)任落實(shí)情況，定期發(fā)布管理報(bào)告。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理細(xì)則，組織培訓(xùn)宣貫；（二）匯總風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)處置跨部門問題；（三）推動(dòng)信息化工具建設(shè)，提升管理效率。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)治安記錄管理制度的編制、修訂與發(fā)布；（二）組織員工背景調(diào)查，審核記錄生成合規(guī)性；（三）監(jiān)督記錄存儲安全，定期清理過期信息。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）審核XX專項(xiàng)管理的法律合規(guī)性，提供風(fēng)險(xiǎn)防控建議；（二）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，出具合規(guī)評估意見；（三）統(tǒng)籌外部監(jiān)管對接，處理法律糾紛。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，執(zhí)行記錄生成標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合處置涉及本部門的記錄管理問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作規(guī)范；（二）主動(dòng)上報(bào)可疑行為或記錄管理漏洞；（三）嚴(yán)禁擅自調(diào)取、傳播或篡改治安記錄。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條員工背景審查管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）入職前需完成無犯罪記錄、無恐怖活動(dòng)史等背景核查，第三方機(jī)構(gòu)需具備合法資質(zhì)；（二）審查結(jié)果需經(jīng)員工本人確認(rèn)，存檔前進(jìn)行雙重復(fù)核。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁要求員工提供無關(guān)聯(lián)性材料（如非本地戶籍需提供原籍無犯罪證明）；（二）嚴(yán)禁將審查結(jié)果用于非法定目的（如績效考核）。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）審查機(jī)構(gòu)資質(zhì)審核，防止數(shù)據(jù)造假；（二）員工隱私保護(hù)，審查過程全程留痕。第十三條記錄存儲安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）治安記錄需存儲于加密數(shù)據(jù)庫，訪問權(quán)限分級授權(quán)；（二）存儲期限遵循“必要性+法定期限”原則，離職后X年內(nèi)可追溯。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸記錄；（二）嚴(yán)禁在非安全網(wǎng)絡(luò)傳輸記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）定期進(jìn)行數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)，防止篡改；（二）災(zāi)難恢復(fù)方案需覆蓋記錄數(shù)據(jù)。第十四條消除條件與流程：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工離職X個(gè)月后，其工作期間記錄可申請消除；（二）涉嫌違法犯罪的記錄需經(jīng)法務(wù)部審核，按司法要求保留。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未達(dá)條件提前消除記錄；（二）嚴(yán)禁因個(gè)人報(bào)復(fù)銷毀記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）消除前需經(jīng)員工書面確認(rèn)，留存通知憑證；（二）消除操作需雙人監(jiān)督，系統(tǒng)自動(dòng)生成日志。第十五條高風(fēng)險(xiǎn)記錄管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉及恐怖活動(dòng)、極端主義等敏感記錄需由領(lǐng)導(dǎo)小組審批使用；（二）第三方合作方涉此類記錄需簽署保密協(xié)議。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁泄露敏感記錄用于商業(yè)目的；（二）嚴(yán)禁將記錄轉(zhuǎn)交無關(guān)第三方。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）接觸人員需經(jīng)脫敏培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議；（二）使用目的需經(jīng)書面說明，留存審批記錄。第十六條記錄異議處理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工可申請復(fù)核存在錯(cuò)誤的記錄，人力資源部需30日內(nèi)完成核查；（二）核查不通過的，可向法務(wù)部申訴，由第三方機(jī)構(gòu)最終裁決。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁拒絕員工復(fù)核申請；（二）嚴(yán)禁因異議處理引發(fā)沖突。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）異議處理過程需全程記錄，避免干預(yù)；（二）爭議期間暫停使用相關(guān)記錄。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組評估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂XX專項(xiàng)管理細(xì)則；重大事件（如數(shù)據(jù)泄露）后須立即啟動(dòng)復(fù)盤，優(yōu)化制度漏洞。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每季度開展記錄管理風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)核查存儲安全、消除合規(guī)性；（二）法務(wù)部聯(lián)合信息技術(shù)部評估數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布預(yù)警時(shí)需明確整改時(shí)限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新員工背景審查需經(jīng)法務(wù)部抽查，不合格項(xiàng)需重新核查；（二）記錄消除操作前需啟動(dòng)合規(guī)審查，未經(jīng)批準(zhǔn)不得執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)：（一）由業(yè)務(wù)部門上報(bào)，牽頭部門在X日內(nèi)提出整改方案；重大風(fēng)險(xiǎn)：（一）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組24小時(shí)內(nèi)到場處置；（二）涉及外部投訴的，法務(wù)部牽頭成立專項(xiàng)工作組。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）擅自調(diào)取記錄，解除勞動(dòng)合同；（二）泄露記錄導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，追責(zé)至高管層級；（三）消除操作不合規(guī)，扣除年度績效20%以上。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)評估XX專項(xiàng)管理有效性，重點(diǎn)考核：（一）制度執(zhí)行率，低于80%需全員重訓(xùn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率，同比上升20%需調(diào)整管理策略。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度考核指標(biāo)包含“記錄管理合規(guī)率”；（二）連續(xù)X年達(dá)標(biāo)者，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人優(yōu)先評優(yōu)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)需覆蓋法律紅線及責(zé)任認(rèn)定；（二）一線員工需每半年簽署操作規(guī)范確認(rèn)書。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)記錄管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)分類分級；（二）接入人臉識別等技術(shù)，防止身份冒用。第二十七條文化建設(shè)：（一）制作《XX專項(xiàng)管理白皮書》，人手一冊；（二）設(shè)立舉報(bào)專線，匿名舉報(bào)經(jīng)核實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)X%。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)時(shí)限：一般風(fēng)險(xiǎn)2