違反師德失范行為的報(bào)告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范公司師德失范行為的識(shí)別、管控與處置，防控相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與聲譽(yù)安全。公司結(jié)合實(shí)際管理需求，通過(guò)建立健全師德失范行為報(bào)告制度，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋師德失范行為排查、報(bào)告、處置、考核等全流程管理，以及涉及員工履職、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）師德失范行為專項(xiàng)管理：指公司為防范師德失范行為引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督整改、考核問(wèn)責(zé)等手段，實(shí)現(xiàn)師德失范行為“零容忍”的管理活動(dòng)。（二）師德失范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因員工違反職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)行為準(zhǔn)則或法律法規(guī)要求，可能引發(fā)企業(yè)聲譽(yù)損失、法律糾紛、監(jiān)管處罰或運(yùn)營(yíng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。（三）師德失范合規(guī)：指員工在履職過(guò)程中，嚴(yán)格遵守師德規(guī)范、法律法規(guī)及公司制度，確保行為合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條師德失范行為專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保師德失范行為管控覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位層級(jí)及履職行為，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體與執(zhí)行崗位的師德失范行為防控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦師德失范行為易發(fā)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估師德失范行為管控有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)師德失范行為專項(xiàng)管理承擔(dān)總責(zé)，統(tǒng)籌決策師德失范行為的防控策略與資源投入；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度落地、風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立師德失范行為專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌師德失范行為的跨部門(mén)協(xié)調(diào)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置、制度優(yōu)化決策及監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌師德失范行為專項(xiàng)管理制度建設(shè)，審批制度修訂方案；（二）協(xié)調(diào)解決師德失范行為管控中的重大問(wèn)題，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，監(jiān)督考核各層級(jí)責(zé)任落實(shí)情況；（四）評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門(mén)（如人力資源部）負(fù)責(zé)師德失范行為專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌推進(jìn)，主要職責(zé)包括：（一）制定師德失范行為專項(xiàng)管理制度，組織開(kāi)展制度宣貫與培訓(xùn)；（二）牽頭開(kāi)展師德失范行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督各部門(mén)師德失范行為管控執(zhí)行情況，組織開(kāi)展專項(xiàng)檢查；（四）匯總分析師德失范行為管理數(shù)據(jù)，形成管理報(bào)告。第九條專責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、風(fēng)控部）負(fù)責(zé)師德失范行為的專業(yè)審核與處置，主要職責(zé)包括：（一）審核師德失范行為管控的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）牽頭開(kāi)展師德失范行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）處置重大師德失范行為事件，協(xié)調(diào)法律支持與外部監(jiān)管應(yīng)對(duì)；（四）提出師德失范行為管控的技術(shù)解決方案，推動(dòng)信息化建設(shè)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位承擔(dān)師德失范行為管控主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域師德失范行為管控要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）組織員工學(xué)習(xí)師德規(guī)范，強(qiáng)化崗位合規(guī)操作意識(shí)；（三）及時(shí)上報(bào)師德失范行為風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置調(diào)查；（四）持續(xù)優(yōu)化師德失范行為防控措施，減少管理漏洞。第十一條基層執(zhí)行崗位員工承擔(dān)師德失范行為的合規(guī)操作責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身行為規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)師德失范行為風(fēng)險(xiǎn)線索，協(xié)助調(diào)查核實(shí)；（三）遵守師德規(guī)范與操作流程，避免違規(guī)行為發(fā)生；（四）參與師德失范行為專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管控。員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，須嚴(yán)格遵循職業(yè)道德規(guī)范，確保行為合法合規(guī)，具體要求包括：（一）尊重客戶利益，禁止泄露客戶信息或利用客戶資源謀取私利；（二）保持客觀公正，禁止在業(yè)務(wù)決策中存在偏見(jiàn)或利益沖突；（三）遵守行業(yè)準(zhǔn)則，禁止參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或詆毀同行行為。第十三條禁止性行為管控。員工須嚴(yán)格禁止以下師德失范行為：（一）嚴(yán)禁收受客戶、供應(yīng)商或第三方不當(dāng)利益，禁止利益輸送；（二）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或技術(shù)信息，禁止未經(jīng)授權(quán)披露；（三）嚴(yán)禁在履職過(guò)程中存在歧視、騷擾或侵犯他人權(quán)益的行為；（四）嚴(yán)禁違反法律法規(guī)或公司制度，從事虛假宣傳或欺詐活動(dòng)。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)。聚焦以下風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)：（一）利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工須主動(dòng)申報(bào)并規(guī)避可能影響公正履職的利益沖突；（二）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：禁止非法采集、存儲(chǔ)或傳輸客戶敏感信息；（三）合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)操作須符合法律法規(guī)及公司制度要求，禁止違規(guī)操作；（四）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：禁止發(fā)布不當(dāng)言論或行為，避免引發(fā)負(fù)面輿情。第十五條業(yè)務(wù)決策合規(guī)審查。涉及師德失范行為的重大決策須經(jīng)過(guò)合規(guī)審查，具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)方案須由專責(zé)部門(mén)審核其合規(guī)性，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）決策過(guò)程中須充分評(píng)估師德失范風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（三）決策結(jié)果須記錄存檔，并存檔合規(guī)審查意見(jiàn)。第十六條關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控。重點(diǎn)管控以下業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的師德失范行為：（一）客戶服務(wù)環(huán)節(jié)：禁止敷衍、推諉或侮辱客戶，確保服務(wù)規(guī)范；（二）招投標(biāo)環(huán)節(jié)：禁止圍標(biāo)、串標(biāo)或泄露標(biāo)書(shū)信息；（三）采購(gòu)環(huán)節(jié)：禁止指定供應(yīng)商或收受回扣；（四）財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)：禁止虛列支出或違規(guī)報(bào)銷。第十七條舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制。建立師德失范行為舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制，具體要求包括：（一）員工可通過(guò)匿名或?qū)嵜琅e報(bào)違規(guī)行為，公司須保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益；（二）專責(zé)部門(mén)須在收到舉報(bào)后10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查，查明事實(shí)；（三）調(diào)查結(jié)果須反饋舉報(bào)人，并采取糾正措施消除風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年須結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，修訂師德失范行為專項(xiàng)管理制度，確保制度有效性。制度更新須經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實(shí)施通知。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司須建立師德失范行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警體系，具體要求包括：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的師德失范風(fēng)險(xiǎn)；（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知并采取管控措施；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控策略。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制。將師德失范行為審查嵌入以下關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：（一）崗位招聘：審核候選人職業(yè)道德背景，禁止錄用存在重大違規(guī)記錄的人員；（二）合同簽訂：審查合同條款是否涉及師德失范風(fēng)險(xiǎn)，禁止簽署高風(fēng)險(xiǎn)合同；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：評(píng)估項(xiàng)目潛在的師德失范風(fēng)險(xiǎn)，制定防控方案；（四）績(jī)效考核：將師德失范行為納入考核指標(biāo)，實(shí)行“一票否決”。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取分級(jí)處置措施，具體要求包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，制定應(yīng)急預(yù)案并上報(bào)公司決策；（三）違規(guī)行為：根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、降級(jí)、解除合同等處罰措施。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)師德失范行為實(shí)行嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，具體要求包括：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，建立處罰臺(tái)賬并公示結(jié)果；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為須扣除績(jī)效獎(jiǎng)金或降低考核等級(jí)；（三）涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理，禁止繼續(xù)履職；（四）對(duì)包庇或隱瞞違規(guī)行為的，實(shí)行連帶處罰。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年須對(duì)師德失范行為專項(xiàng)管理體系開(kāi)展評(píng)估，具體要求包括：（一）評(píng)估內(nèi)容涵蓋制度完整性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、處置及時(shí)性等；（二）收集員工與管理層的反饋意見(jiàn)，識(shí)別管理漏洞；（三）制定改進(jìn)方案，優(yōu)化制度流程與管理措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各級(jí)管理主體須明確師德失范行為防控責(zé)任，定期召開(kāi)專題會(huì)議部署防控任務(wù)，確保專項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將師德失范行為管控情況納入年度考核，具體要求包括：（一）部門(mén)考核須包含師德失范風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）個(gè)人考核須評(píng)估員工合規(guī)履職表現(xiàn)，違規(guī)行為須取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)勵(lì)，表彰在師德失范防控中表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展師德失范行為專項(xiàng)培訓(xùn)，具體要求包括：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)防控方法；（二）一線員工須接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）定期組織案例分析會(huì)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十七條信息化支撐。通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)師德失范行為管控的自動(dòng)化與智能化，具體要求包括：（一）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；（二）建立合規(guī)知識(shí)庫(kù)，為員工提供在線學(xué)習(xí)與查詢服務(wù)；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，識(shí)別師德失范行為管理中的異常模式。第二十八條文化建設(shè)。通過(guò)多種形式營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，具體要求包括：（一）發(fā)布師德失范行為合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，展示典型案例與管理要求。第二十九條報(bào)告制度。建立師德失范行為專項(xiàng)報(bào)告制度，具體要求包括：（一）