郵政兩條紅線四項(xiàng)基本制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。為明確管理紅線，確立基本制度框架，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理的全流程，包括但不限于采購、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域。各部門及下屬單位應(yīng)將制度要求納入日常管理，確保合規(guī)執(zhí)行。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）制定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、流程控制及合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)全流程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過制度手段進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估及處置。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)經(jīng)營。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)及人員納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員及崗位的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度要求，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理工作，制定總體策略，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，并對(duì)重大決策進(jìn)行審批。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會(huì)議，研究解決重大問題；必要時(shí)可臨時(shí)召集會(huì)議。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（二）組織定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)方案。（三）監(jiān)督各部門及下屬單位制度執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果。（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求。（二）推動(dòng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，識(shí)別并消除管理漏洞。（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案及處置方案。（四）跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)及法規(guī)變化，及時(shí)提出制度修訂建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）組織員工進(jìn)行操作培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制，及時(shí)報(bào)告異常情況及隱患問題。（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展檢查及考核工作。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)。（二）嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（三）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)制止不合規(guī)行為。（四）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握崗位合規(guī)要點(diǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審核，嚴(yán)禁與存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商合作。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)程序，確保過程公開透明，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（三）合同簽訂管理：明確合同關(guān)鍵條款，落實(shí)合同合規(guī)審查，防止因合同問題引發(fā)糾紛。（四）采購價(jià)格管理：建立價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，防止價(jià)格虛高或利益輸送。（五）禁止性行為：嚴(yán)禁利用采購權(quán)謀取私利，嚴(yán)禁違反采購紀(jì)律的行為。（六）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注虛假供應(yīng)商、暗箱操作、合同違約等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：明確各級(jí)資金審批權(quán)限，防止越權(quán)審批或?yàn)E用職權(quán)。（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確無誤，嚴(yán)禁偷稅漏稅等違法行為。（三）資金使用監(jiān)管：建立資金流向跟蹤機(jī)制，防止資金挪用或侵占。（四）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假報(bào)銷、挪用公款等行為。（五）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)造假、資金鏈斷裂等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：明確數(shù)據(jù)采集范圍及方式，確保采集過程合法合規(guī)。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：落實(shí)數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用。（三）數(shù)據(jù)使用授權(quán)：建立數(shù)據(jù)使用審批機(jī)制，防止數(shù)據(jù)違規(guī)使用。（四）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、傳輸或泄露敏感數(shù)據(jù)。（五）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)泄露、黑客攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全領(lǐng)域管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）生產(chǎn)安全：落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全檢查，消除安全隱患。（二）信息安全：建立信息安全防護(hù)體系，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)癱瘓。（三）消防安全：完善消防設(shè)施，定期組織消防演練，提升應(yīng)急處置能力。（四）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、擅自改變安全規(guī)程等行為。（五）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注安全事故、系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人力資源領(lǐng)域管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招聘合規(guī)審查：嚴(yán)格審查候選人背景，防止招聘過程中的歧視或欺詐行為。（二）薪酬福利規(guī)范：確保薪酬發(fā)放符合法律法規(guī)，防止違規(guī)操作。（三）員工離職管理：規(guī)范員工離職流程，防止信息泄露或糾紛。（四）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘歧視、強(qiáng)迫勞動(dòng)等行為。（五）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注勞資糾紛、人才流失等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大業(yè)務(wù)決策前需進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合制度要求。（二）合同簽訂審查：合同簽訂前需由專責(zé)部門進(jìn)行合規(guī)審查，防止合同風(fēng)險(xiǎn)。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)審查：新項(xiàng)目啟動(dòng)前需進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，確保符合法規(guī)要求。（四）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂違法合同或開展違規(guī)業(yè)務(wù)。（五）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注合同違約、業(yè)務(wù)違法等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)修訂制度。牽頭部門負(fù)責(zé)收集內(nèi)外部變化信息，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門組織，各部門及下屬單位配合。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)估后，分級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如招標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)）必須經(jīng)專責(zé)部門審查通過后方可實(shí)施。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工及處置流程。風(fēng)險(xiǎn)事件處置后需形成報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批存檔。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者進(jìn)行警告或通報(bào)批評(píng)，重者進(jìn)行績效考核扣分、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同。處罰結(jié)果與部門及個(gè)人年度考核掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門配合。評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期檢查落實(shí)情況，確保制度有效執(zhí)行。領(lǐng)導(dǎo)小組每半年向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作進(jìn)展。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少開展兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，確保人人知曉制度要求。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。牽頭部門負(fù)責(zé)信息化建設(shè)，專責(zé)部門負(fù)責(zé)功能開發(fā)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)錄入及使用。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，制作宣傳欄、電子屏等，營造全員合規(guī)氛圍。每年開展合規(guī)承諾活動(dòng)，組織員工簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：各部門及下屬單位每月向牽頭部門報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件及管理情況