重大行政決策公眾參與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求，以及公司優(yōu)化決策流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。通過明確重大行政決策公眾參與的程序、職責(zé)與保障措施，規(guī)范決策行為，防控決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司治理體系的完善與優(yōu)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司制定涉及重大利益調(diào)整、資源分配、政策變更等行政決策的場(chǎng)景，包括但不限于發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項(xiàng)目投資、重要人事任免、重大資產(chǎn)處置、規(guī)章制度修訂等事項(xiàng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程而建立的管理體系，包括目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在運(yùn)營(yíng)管理中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過系統(tǒng)性管控進(jìn)行防范。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章，確保決策與行為的合法性、合理性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域與決策層級(jí)，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理者的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的可追溯性。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評(píng)估與優(yōu)化，提升專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策審批與監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，組織實(shí)施制度執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)。（二）決策審批：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、專項(xiàng)管理制度的修訂進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果，提出改進(jìn)要求。第七條劃分三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，如風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)部。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，如財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、安全部等。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如投資部、采購(gòu)部、項(xiàng)目建設(shè)部等。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的義務(wù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：及時(shí)報(bào)告業(yè)務(wù)中的異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得瞞報(bào)、漏報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：規(guī)范供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程，確保采購(gòu)行為的公平性與合規(guī)性。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)，采用公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、虛假采購(gòu)、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格操縱風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：明確資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)要求，確保財(cái)務(wù)運(yùn)作的透明與合法。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金分級(jí)審批制度，確保發(fā)票、憑證的合規(guī)性，按時(shí)申報(bào)納稅。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、公款私用、逃稅漏稅。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)處罰風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十一條安全領(lǐng)域：開展隱患排查，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，確保運(yùn)營(yíng)環(huán)境安全。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期進(jìn)行安全檢查，制定應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)安全培訓(xùn)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱瞞事故、安全設(shè)施缺失。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)與使用，保障數(shù)據(jù)安全與隱私。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)采集范圍，加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)，規(guī)范數(shù)據(jù)共享流程。禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集個(gè)人信息、數(shù)據(jù)泄露、濫用數(shù)據(jù)權(quán)限。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、隱私侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。第十三條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域：規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施與驗(yàn)收，確保項(xiàng)目效益與合規(guī)性。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格評(píng)審項(xiàng)目可行性，落實(shí)項(xiàng)目進(jìn)度管控，規(guī)范驗(yàn)收程序。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假立項(xiàng)、超概算投資、偷工減料。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范項(xiàng)目爛尾風(fēng)險(xiǎn)、成本失控風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條人力資源領(lǐng)域：規(guī)范招聘、用工與薪酬管理，確保員工權(quán)益與組織效率。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法發(fā)布招聘信息，簽訂合規(guī)勞動(dòng)合同，規(guī)范薪酬發(fā)放。禁止性行為：嚴(yán)禁歧視性招聘、違規(guī)解雇、薪酬不透明。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、人才流失風(fēng)險(xiǎn)、薪酬違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：規(guī)范專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，保護(hù)公司創(chuàng)新成果。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范許可轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)保密管理。禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、職務(wù)發(fā)明未登記、泄密侵權(quán)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范侵權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)賠償風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂專項(xiàng)制度，每年開展一次全面評(píng)估。第十七條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施。第十八條設(shè)立合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第二十條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成正向約束。第二十一條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，形成管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，納入年度工作計(jì)劃，定期調(diào)度落實(shí)情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，實(shí)行正向激勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，培育合規(guī)文化。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、