重大行政決策跟蹤制度及評(píng)估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定，旨在規(guī)范公司重大行政決策過(guò)程，防控管理風(fēng)險(xiǎn)，提升決策科學(xué)性，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章，滿足公司治理現(xiàn)代化及業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、資產(chǎn)處置、招標(biāo)采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、人力資源、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全等重大行政決策場(chǎng)景，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行與監(jiān)督全流程。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，建立的全流程、系統(tǒng)化、差異化的管控機(jī)制，包括但不限于決策審批、過(guò)程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置、事后評(píng)估等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能引發(fā)重大損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的潛在不確定性因素，如決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司在運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章，確保決策與行為合法性、合理性、審慎性的管理狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有重大行政決策均須納入XX專項(xiàng)管理范疇，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角管控。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門XX專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)行責(zé)任追究制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略與資源配置。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)評(píng)估優(yōu)化管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)閉環(huán)與效率提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大決策的合規(guī)性、安全性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)、政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門），承擔(dān)日常協(xié)調(diào)、制度執(zhí)行、信息匯總等職能。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，確保資源協(xié)同；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期評(píng)估管理成效；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批與處置。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（二）牽頭開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，推動(dòng)制度落地；（三）建立XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬，定期報(bào)送執(zhí)行報(bào)告。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）XX部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）XX部門負(fù)責(zé)流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢；（三）XX部門負(fù)責(zé)跨部門XX專項(xiàng)管理協(xié)同，確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查與防控；（二）執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理中的異常情況，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)XX專項(xiàng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與檢查，提出改進(jìn)建議。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條決策審批環(huán)節(jié)：重大決策必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，形成書面決議并存檔，未經(jīng)審批不得實(shí)施。決策流程應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)案制定、合規(guī)審查等步驟。第十三條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：采購(gòu)活動(dòng)須嚴(yán)格履行供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估引入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。第十四條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：必須采用公開(kāi)透明方式開(kāi)展招標(biāo)，禁止圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底，所有招標(biāo)文件須經(jīng)合規(guī)審核后方可發(fā)布。第十五條資金審批環(huán)節(jié)：設(shè)立資金審批權(quán)限清單，大額支出須多級(jí)復(fù)核，禁止超權(quán)限審批、虛假列支等違規(guī)行為。第十六條稅務(wù)管理環(huán)節(jié)：確保所有涉稅事項(xiàng)符合法規(guī)，禁止偷稅漏稅、虛開(kāi)發(fā)票，定期開(kāi)展稅務(wù)合規(guī)自查。第十七條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理機(jī)制，嚴(yán)格訪問(wèn)權(quán)限控制，禁止非授權(quán)數(shù)據(jù)傳輸與泄露。第十八條安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)：定期開(kāi)展安全檢查，落實(shí)隱患整改責(zé)任，禁止違規(guī)操作、隱瞞事故。第十九條合同管理環(huán)節(jié)：所有合同簽訂前須進(jìn)行合規(guī)審查，明確違約責(zé)任，禁止簽訂無(wú)效或顯失公平的合同。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂XX專項(xiàng)管理制度，確保持續(xù)適用性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查記錄須存檔備查。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確?？焖夙憫?yīng)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，形成正向約束。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展XX專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，分析流程漏洞，優(yōu)化管理措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)提升。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實(shí)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，確保制度執(zhí)行到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格的予以約談或處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職能力，一線員工重點(diǎn)掌握操作規(guī)范，確保人人知曉、人人執(zhí)行。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與精準(zhǔn)性。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的良好氛圍。第二十三條報(bào)告制度：每月報(bào)送XX專項(xiàng)管理動(dòng)態(tài)，每季報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況，每年報(bào)送年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括