重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范公司重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，防范利益輸送、權(quán)力尋租等違規(guī)行為，維護(hù)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)審批、項(xiàng)目實(shí)施、資源調(diào)配等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的重點(diǎn)崗位。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、行為規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等手段，構(gòu)建系統(tǒng)性防控體系的專項(xiàng)工作。其外延包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、考核等全流程管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因崗位權(quán)力濫用、制度缺陷、外部干擾等可能導(dǎo)致利益輸送、國(guó)有資產(chǎn)流失或企業(yè)聲譽(yù)受損的潛在危害。風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（三）XX合規(guī)：指業(yè)務(wù)操作、崗位職責(zé)履行等符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，不存在權(quán)錢交易、利益沖突等違規(guī)情形的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位均納入防控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的防控責(zé)任，實(shí)行責(zé)任倒查；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化防控措施，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專項(xiàng)管理制度，審議重大防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置，決策重大違規(guī)事件處理；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估整體防控成效。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門牽頭），具體職責(zé)包括：（一）建設(shè)完善XX專項(xiàng)管理制度體系，組織培訓(xùn)宣貫；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單動(dòng)態(tài)管理；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)防控責(zé)任落實(shí)情況；（四）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源支持。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX部門）：1.每季度編制XX專項(xiàng)管理計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定；2.每半年組織全公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理，更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；3.每年?duì)款^開展專項(xiàng)考核，結(jié)果與績(jī)效掛鉤；4.負(fù)責(zé)違規(guī)案例的匯總分析，形成管理建議。（二）專責(zé)部門（XX、XX部門）：1.XX部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程合規(guī)性審查，嵌入合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)；2.XX部門負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，對(duì)違規(guī)行為開展初步核查，提出處理建議；3.每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展全員風(fēng)險(xiǎn)排查；2.每月提交風(fēng)險(xiǎn)防控工作小結(jié)，重大問(wèn)題即時(shí)上報(bào)；3.負(fù)責(zé)基層崗位的日常監(jiān)督，確保操作規(guī)范。第九條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人防控紅線；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況立即上報(bào)，不得隱瞞或私自處置；（三）參與崗前及年度合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須通過(guò)公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等程序選定，實(shí)施“三查三比”（資質(zhì)審查、業(yè)績(jī)比對(duì)、價(jià)格比選、廉潔承諾）；采購(gòu)金額XX萬(wàn)元以上必須通過(guò)電子招標(biāo)平臺(tái)進(jìn)行。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非公開信息透露；嚴(yán)禁收受現(xiàn)金、禮品、旅游等不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁在評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)故意設(shè)置障礙。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：集中采購(gòu)目錄外采購(gòu)審批權(quán)限、供應(yīng)商資信動(dòng)態(tài)復(fù)核機(jī)制、采購(gòu)過(guò)程錄音錄像要求。第十一條招標(biāo)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件須明確回避條款，投標(biāo)人資格條件不得設(shè)置排他性要求；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員隨機(jī)抽取，實(shí)行“雙盲”制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁指定中標(biāo)候選人；嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)禁與投標(biāo)人私下溝通調(diào)整技術(shù)參數(shù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：評(píng)標(biāo)專家?guī)祀S機(jī)抽取機(jī)制、廢標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)適用統(tǒng)一性、開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督記錄完整性。第十二條財(cái)務(wù)審批領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批實(shí)行分級(jí)授權(quán)，單筆XX萬(wàn)元以上必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核；大額資金支付必須附交易背景說(shuō)明及合規(guī)性證明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”；嚴(yán)禁違規(guī)拆分支付；嚴(yán)禁通過(guò)虛開發(fā)票套取資金。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：預(yù)算外資金審批流程、發(fā)票真?zhèn)魏瞬闄C(jī)制、資金流向?qū)崟r(shí)監(jiān)控。第十三條項(xiàng)目實(shí)施領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目合同簽訂前必須完成法律及合規(guī)性審查；項(xiàng)目進(jìn)度按月報(bào)送，重大變更須說(shuō)明理由；項(xiàng)目驗(yàn)收必須經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)出具報(bào)告。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位；嚴(yán)禁以勞務(wù)分包名義規(guī)避監(jiān)管；嚴(yán)禁虛報(bào)工程量套取成本。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審計(jì)、隱蔽工程驗(yàn)收記錄完整性、分包單位資信管理。第十四條資源調(diào)配領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公設(shè)備、車輛調(diào)配必須通過(guò)系統(tǒng)申請(qǐng)，優(yōu)先滿足一線需求；閑置資源必須納入調(diào)劑池統(tǒng)一管理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以資源調(diào)配為名謀取私利；嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)配備辦公設(shè)備；嚴(yán)禁違規(guī)處置閑置資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：調(diào)配申請(qǐng)審批流程、資產(chǎn)臺(tái)賬實(shí)時(shí)更新機(jī)制、報(bào)廢處置公開透明。第十五條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)必須加密處理，訪問(wèn)權(quán)限按需授予；離職員工必須交還數(shù)據(jù)介質(zhì)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將涉密數(shù)據(jù)用于非工作用途；嚴(yán)禁私自拷貝客戶信息；嚴(yán)禁泄露數(shù)據(jù)訪問(wèn)日志。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)權(quán)限定期復(fù)核機(jī)制、異常訪問(wèn)實(shí)時(shí)告警系統(tǒng)、數(shù)據(jù)銷毀監(jiān)督流程。第十六條安全管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)必須執(zhí)行操作票制度；安全生產(chǎn)投入必須足額到位；隱患排查實(shí)行閉環(huán)管理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞重大安全隱患；嚴(yán)禁違規(guī)使用特種作業(yè)人員；嚴(yán)禁擅自更改安全防護(hù)設(shè)施。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：安全培訓(xùn)考核制度、應(yīng)急演練頻次要求、事故調(diào)查程序合規(guī)性。第十七條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易必須進(jìn)行定價(jià)公允性評(píng)估，結(jié)果存檔備查；關(guān)聯(lián)方不得參與同項(xiàng)業(yè)務(wù)招標(biāo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤(rùn)；嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方支付超額費(fèi)用；嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)關(guān)聯(lián)方合作。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)聯(lián)關(guān)系申報(bào)機(jī)制、交易價(jià)格比對(duì)基準(zhǔn)、回避制度執(zhí)行剛性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度對(duì)照法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）重大政策發(fā)布后XX日內(nèi)完成合規(guī)性評(píng)估，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度開展全公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篩查，形成“紅黃藍(lán)”三色清單；（二）動(dòng)態(tài)預(yù)警：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行“每周一報(bào)”，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)推送至責(zé)任崗；（三）發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)警信息需注明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及處置建議。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入節(jié)點(diǎn)：業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前必須同步開展合規(guī)審查；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查表單須包含“禁止行為”“關(guān)鍵控制點(diǎn)”“異常指標(biāo)”三部分；（三）實(shí)施要求：未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的，一律不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，報(bào)XX部門備案；2.較大風(fēng)險(xiǎn)由XX部門牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)外部專家咨詢；3.重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)組，實(shí)施“雙組長(zhǎng)”負(fù)責(zé)制。（二）應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，72小時(shí)內(nèi)完成初步核查；（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)處置涉及跨部門時(shí)，牽頭部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不得推諉。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確“八不準(zhǔn)”（收受禮品禮金、違規(guī)兼職取酬、干預(yù)招標(biāo)采購(gòu)、擅自處置資產(chǎn)等）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，較大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)移交XX部門處理；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)問(wèn)題與績(jī)效考核直接掛鉤，實(shí)行“一票否決”。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每年第四季度開展管理有效性評(píng)估，形成“問(wèn)題—建議—措施”閉環(huán)；（二）評(píng)估內(nèi)容：覆蓋制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改完成率等XX項(xiàng)指標(biāo)；（三）優(yōu)化要求：評(píng)估結(jié)果作為次年管理重點(diǎn)的依據(jù)，落后部門限期整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行“一崗雙責(zé)”，對(duì)分管領(lǐng)域防控工作負(fù)總責(zé)；（二）設(shè)立XX專項(xiàng)管理責(zé)任清單，由辦公室統(tǒng)一管理并定期督辦；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置實(shí)行授權(quán)委托，確保反應(yīng)迅速。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理得分占年度績(jī)效XX%，考核結(jié)果與預(yù)算分配掛鉤；（二）個(gè)人激勵(lì)：年度考核“優(yōu)秀”等次必須符合XX合規(guī)要求，違規(guī)者取消資格；（三）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：每半年評(píng)選“XX防控示范崗”，給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年不少于XX學(xué)時(shí)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)解讀、案例剖析；（二）一線培訓(xùn)：采用“微課+實(shí)操”模式，考核合格后頒發(fā)上崗證；（三）文化宣傳：制作XX合規(guī)手冊(cè)，張貼風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)語(yǔ)，組織廉潔征文。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自動(dòng)推送、整改過(guò)程可視化；（二）開發(fā)數(shù)據(jù)監(jiān)控模塊，對(duì)采購(gòu)價(jià)格、審批頻次等指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警；（三）引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，確保關(guān)鍵操作不可篡改。第二十八條文化建設(shè)：（一）簽訂全員合規(guī)承諾書，明確“三嚴(yán)”要求（嚴(yán)禁底線失守、嚴(yán)禁以權(quán)謀私、嚴(yán)禁集體決策）；（二）設(shè)立XX文化角，定期展示合規(guī)標(biāo)兵事跡；（三）舉辦“廉潔日”活動(dòng)，開展情景劇表演、知識(shí)競(jìng)賽。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大違規(guī)問(wèn)題須在XX小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告，XX日內(nèi)提交完整調(diào)查報(bào)告