鎮(zhèn)招商引資項目評審制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于招商引資管理的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況制定。旨在規(guī)范招商引資項目評審流程，防控投資風(fēng)險，提升資源配置效率，確保項目引進(jìn)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略與合規(guī)要求，同時滿足防范化解重大風(fēng)險、完善治理體系的內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在招商引資項目識別、評審、決策、實施及后評價全過程中的管理活動。覆蓋場景包括但不限于產(chǎn)業(yè)投資、股權(quán)合作、園區(qū)開發(fā)等招商引資業(yè)務(wù)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）招商引資項目專項管理：指公司為確保招商引資項目符合戰(zhàn)略方向、風(fēng)險可控、合規(guī)高效，所建立的全流程管理制度、操作流程及監(jiān)督機制。（二）專項風(fēng)險：指在招商引資項目評審及實施過程中可能引發(fā)重大經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽損害或國有資產(chǎn)流失的潛在不確定因素。（三）專項合規(guī)：指招商引資項目在決策、執(zhí)行、監(jiān)管等環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、政策要求及公司內(nèi)部規(guī)章的準(zhǔn)則。第四條招商引資項目專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有招商引資項目必須納入本制度管理范疇，無例外情形。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位在專項管理中的職責(zé)權(quán)限，確保可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險項目及問題。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對招商引資項目專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管投資、運營的相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌業(yè)務(wù)決策與風(fēng)險管控。第六條設(shè)立招商引資項目評審領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“評審小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部、法務(wù)部、審計部、投資發(fā)展部等核心部門負(fù)責(zé)人。評審小組職能包括：（一）統(tǒng)籌公司招商引資戰(zhàn)略與評審標(biāo)準(zhǔn)制定；（二）審議重大項目的評審結(jié)果及風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門爭議。第七條評審小組下設(shè)辦公室，掛靠投資發(fā)展部，具體職責(zé)為：（一）組織項目評審會，協(xié)調(diào)資料準(zhǔn)備與流程推進(jìn)；（二）歸檔評審文件，統(tǒng)計分析項目質(zhì)量；（三）向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理建議報告。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）投資發(fā)展部：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)，組織項目初審，制定評審指標(biāo)體系，開展風(fēng)險識別與預(yù)警，牽頭考核評估。（二）法務(wù)部：提供法律合規(guī)支持，審核項目合同條款，出具法律意見書。（三）財務(wù)部：評估項目財務(wù)可行性，核算投資回報，監(jiān)督資金使用合規(guī)性。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審計部：獨立開展項目抽查審計，監(jiān)督制度執(zhí)行偏差，提出整改要求。（二）運營部：提供行業(yè)分析及市場驗證，評估項目與公司業(yè)務(wù)協(xié)同性。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)拓展崗：負(fù)責(zé)項目信息收集與初步篩選，完成盡職調(diào)查基礎(chǔ)工作。（二）項目落地單位：落實評審?fù)ㄟ^項目的具體執(zhí)行，配合后續(xù)監(jiān)管。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《招商引資業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書》，明確個人職責(zé)。（二）風(fēng)險主動上報：發(fā)現(xiàn)重大異常情況須在48小時內(nèi)向直屬領(lǐng)導(dǎo)及評審辦公室報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條項目信息收集與初步篩選：（一）業(yè)務(wù)拓展崗須在收集項目信息后3日內(nèi)完成初步合規(guī)性評估，重點核查是否存在明顯政策禁止情形（如產(chǎn)業(yè)禁入、關(guān)聯(lián)交易紅線）。（二）禁止通過非正規(guī)渠道獲取項目信息，嚴(yán)禁私下承諾優(yōu)惠政策。第十三條盡職調(diào)查規(guī)范：（一）投資標(biāo)的須覆蓋財務(wù)、法律、商業(yè)、技術(shù)、環(huán)境等五類盡職調(diào)查，調(diào)查報告需經(jīng)牽頭部門審核。（二）禁止性要求：不得偽造盡職調(diào)查材料，不得為縮短周期簡化必要程序。第十四條評審標(biāo)準(zhǔn)與流程：（一）評審指標(biāo)體系包括戰(zhàn)略契合度（30%）、財務(wù)回報（25%）、風(fēng)險等級（25%）、社會責(zé)任（20%）。（二）評審流程分三級：部門初審→專家會審（重大項目）→領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十五條風(fēng)險分級管控：（一）高風(fēng)險項目（投資額超X萬元或涉及核心資源）：須提交專項風(fēng)險評估報告，評審小組集體決策。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在評審中隱瞞重大風(fēng)險，嚴(yán)禁為個人利益操縱項目立項。第十六條合同簽訂與執(zhí)行監(jiān)控：（一）重大項目合同需經(jīng)法務(wù)部雙方法務(wù)審核，簽署前完成履約能力評估。（二）業(yè)務(wù)部門須按合同節(jié)點報送執(zhí)行報告，財務(wù)部同步跟蹤資金支付合規(guī)性。第十七條項目變更管理：（一）項目實施中需調(diào)整核心條款的，必須重新履行評審程序。（二）禁止未經(jīng)審批擅自擴大投資規(guī)模或改變合作模式。第十八條后評價機制：（一）項目投產(chǎn)一年后由投資發(fā)展部牽頭開展績效評估，結(jié)果與后續(xù)項目審批掛鉤。（二）禁止化用評價結(jié)果掩蓋前期問題。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新：（一）牽頭部門每年對照國家政策變化及行業(yè)趨勢修訂制度，修訂稿經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。（二）重大突發(fā)事件（如監(jiān)管政策調(diào)整）須在30日內(nèi)啟動應(yīng)急修訂。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警：（一）每季度開展項目庫風(fēng)險排查，采用“紅黃藍(lán)”三色預(yù)警機制。（二）高風(fēng)險預(yù)警須在5日內(nèi)完成應(yīng)對方案制定，并報評審小組備案。第二十一條合規(guī)審查嵌入流程：（一）業(yè)務(wù)部門提交項目建議書時須附帶《合規(guī)自查表》，審查不合格的項目不得進(jìn)入評審環(huán)節(jié)。（二）禁止繞過合規(guī)審查流程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按失職處理。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報處置進(jìn)度。（二）重大風(fēng)險由評審小組成立專項工作組，3日內(nèi)提交處置方案。第二十三條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）違規(guī)情形與處罰對應(yīng)表見附件一。（二）情節(jié)嚴(yán)重者聯(lián)動績效考核，涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)律監(jiān)察部門。第二十四條評估改進(jìn)機制：（一）每年11月開展專項管理年度評估，重點檢查制度執(zhí)行率、問題整改率。（二）評估結(jié)果納入部門年度評優(yōu)，排名后X名的須提交改進(jìn)計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級負(fù)責(zé)人須在每月例會上匯報專項管理推進(jìn)情況。（二）禁止以任何理由阻撓制度執(zhí)行，一經(jīng)查實將嚴(yán)肅問責(zé)。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%。（二）對制度執(zhí)行優(yōu)秀的個人授予“招商引資合規(guī)標(biāo)兵”稱號，與績效獎金掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）新員工入職必須完成專項管理培訓(xùn)，考核合格后方可接觸相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）每月發(fā)布《合規(guī)簡報》，通報典型案例及政策更新。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)招商引資管理平臺，實現(xiàn)項目全生命周期數(shù)據(jù)化管理。（二）系統(tǒng)自動校驗業(yè)務(wù)操作合規(guī)性，高風(fēng)險節(jié)點強制攔截。第二十九條文化建設(shè)：（一）制作《招商引資合規(guī)手冊》，人手一冊并定期更新。（二）每年開展合規(guī)承諾儀式，全體相關(guān)人員現(xiàn)場簽署承諾書。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件月報須在次月5日前報送至評審小組及集團(tuán)指定部門。（二）年度管理報告需包含但不限于項