食品不合格食品處置制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國消費者權益保護法》等相關國家法律法規(guī)，結合《食品安全國家標準》（GB2760）等行業(yè)準則及集團母公司關于產品質量風險防控的管理規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司食品不合格品的處置流程，防控食品安全風險，保障消費者權益，維護企業(yè)聲譽。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋食品采購、生產、檢驗、倉儲、物流、銷售全流程中不合格品的識別、記錄、隔離、處置等管理場景。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“食品不合格品專項管理”指公司針對食品生產經營過程中產生的質量不達標產品，通過系統(tǒng)性識別、評估、處置和持續(xù)改進的管理活動。（二）“食品安全風險”指食品在采購、加工、儲存、運輸等環(huán)節(jié)中存在的可能導致健康損害或不符合法規(guī)標準的不安全因素。（三）“合規(guī)處置”指按照法律法規(guī)及公司制度要求，對不合格品進行分類、隔離、銷毀或退回等行為的規(guī)范化操作。第四條食品不合格品處置遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。即確保管理覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，明確各級責任主體，優(yōu)先防控重大風險，并通過動態(tài)評估優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對食品不合格品專項管理負總責，分管領導為直接責任人，統(tǒng)籌協(xié)調制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設立食品不合格品處置專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任組長，成員包括質量、生產、采購、倉儲、法務等相關部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌制度修訂、重大風險決策、跨部門協(xié)同處置及年度管理評價。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（質量管理部門）：負責專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫及數據統(tǒng)計分析。（二）專責部門（質量檢驗部門）：負責不合格品檢驗認定、技術支持、處置方案審核及留樣管理。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域不合格品日常管控，開展自查自糾，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位人員（如生產操作員、倉管員、檢驗員）需履行以下職責：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，防止不合格品產生；（二）發(fā)現(xiàn)不合格品時立即隔離并上報；（三）配合完成不合格品處置記錄及追溯工作；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商管理環(huán)節(jié)：建立合格供應商名錄，定期開展資質審核與現(xiàn)場檢查，禁止向資質不符供應商采購原料。對存在質量風險的供應商應暫停供貨并啟動整改評估。第十條采購驗收環(huán)節(jié)：實施首件檢驗制度，對來料進行全項檢測，嚴禁接收無合格證明或不符合標準的食品。不合格原料應立即隔離并要求供應商退貨。第十一條生產過程控制：嚴格執(zhí)行工藝參數，每班次開展自檢，對異常批次啟動追溯并暫停放行。嚴禁私自調整配方或工藝以掩蓋不合格問題。第十二條檢驗環(huán)節(jié)：強化出廠檢驗，實施全項目檢測，不合格產品不得包裝出廠。檢驗報告需雙人復核，留樣保存期限符合法規(guī)要求。第十三條倉儲管理：按批次分區(qū)存放，標識清晰，定期檢查溫濕度記錄，禁止合格品與不合格品混放。對過期或變質產品及時啟動處置程序。第十四條物流運輸：確保運輸工具清潔消毒，溫控食品需全程監(jiān)控，禁止不合格品混入合格品批次。物流單據需與實物核對一致。第十五條銷售環(huán)節(jié)：建立不合格品召回機制，對售出問題產品立即啟動追溯并通知消費者退換貨。召回過程需全程記錄并評估潛在風險。第十六條處置操作：不合格品需分類銷毀（如焚燒、深埋），并填寫處置臺賬。涉及退回供應商的需簽訂協(xié)議并監(jiān)控整改效果。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新：每年由牽頭部門評估法規(guī)變化及業(yè)務調整需求，修訂制度并經領導小組審批后發(fā)布。第十八條風險識別預警：每季度開展專項風險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分級（一般/重大），發(fā)布預警通知并制定整改計劃。第十九條合規(guī)審查：將不合格品處置嵌入采購合同簽訂、生產啟動、檢驗報告等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則。第二十條風險應對：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組啟動應急程序，明確責任部門、處置方案及上報路徑。第二十一條責任追究：（一）違規(guī)情形：如隱瞞不合格品、擅自銷售、處置流程不合規(guī)等，依情節(jié)輕重給予警告、降級或解除勞動合同。（二）處罰標準：造成經濟損失的按比例追償，涉及刑事犯罪的移交司法機關。第二十二條評估改進：每年委托第三方或內部評審小組開展管理有效性評估，提出優(yōu)化建議并納入下年度改進計劃。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導需定期聽取專項管理匯報，優(yōu)先保障資源投入，確保制度落實。第二十四條考核激勵機制：將不合格品發(fā)生率、處置及時性等指標納入部門及個人績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十五條培訓宣傳：每半年開展全員合規(guī)培訓，新員工必須考核合格；制作宣傳手冊，強化“零容忍”理念。第二十六條信息化支撐：開發(fā)不合格品管理系統(tǒng)，實現(xiàn)批次追溯、風險預警、處置全流程電子化。第二十七條文化建設：設立合規(guī)日，發(fā)布典型案例分析，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，營造全員參與氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件：每月匯總上報處置情況，重大事件需即時報告。（二）年度報告：12月底前提交全年管理總結