公司廉潔制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范內(nèi)部管理行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)健康可持續(xù)發(fā)展。制度的制定與實(shí)施，聚焦于防范權(quán)力尋租、利益輸送、商業(yè)賄賂等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化監(jiān)督制約，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性與透明度。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋采購(gòu)、銷售、招投標(biāo)、工程建設(shè)、財(cái)務(wù)審批、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景。所有員工應(yīng)在本制度框架下履行廉潔從業(yè)義務(wù)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)范。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司為防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因員工不當(dāng)履職、制度缺陷或外部環(huán)境因素可能引發(fā)的商業(yè)賄賂、利益沖突、資產(chǎn)流失等違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”：指公司及員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保行為合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與層級(jí)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門廉潔管理職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，督導(dǎo)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理工作，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門問(wèn)題處置。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：由內(nèi)控合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期編制管理報(bào)告。（二）專責(zé)部門：由法務(wù)部、采購(gòu)部、銷售部等承擔(dān)，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，組織員工合規(guī)培訓(xùn)，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任：崗位員工須簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格按操作規(guī)范執(zhí)行業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)上報(bào)；對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須基于資質(zhì)、價(jià)格、服務(wù)綜合評(píng)估，實(shí)行“陽(yáng)光采購(gòu)”，禁止私下接觸；采購(gòu)流程需經(jīng)多人審批，金額超X萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目須通過(guò)招標(biāo)平臺(tái)進(jìn)行。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向供應(yīng)商支付“回扣”、設(shè)立“小金庫(kù)”；嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購(gòu)決策。（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商盡職調(diào)查（核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)記錄、法律訴訟情況）、采購(gòu)文件編制（明確技術(shù)參數(shù)與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）、合同簽訂（條款需經(jīng)法務(wù)審核）。第十條銷售領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶關(guān)系管理須公開透明，傭金、回扣等收益通過(guò)財(cái)務(wù)系統(tǒng)入賬；銷售合同簽訂前需經(jīng)客戶信用評(píng)估。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向客戶承諾不當(dāng)利益以獲取訂單；嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控：客戶分級(jí)管理（高風(fēng)險(xiǎn)客戶需重點(diǎn)監(jiān)控）、銷售行為記錄（通話錄音、郵件存檔）、異常訂單預(yù)警（短期內(nèi)大額訂單需復(fù)核）。第十一條招投標(biāo)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項(xiàng)目須通過(guò)第三方平臺(tái)發(fā)布，評(píng)標(biāo)過(guò)程須封閉進(jìn)行；中標(biāo)結(jié)果需公示X日。（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底；嚴(yán)禁向評(píng)標(biāo)專家行賄。（三）重點(diǎn)防控：招標(biāo)文件編制（確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)排他性）、開標(biāo)流程規(guī)范（防止他人干擾）、中標(biāo)后履約監(jiān)管（定期抽查合同執(zhí)行情況）。第十二條工程建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目設(shè)計(jì)須公開招標(biāo)，施工過(guò)程需第三方監(jiān)理；資金支付需按合同進(jìn)度分期審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁指定分包商、虛報(bào)工程量；嚴(yán)禁收受分包商“好處費(fèi)”。（三）重點(diǎn)防控：施工方案審批（安全措施須完備）、工程變更管理（重大變更需決策層審批）、材料驗(yàn)收（杜絕以次充好）。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限明確至X萬(wàn)元以下，大額支出須多級(jí)復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)需經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”、套取資金；嚴(yán)禁虛開發(fā)票用于個(gè)人消費(fèi)。（三）重點(diǎn)防控：預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控（超額支出需說(shuō)明理由）、發(fā)票管理（核對(duì)發(fā)票與合同一致性）、資金流向追蹤（定期核查大額交易）。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)（客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）須加密存儲(chǔ)，訪問(wèn)權(quán)限按需分配。（二）禁止行為：嚴(yán)禁外傳公司數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁利用數(shù)據(jù)謀取私利。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)訪問(wèn)日志記錄（定期審計(jì)）、數(shù)據(jù)傳輸加密（防止泄露）、漏洞掃描（及時(shí)修補(bǔ)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）。第十五條資產(chǎn)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：閑置資產(chǎn)須公開處置，報(bào)廢流程需經(jīng)技術(shù)鑒定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁低價(jià)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)；嚴(yán)禁侵占公司財(cái)物。（三）重點(diǎn)防控：資產(chǎn)盤點(diǎn)（核對(duì)賬實(shí)是否相符）、處置過(guò)程透明（公開拍賣或轉(zhuǎn)讓）、使用記錄完整（防止私用公車等）。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，每年審核制度有效性，修訂完善內(nèi)容，確保合規(guī)性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位，限期整改。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將XX審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“一票否決制”，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)要求。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括但不限于行賄受賄、利益輸送，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處罰，情節(jié)嚴(yán)重者移送司法機(jī)關(guān)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每季度對(duì)XX管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，形成分析報(bào)告，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程，降低管理成本。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須定期聽取XX管理工作匯報(bào)，推動(dòng)制度落地，確保資源投入到位。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)先進(jìn)的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度要求。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)采購(gòu)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過(guò)內(nèi)部宣傳營(yíng)造全員參與氛圍。第二十七條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小