關(guān)于軟件修改制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范和集團(tuán)母公司關(guān)于信息系統(tǒng)安全的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司信息化建設(shè)及業(yè)務(wù)發(fā)展實際需求，為規(guī)范軟件修改活動，防控數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作流程、強(qiáng)化風(fēng)險防控，提升公司軟件資產(chǎn)治理能力，確保信息系統(tǒng)合規(guī)、安全、高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司范圍內(nèi)所有軟件的設(shè)計、開發(fā)、測試、部署、運(yùn)維、升級及廢棄等全生命周期管理活動。具體適用場景包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、管理平臺、移動應(yīng)用等，以及第三方引入的軟件產(chǎn)品或服務(wù)。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”：指公司針對軟件修改活動建立的全流程、系統(tǒng)化管控機(jī)制，包括風(fēng)險識別、審批控制、實施監(jiān)督、效果評估等環(huán)節(jié)，旨在確保軟件修改行為的合規(guī)性與安全性。（二）“XX風(fēng)險”：指因軟件修改不當(dāng)可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、功能異常、合規(guī)違規(guī)等潛在威脅，涵蓋技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險及操作風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”：指軟件修改活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，確保修改行為合法、規(guī)范、透明。第四條軟件修改專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有軟件修改活動均納入管理范圍，不留死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點防控高風(fēng)險修改行為，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對軟件修改專項管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及風(fēng)險監(jiān)督；分管信息技術(shù)、業(yè)務(wù)運(yùn)營的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、制度落實及考核監(jiān)督。第六條公司設(shè)立軟件修改專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司軟件修改專項管理工作，制定年度管理計劃；（二）審議重大軟件修改項目的審批方案，決策重大風(fēng)險處置措施；（三）監(jiān)督各部門專項管理落實情況，定期發(fā)布管理報告。第七條公司信息技術(shù)部為軟件修改專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）組織制定、修訂專項管理制度及操作規(guī)程；（二）統(tǒng)籌開展軟件修改的風(fēng)險評估與合規(guī)審查；（三）監(jiān)督修改過程的技術(shù)實施，保障系統(tǒng)穩(wěn)定性；（四）開展全員培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識與操作規(guī)范。第八條法務(wù)合規(guī)部為軟件修改專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核軟件修改的法律合規(guī)性，提供法律支持；（二）制定合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督修改行為的合規(guī)性；（三）牽頭處理違規(guī)事件，提出處罰建議。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為軟件修改專項管理的實施主體，負(fù)責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域軟件修改需求，提交修改申請；（二）配合風(fēng)險評估與合規(guī)審查，提供業(yè)務(wù)說明；（三）監(jiān)督修改后的系統(tǒng)功能與業(yè)務(wù)符合性，開展驗證測試。第十條基層執(zhí)行崗（如系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、測試人員）為軟件修改的基層責(zé)任人，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，落實審批要求；（二）及時上報修改過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條軟件修改需求管理。所有軟件修改需求必須通過正式渠道提交，明確修改目的、范圍、影響及預(yù)期效果，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后方可實施。禁止擅自修改未經(jīng)審批的軟件系統(tǒng)。第十二條風(fēng)險評估與審查。重大軟件修改項目必須開展風(fēng)險評估，重點分析功能變更對系統(tǒng)穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響。評估結(jié)果由信息技術(shù)部及法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合審核，高風(fēng)險項目需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條供應(yīng)商管理。涉及第三方軟件的修改必須進(jìn)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，審查其資質(zhì)、安全能力及合規(guī)記錄。禁止引入存在安全漏洞或合規(guī)風(fēng)險的第三方產(chǎn)品。第十四條測試驗證管理。所有軟件修改必須經(jīng)過嚴(yán)格測試，包括功能驗證、性能測試、安全檢測及回歸測試，確保修改行為不引入新的問題。測試結(jié)果需經(jīng)業(yè)務(wù)部門確認(rèn)后方可上線。第十五條變更控制管理。軟件修改必須遵循變更控制流程，明確變更申請、評估、審批、實施、驗證等環(huán)節(jié)，禁止越級審批或繞過合規(guī)流程。第十六條版本管控與追溯。所有軟件修改必須建立版本管理機(jī)制，記錄修改歷史、責(zé)任人及修改內(nèi)容，確保問題可追溯。禁止擅自刪除或篡改修改記錄。第十七條數(shù)據(jù)安全防護(hù)。涉及數(shù)據(jù)的軟件修改必須落實數(shù)據(jù)安全要求，包括數(shù)據(jù)脫敏、加密傳輸、訪問控制等，禁止因修改導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或權(quán)限濫用。第十八條上線管控與應(yīng)急。軟件修改上線必須經(jīng)過嚴(yán)格審批，并制定應(yīng)急預(yù)案，明確回滾方案、責(zé)任分工及處置流程。上線后需持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常情況。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。信息技術(shù)部每年至少組織一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)發(fā)展及時修訂本制度，確保管理要求與實際需求相匹配。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。信息技術(shù)部每季度開展一次軟件修改風(fēng)險排查，結(jié)合行業(yè)事故案例、系統(tǒng)日志及安全檢測結(jié)果，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門落實防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。所有軟件修改項目必須嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，未經(jīng)信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合審核的修改不得實施。審查結(jié)果納入項目管理檔案，作為績效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險由信息技術(shù)部牽頭處置，重大風(fēng)險由軟件修改專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織跨部門協(xié)同應(yīng)對。風(fēng)險處置過程需全程記錄，處置完成后進(jìn)行效果評估。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：取消績效加分，調(diào)整崗位；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，移交紀(jì)律處分。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年年底由信息技術(shù)部牽頭開展管理效果評估，分析風(fēng)險事件、合規(guī)問題及制度漏洞，提出優(yōu)化建議，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次軟件修改專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次協(xié)調(diào)會，確保管理要求層層落實。第二十六條考核激勵機(jī)制。將軟件修改合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門予以績效獎勵，存在重大問題的部門取消評優(yōu)資格。個人考核結(jié)果與崗位晉升掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。信息技術(shù)部每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度要求、操作規(guī)范、風(fēng)險案例等，新員工入職需通過培訓(xùn)考核后方可參與軟件修改工作。第二十八條信息化支撐。通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)軟件修改的流程自動化，包括需求提交、審批流轉(zhuǎn)、風(fēng)險預(yù)警、日志管理等功能，提升管理效率與透明度。第二十九條文化建設(shè)。定期發(fā)布軟件修改合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)視頻等形式營造“全員合規(guī)、主動防控”的管理氛圍。第三十條報告制度。各部門每月提交軟件修改情況報告，包括需求數(shù)量、修改內(nèi)容、風(fēng)險處置等，信息技術(shù)部匯總后報領(lǐng)導(dǎo)小組及公司主要負(fù)責(zé)人。重大風(fēng)險事件需即時上報，不