新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)位置：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)新分支特點(diǎn)：1、

交易成本，回到現(xiàn)實(shí)2、

走出數(shù)學(xué)模型，回歸理論演繹3、

人文關(guān)懷一、概論（一）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)實(shí)的，平民大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）

基本概念二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

一、概論（一）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)實(shí)的，平民大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）

基本概念1、

制度(Institution)的概念規(guī)則、政策、法律、規(guī)制、意識(shí)形態(tài)（System）宏觀、組織、系統(tǒng)、體制(Mechanism)微觀、機(jī)制、非正式安排①T·W·Schultz：制度是管束人們行為的一系列規(guī)則[汪丁?。褐贫仁瞧跫s，減少信息C和摩擦C的契約；張五常市場(chǎng)和企業(yè)都是一種契約，只是交易成本不同D·C·North制度是一系列被制度定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體盈利和效用最大化利益的個(gè)人行為。

1、制度②正式制度安排：（FormalInstitution，正式規(guī)則，正式約束）：是指規(guī)則的變動(dòng)和修改，必須得到這一行為受這一制度安排管束一群人的準(zhǔn)許。要求無(wú)異義是自發(fā)的、正式的制度安排變遷的前提。正式安排創(chuàng)新成變遷會(huì)遇外部性和搭便車問(wèn)題須政治企業(yè)家通過(guò)利潤(rùn)分割和意識(shí)形態(tài)灌輸以減少交易成本，化解外部性。1、制度③外部性③外部性（ExternalEconomy)外部經(jīng)濟(jì)，溢出效應(yīng)，外部性，外部經(jīng)濟(jì)效果）：“當(dāng)一種活動(dòng)成本或效益自動(dòng)外地“外溢”到其他人和廠商的，這種事件便發(fā)生了。（B·A·Samuerson經(jīng)濟(jì)學(xué)）“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)便發(fā)生了；就是說(shuō)，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人并沒(méi)有為此會(huì)出代價(jià)。更為確切地說(shuō)，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來(lái)。（同上P1193）1、制度③外部性正外部性：效益自動(dòng)溢出：糧補(bǔ)與農(nóng)資價(jià)格上漲負(fù)外部性：成本自動(dòng)溢出：污染（水和空氣污染），三農(nóng)政策與溫家寶的糧食問(wèn)題。制度就是要使外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化。淮河、其它的河流治理成效低的原因新經(jīng)濟(jì)成本，外部性，（小店、偏房經(jīng)營(yíng)與出租）大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)搭便車（freerider）：沒(méi)有支付費(fèi)用卻享受了制度變遷收益的行為。個(gè)人或群體對(duì)制度安排中的違規(guī)行為之一種。1、制度③非正式制度安排（InformalInstitution）：A、規(guī)則的修改和變動(dòng)純粹由個(gè)人完成，用不著也不可能由群體完成的制度安排。包括價(jià)值觀、倫理規(guī)范、道德、習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。B、較之正式制度安排更難以變遷，特別是在社會(huì)流動(dòng)性很小的情況下。如戰(zhàn)國(guó)的百家爭(zhēng)鳴——改革開(kāi)放后的群蛇亂舞秦國(guó)的法家獨(dú)尊——改革開(kāi)放前的毛主宰（毛主席）C、非正式規(guī)則對(duì)正式規(guī)則起著決定作用。正式規(guī)則“差不多主要是由規(guī)范、行為準(zhǔn)則和習(xí)俗確定的。但是，正式規(guī)則所依賴的這些非正式約束卻很少是日常相互關(guān)系中做出選擇的最直接的來(lái)源（North）。“非正式規(guī)則”通過(guò)“正式規(guī)則”表現(xiàn)出來(lái)：人們見(jiàn)面不是問(wèn)：你是共產(chǎn)員嗎？（非）而是問(wèn)：跳槽了嗎（正式規(guī)則）？

1、制度D、意識(shí)形態(tài)（Ideology）：關(guān)于世界的一整套的信念，傾向于從道德上評(píng)判勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)。大多文獻(xiàn)中提到意識(shí)形態(tài)，還強(qiáng)調(diào)它有確定制度結(jié)構(gòu)合乎義理和凝聚某個(gè)團(tuán)體的功能。意識(shí)形態(tài)可以降低人們消費(fèi)虔誠(chéng)的影子價(jià)格（LinJustin=林毅夫）我認(rèn)為：意識(shí)形態(tài)可以細(xì)分為個(gè)人的思維定式和倫理道德規(guī)范等行為準(zhǔn)則；以及一個(gè)社會(huì)中的主流意識(shí)形態(tài)和非主流意識(shí)形態(tài)。主流意識(shí)形態(tài)：占統(tǒng)治地位的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、法律、道德倫理等思想，對(duì)于現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)具有明顯的確定和認(rèn)可其合理的作用。對(duì)于制度創(chuàng)新形式及其方向也提供了可能的設(shè)計(jì)空間，決定著制度安排及其變遷的邊際；決定著非主流意識(shí)形態(tài)及個(gè)人的意識(shí)形態(tài)是否合理。主流意識(shí)形態(tài)灌輸可以降低制度安排創(chuàng)新、變遷、實(shí)施的費(fèi)用。主流意識(shí)形態(tài)的重建和灌輸也是一個(gè)需要交易費(fèi)用的過(guò)程，同樣存在變遷的“時(shí)滯”。意識(shí)形態(tài)相對(duì)于制度變遷來(lái)說(shuō)，是相對(duì)穩(wěn)定的。

1、制度e、其他非正式安排e、其他非正式安排：North稱做之為文化的東西，指：傳統(tǒng)：我認(rèn)為是人們?cè)跉v史上的累積的行為準(zhǔn)則，它表現(xiàn)為固定格式的群體經(jīng)驗(yàn)，在各個(gè)不同的集體中，通過(guò)時(shí)間和空間上的傳遞交接得以累積和再現(xiàn)。傳統(tǒng)形成人們的標(biāo)準(zhǔn)行為。與社會(huì)變化的快慢成正相關(guān)。傳統(tǒng)影響著意識(shí)形態(tài)的重建和變遷。1、制度e、其他非正式安排習(xí)慣：我認(rèn)為是個(gè)人以前形成的標(biāo)準(zhǔn)行為，是傳統(tǒng)與個(gè)性結(jié)合的產(chǎn)物，及對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)行自我適應(yīng)的產(chǎn)物。工作就業(yè)（傳統(tǒng)）——好靜——退居江湖（習(xí)慣）——好動(dòng)——出頭露面（習(xí)慣）習(xí)慣與傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)、制度變遷并不總是一致。心血來(lái)潮、葉公好龍，破壞了龍的習(xí)慣：神龍見(jiàn)首不見(jiàn)尾

個(gè)性是民族自發(fā)創(chuàng)新沖動(dòng)的一個(gè)保證——習(xí)慣的重要性。總之，“非正式規(guī)則”中的傳統(tǒng)、習(xí)慣較之意識(shí)形態(tài)較易松動(dòng)；非正式規(guī)則的變動(dòng)是制度變遷的充分條件；意識(shí)形態(tài)重建則是必要條件。

2、制度變遷（InstitutionalChange）①

制度的交替過(guò)程。②

類型或模型：A、

誘致性制度變遷（Incurring/InducingInstitutionalChange）一個(gè)（群）人響應(yīng)制度不均衡時(shí)的獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)性變遷。（LinJustin）1989誘致性變遷的目地是實(shí)現(xiàn)外部利潤(rùn)（外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，風(fēng)險(xiǎn)降低轉(zhuǎn)移、交易費(fèi)用降低、減少不確定性等的收益）是漸進(jìn)的過(guò)程難免搭便車，存在較多時(shí)滯——制度短缺過(guò)程。

2、制度變遷（jnstitutionalChange）B、強(qiáng)制性制度變遷（ImposingInstitutionalChange）國(guó)家通過(guò)政策法令引起的制度變遷。為了矯正制度供給不足：國(guó)家提供的公共物品之一國(guó)家在預(yù)期邊際收益=預(yù)期邊際費(fèi)用的條件下才會(huì)實(shí)施制度變遷國(guó)家的目標(biāo)是租金最大化和產(chǎn)出最大化——政治支持最大化、財(cái)政收入最大化——互相矛盾的國(guó)家的強(qiáng)制性創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)“制度失敗”。國(guó)家悖論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)<——〉人為的經(jīng)濟(jì)衰退。3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）交易費(fèi)用就是交易成本?與transformcosts相對(duì)應(yīng)，在其之外的成本。North的轉(zhuǎn)移成本和交易成本交易成本在North看來(lái)，由衡量所交換物品價(jià)值屬性的成本、保護(hù)權(quán)利的成本，以及監(jiān)察與實(shí)施協(xié)約的成本組成。（《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，p36）修訂合約的costs,執(zhí)行合約的costs就是交易成本：交易成本+轉(zhuǎn)移成本=新的“生產(chǎn)成本”轉(zhuǎn)移成本之外的成本（Lin1989）.3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）Y.Bazel:（中譯本1997）與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本——交易成本。如果任何資產(chǎn)的上述成本都上升，并且完全保護(hù)和完全轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的成本達(dá)到非常高的程度，那么結(jié)論就是①

這些權(quán)利是不完全的。交易成本>0，影響預(yù)期。②

資產(chǎn)所有者對(duì)資產(chǎn)的屬性沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)。③

產(chǎn)權(quán)完整界定時(shí)，產(chǎn)品信息可以免費(fèi)獲得，交易成本為零。信息成本=交易成本農(nóng)村居民戀愛(ài)結(jié)婚的成本：看家、相親、吃面、定親、結(jié)婚——為什么自由戀愛(ài)盛行于城市?大櫻桃的購(gòu)買——臨時(shí)的公共產(chǎn)品3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）R.Caose交易過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；交易：人與人之間的談判和交換康芒斯的交易:買賣的交易(平等)管理的交易(上下級(jí))限額的交易(政府與個(gè)人)汪丁?。航鉀Q信息問(wèn)題的成本和解決激勵(lì)問(wèn)題的成本，即信息成本和摩擦成本：（Wang.1992.經(jīng)濟(jì)研究，制度創(chuàng)新的一般理論）k.Arrow（阿羅）運(yùn)行一個(gè)制度的耗費(fèi)的資源的價(jià)值：事前的：起草、談判、保證、落實(shí)的costs（1969）。事后的：退出的、改變價(jià)格的、政府的、長(zhǎng)期化的costs。其實(shí)各家所說(shuō)的都可以分成兩部分：制度（協(xié)約、合作、契約）界定和執(zhí)行的costs產(chǎn)權(quán)的界定（Bazel所說(shuō)的獲取和保護(hù)）和轉(zhuǎn)讓costs結(jié)合國(guó)情：創(chuàng)新制度和實(shí)施制度的成本（僅供理解）4、國(guó)家A.暴力國(guó)家（Liening）“一定階級(jí)的統(tǒng)治機(jī)關(guān)?！绷袑庍x集3，176B.契約國(guó)家（Lusuo，F(xiàn)ranch）人民權(quán)利賦予國(guó)家，國(guó)家保護(hù)人民自由、平等和生命財(cái)產(chǎn)。C.暴力潛能分配的產(chǎn)物（D.C.North）：暴力潛能（ViolencePotential）包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威，特權(quán)、壟斷權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)。類似于企業(yè)擁有生產(chǎn)要素后的生產(chǎn)能力。暴力潛能如公平分配——契約性國(guó)家不公平分配——掠奪、剝削性國(guó)家5、產(chǎn)權(quán)：（PropertyRights）A、個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利。由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。（Bazel1997中譯本《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》）——產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利束。B、

產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的意志反映和法律硬化形式。（Carl.Marx）“有意識(shí)地把生產(chǎn)條件看作自己所有”——財(cái)產(chǎn)關(guān)系離開(kāi)了人與人之間的關(guān)系，把財(cái)產(chǎn)看作是單個(gè)人的權(quán)利，如同“把語(yǔ)言看作單個(gè)人的產(chǎn)物一樣”，“荒謬絕倫”?！獙?shí)質(zhì)是人與人的關(guān)系產(chǎn)權(quán)隨經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化而變化：部落所有制——封建地產(chǎn)——同業(yè)公會(huì)的動(dòng)產(chǎn)——工場(chǎng)手工業(yè)資本——現(xiàn)代資本。C、

Alchain&Demesetz(1972《生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)組織和信息費(fèi)用》)剝奪和給予他人的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是一種剩余權(quán)（剩余索取權(quán)），包括剩余控制權(quán)（對(duì)資源的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、交換、分配的表決和干預(yù)權(quán)利）和剩余享益權(quán)（獲得生產(chǎn)剩余的權(quán)利）

產(chǎn)權(quán)是否包括所有權(quán)？一、概論（三）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法：交易費(fèi)用分析法、成本收益法（制度變遷）、供求分析法（四）理論體系：1、分支：交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度變遷理論、企業(yè)理論、國(guó)家理論、公共選擇理論、博奕論、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)2、

組成主干：制度的產(chǎn)生論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷論、國(guó)家理論、企業(yè)理論二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論（NewInstitutionalEconomics非Neo-InstitutionalEconomics（加爾布雷斯等——否定市場(chǎng)）的基本理論。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論1、

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)不容忽視產(chǎn)權(quán)制度和交易費(fèi)用。A、

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的瓦爾拉模型:價(jià)格的變動(dòng)就可以充分地調(diào)整資源配置，并使之達(dá)到帕累托最優(yōu)（ParetoEfficiency）——經(jīng)濟(jì)此時(shí)已不可能通過(guò)改變產(chǎn)品和資源的配置，在不降低其他人（至少1個(gè)人）的效用水平的情況下，使任何別人（至少一個(gè)人）的效用水平有所提高的狀態(tài)。帕累托最優(yōu)是以完全競(jìng)爭(zhēng)為背景的，無(wú)條件的。德·阿萊西：把效率看作是在一定的約束條件下求最大化解的題目。條件是必須的。如產(chǎn)權(quán)和交易成本。B、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法：市場(chǎng)機(jī)制并非完美，交易成本使市場(chǎng)不能達(dá)到帕累托最優(yōu)；存在外部性，須明晰產(chǎn)權(quán)。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論2.North的系統(tǒng)分析：逐一批駁修正<新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定：——利潤(rùn)最大化的最基本的假定<資源稀缺但人們?nèi)宰非蟾＠鹼、財(cái)富或效用最大化（通過(guò)邊際選擇）——>個(gè)人努力增加資本存量（人力資本、實(shí)物資本，自然資源的數(shù)量）+知識(shí)——個(gè)人在發(fā)明創(chuàng)造上投資造成技術(shù)進(jìn)步，形成“創(chuàng)造能力”；并非僅僅利潤(rùn)最大化，如利他行為。——投資任何一種資本存量都有最大收益率；具有最高收益率的存量將增加——總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率;儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出的機(jī)制、體制等制度安排。<明顯地，這里不包括信息費(fèi)用、不確定性。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定一：·私人收益與社會(huì)收益相等（激勵(lì)結(jié)構(gòu)）（不存在外部性）<要求產(chǎn)權(quán)被充分界定并且交易成本為零。<實(shí)際上存在的理想狀態(tài)是個(gè)人收益接近社會(huì)收益<有效率的產(chǎn)權(quán)并不常見(jiàn)基本假定二:由于使用自然資源存量的成本不變，因此新知識(shí)的獲取與運(yùn)用不存在收益遞減；<實(shí)際上到了近代新科技進(jìn)步才得以克服收益遞減。<今天收益遞減之勢(shì)仍然難免：如美、日間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定之三：·儲(chǔ)蓄存在正收益，儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資<實(shí)際上私人儲(chǔ)蓄率和資本形成率通常極低，甚至為負(fù)。<同樣受產(chǎn)權(quán)的制約（分配制度）基本假定之四：撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會(huì)成本一致（相等）。<這同樣是難以實(shí)現(xiàn)的。偏好和有界理性。基本假定之五：人們的選擇與期望的結(jié)果是一致的（通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)劣汰）。<但是事實(shí)存在著大量的無(wú)效率的政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（不確定性）。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究到了回到現(xiàn)實(shí)中的時(shí)候了。新古典的框架可以說(shuō)是空中樓閣。汪丁丁對(duì)數(shù)學(xué)模型的態(tài)度-汪丁丁傳奇。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論3、

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定：A

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定都是關(guān)于人的行為的假定。B

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先假定人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，既追求財(cái)富最大化，而且追求非財(cái)富最大化。——完整的人類行為假定例如：學(xué)習(xí)的精神成本和物質(zhì)成本熊炳元的“到烏托邦之路”：不要指望做好事能實(shí)現(xiàn)烏托邦,因?yàn)橥獠啃?推論：那一種最大化動(dòng)機(jī)最為主要？那是一個(gè)哲學(xué)的臭泥潭。North：利他主義、意識(shí)形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)約束引入個(gè)人的自我效用集合?！艺J(rèn)為這個(gè)集合中還有文化等因素：“采菊東籬下，悠然見(jiàn)南山”,鄉(xiāng)情?！安粸閯e的，只為傳統(tǒng)中美麗的草原”。——齊秦納爾遜等：人們表達(dá)自己的價(jià)值和偏好所付出的代價(jià)越低，非財(cái)富價(jià)值在他們所做的決策中就顯得越重要。（高利貸者與志愿者）推論：制度能改變?nèi)藗優(yōu)槠淦酶冻龅拇鷥r(jià)，并改變?nèi)藗冊(cè)谪?cái)富與非財(cái)富最大化之間的選擇。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論C、有界理性假定（BoundedRationality）K．Arrow：人的行為既是“有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”，因?yàn)橹橇κ且环N稀缺資源。North：（A）

環(huán)境是復(fù)雜的，交易中存在很多不確定性因素。交易越多，不確定性越強(qiáng)，信息就越不完全。例如：中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化的層次，人民公社的破產(chǎn)（B）

人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的：計(jì)算機(jī)時(shí)代的計(jì)劃體制。（C）

推論：制度可以減少不確定性或信息的不完全性：計(jì)算機(jī)時(shí)代的市場(chǎng)機(jī)制----股票和期貨市場(chǎng)。有界理性=信息不完整（全）是與新古典“信息無(wú)成本”的假定相對(duì)的。第三種觀點(diǎn)：只要能夠付出足夠高的信息成本就可以獲得完全信息。同樣不可能：信息完全、加工所有信息都不可能。信息不對(duì)稱：交易雙方對(duì)交易品擁有的信息量不對(duì)等。

（一）、制度和交易費(fèi)用存在論D、

人的行為中存在機(jī)會(huì)主義傾向（Opportunism）：人會(huì)隨機(jī)應(yīng)變地追求自我福利的最大化。機(jī)會(huì)主義一方面與保持現(xiàn)狀、墨守成規(guī)相對(duì)立；另一方面又是指一種對(duì)他人和集體造成危害的行為。排污和欺騙。推論：同樣需要?jiǎng)?chuàng)新制度減少人們的機(jī)會(huì)主義傾向。

（二）、制度的產(chǎn)生論4、

科斯（Caose）的交易費(fèi)用論A、

科斯一生只出過(guò)兩本書(shū)《英國(guó)廣播業(yè)：壟斷研究》、《企業(yè)、市場(chǎng)、法律》。一生的重大貢獻(xiàn)僅僅因?yàn)閮晌模骸镀髽I(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》前者“引入交易費(fèi)用來(lái)解釋企業(yè)的出現(xiàn)”后者則“運(yùn)用交易費(fèi)用概念來(lái)證實(shí)法律體系可以影響經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的方式”。都是為了探尋制度的源起?？扑沟呢暙I(xiàn)卻主要在于他提出的問(wèn)題，而非對(duì)問(wèn)題的解決。并且對(duì)問(wèn)題的提出也是含混不清的。兩文中《企業(yè)的性質(zhì)》是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作。（二）、制度的產(chǎn)生論B、

非個(gè)人交易的內(nèi)在本質(zhì)亞當(dāng)·斯密的研究出發(fā)點(diǎn)是·專業(yè)化分工（被忽視）·競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)——微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（馬歇爾）——?jiǎng)P思斯——新古典——認(rèn)為分工和專業(yè)化由需求決定；可以提高效率大頭針1800倍科斯對(duì)于污染排放談判的分析，屬于非個(gè)人交易的早期嘗試諾思是以專業(yè)化和分工為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行研究的代表。指出交換引起了分工和專業(yè)化。節(jié)約了生產(chǎn)成本（轉(zhuǎn)移成本），但是提高了交易成本。須創(chuàng)新制度減少交易成本。（二）、制度的產(chǎn)生論C、

科斯曾思考過(guò)燈塔制度形成過(guò)程：燈塔由誰(shuí)提供？(收費(fèi)最經(jīng)濟(jì)數(shù)量風(fēng)險(xiǎn))私人——外部性無(wú)窮大（交易成本無(wú)窮大）國(guó)家——供給公共物品集體（地方政府）——降低效率（停下收費(fèi)）增加風(fēng)險(xiǎn)同樣的道理有高速公路——多方集資修高速路（二）、制度的產(chǎn)生論得出結(jié)論：（A）科斯中性定理（科斯第一定理）如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源最優(yōu)配置（喬治·斯蒂格勒總結(jié)）——科斯的論文就論到此。（B）科斯第二定理（科斯定理）

正交易費(fèi)用情況下，法律和制度在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用，被稱之為科斯定理。這樣制度產(chǎn)生了。法律也是指有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的規(guī)定規(guī)則，規(guī)范資源的利用。企業(yè)代替了市場(chǎng)，為了減少交易成本（二）、制度的產(chǎn)生論（C）制度選擇思想：不同的制度環(huán)境下，化解外部性的方法有多種，須進(jìn)行選擇?！獌煞N非常主要的方法：比較不同制度安排的交易費(fèi)用比較不同制度安排變遷的成本與收益香港大學(xué)張五常曾說(shuō)：企業(yè)的產(chǎn)生在科斯那里，不是被說(shuō)成企業(yè)代表市場(chǎng)或者一種要素市場(chǎng)代替一種生產(chǎn)市場(chǎng)，而是被表述為一種契約代替另一種契約，即工資和租賃契約代替生產(chǎn)市場(chǎng)契約；人們將選擇交易費(fèi)用低的安排。如科斯的燈塔小工廠的排污：談判定價(jià).集體行動(dòng)制止·政府關(guān)閉·工廠治理·收費(fèi).收稅。（二）、制度的產(chǎn)生論2、諾思的制度起源說(shuō)2、

諾思的制度起源說(shuō)：從簡(jiǎn)單的交換形式到非個(gè)人交換形式。A、

人類經(jīng)歷的兩種交換形式：簡(jiǎn)單交換形式：專業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)交易不斷重復(fù)進(jìn)行交易者很少——————信息完全·信息對(duì)稱·制度不需創(chuàng)新非個(gè)人交換形式：專業(yè)化和分工發(fā)展，市場(chǎng)擴(kuò)大交易增加；交易者增多，信息不完全，不對(duì)稱出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向和行為社會(huì)收益與個(gè)人收益偏離制度就有了創(chuàng)新的必要：減少不確定性；交易成本規(guī)范行為North的柑橘。（二）、制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生3、博奕論與制度的產(chǎn)生（A）

“囚徒困境”（PrisonerDilemma）

檢察官說(shuō)：都不招，判每人一年；若一方招，對(duì)方5年，自己0；若同時(shí)招，每人3年不合作解招不招招3年，3年0年，5年不招5年，0年1年，1年（二）制度產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生（B）博奕論（對(duì)策論）（GameTheory）囚徒困境是博奕論的研究起點(diǎn)。博奕論：研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用的時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。也即一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)選擇的影響，而且反過(guò)來(lái)影響到其他人，其他企業(yè)的選擇時(shí)的決策問(wèn)題和均衡問(wèn)題。博奕論中個(gè)人效用函數(shù)不僅是自己的選擇同時(shí)也是別人的選擇結(jié)果。對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)，最佳的選擇是其他人選擇的函數(shù)。博奕論就是研究相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問(wèn)題。合作社中的博奕百事可樂(lè)與可口可樂(lè)價(jià)格大戰(zhàn)街市中企業(yè)的選位（二）制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生博奕包括合作博奕（CooperativeGame）和非合作博奕（Non-cooperativeGame）區(qū)別在于能否達(dá)成一種具有約束力的協(xié)議。能否使集體理性與個(gè)人理性（非合作博奕）吻合。這就是說(shuō)：不能單純追求個(gè)人理性——可能無(wú)效率不能用集體理性克服與個(gè)人理性的矛盾。（制度創(chuàng)新達(dá)到合作博奕有了可能）只能使在滿足個(gè)人理性的前提下達(dá)到集體理性——制度創(chuàng)新的應(yīng)有途徑。博奕的合作與非合作是會(huì)發(fā)生變化的：合作博奕一次博奕不合作博奕重復(fù)博奕

制度形成和變遷的過(guò)程走私團(tuán)伙的一次博奕：報(bào)告警方、黑吃黑

（重復(fù)博奕）合作：市、價(jià)機(jī)會(huì)主義

制度產(chǎn)生

（二）制度的產(chǎn)生論4

、

制度產(chǎn)生的原因：一個(gè)類似于小結(jié)的東西能夠降低交易成本能使外部性內(nèi)在化： BP機(jī)、移動(dòng)電話的外部性。外國(guó)的傳統(tǒng)。減少不確定性因素。TAXI鳴燈換人。降低風(fēng)險(xiǎn)：中興式的改革：（王安石、張居正、同光中興）中國(guó)反腐敗的難度在個(gè)人理性的基礎(chǔ)上形成的集體理性（合作的可能并維系合作）。增加激勵(lì)（減少搭便車等機(jī)會(huì)主義傾向）：隊(duì)生產(chǎn)；集體宿舍的打水問(wèn)題。（三）、制度供求論1、制度需求：A、當(dāng)存在難以內(nèi)在化的外部經(jīng)濟(jì)（獲利機(jī)會(huì)（Lin）潛在利潤(rùn)（North））時(shí)，就存在制度需求。B、誘發(fā)制度需求的可能因素，改變制度需求的因素（A）相對(duì)價(jià)格的變化（產(chǎn)品和要素）North認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史上存在著3次經(jīng)濟(jì)革命。農(nóng)業(yè)革命的傳說(shuō)、工業(yè)革命（香料、棉紡織品）、信息革命，都是因?yàn)槿丝谂c資源的關(guān)系發(fā)生了重大變化。North強(qiáng)調(diào)相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變制度需求結(jié)構(gòu)。人口變化——人地關(guān)系變化——土地產(chǎn)權(quán)制度和人的財(cái)產(chǎn)制度的需求發(fā)生變化。人多地少，土地產(chǎn)權(quán)制度需求增加；地多人少，則勞動(dòng)力、財(cái)產(chǎn)制度需求.財(cái)富重新分配——人口增長(zhǎng)——土地制度改革——貧富依附性減弱分化難抑改朝換代（財(cái)產(chǎn)重新分配、人口銳減）1、制度需求：（B）制度環(huán)境：影響具體制度安排的制度安排?；镜摹⒑暧^性的、有普遍性影響的制度安排。憲法、政策、社會(huì)性質(zhì)、全局性戰(zhàn)略、主流意識(shí)形態(tài)等。中國(guó)的工業(yè)化戰(zhàn)略+計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制+農(nóng)村合作化集體化地方工業(yè)化戰(zhàn)略+市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制+家庭責(zé)任制農(nóng)民增收戰(zhàn)略+反哺農(nóng)業(yè)的政策(補(bǔ)貼、保險(xiǎn))+農(nóng)民組織化（C）、技術(shù)水平：技術(shù)水平的變化會(huì)改變制度需求和結(jié)構(gòu)圍欄的例子：產(chǎn)權(quán)要求排他地享益。產(chǎn)權(quán)者的收益——排除其他人使用的費(fèi)用。排除的費(fèi)用須技術(shù)進(jìn)步以降低。帶鐵蒺藜的鐵絲做的圍欄與私有土地權(quán)益的保障。圈地運(yùn)動(dòng)（英）公共物品的私有化、公共牧場(chǎng)私有化。（D）

市場(chǎng)規(guī)模與社會(huì)分工：市場(chǎng)擴(kuò)大——交易增加（分工增加）——固定資本回收快——規(guī)模經(jīng)濟(jì)易出現(xiàn)批發(fā)市場(chǎng)與零售市場(chǎng)超市的革命2、制度供給A、政治企業(yè)家在現(xiàn)有條件下，為滿足制度需求而提供制度這樣一種公共物品的理性行為。B、

影響制度供給的條件有：（A）主流意識(shí)形態(tài)、憲法等營(yíng)造的制度環(huán)境，提供了設(shè)計(jì)空間。（B）

既有的制度基礎(chǔ)：正式的(有關(guān)制度需求的)非正式的(傳統(tǒng)、習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等)（Ｃ）制度供給的成本：設(shè)計(jì)的成本（構(gòu)想、等候、談判、簽署等）實(shí)施的成本（組織實(shí)施費(fèi)用、損失費(fèi)、清除阻力費(fèi)、隨機(jī)成本）（Ｄ）制度供給的收益：尤其是對(duì)政治企業(yè)家的收益。如果需求不與政治企業(yè)家直接相關(guān)，則會(huì)出現(xiàn)供求不均衡。股份制的變異、一股就靈、國(guó)資流失、中飽私囊、免費(fèi)午餐、濫竽充數(shù)的南郭先生。（Ｅ）社會(huì)科學(xué)知識(shí)的儲(chǔ)備。中央糧庫(kù)與農(nóng)家糧庫(kù)。（F）國(guó)家的偏好（政治企業(yè)家的偏好）３、制度均衡Ａ、對(duì)現(xiàn)在制度安排結(jié)構(gòu)的滿意狀態(tài)，無(wú)力也不愿改變的狀態(tài)。制度結(jié)構(gòu)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。制度供給滿足制度需求的均衡狀態(tài)Ｂ、均衡的條件：制度凈收益大于0。選擇了凈收益最大的制度安排。３、制度均衡Ｃ、制度非均衡是一種常態(tài)：不均衡之一表現(xiàn)為供給不足；時(shí)滯；誘致性制度的外部性效果；強(qiáng)制性制度的無(wú)效率；制度環(huán)境壓制減少了制度供給量。不均衡之二表現(xiàn)為供給過(guò)剩從總體上講，中國(guó)的問(wèn)題是制度供給不足，但也存在制度供給過(guò)剩。如法規(guī)。美國(guó)的制度過(guò)剩：基礎(chǔ)設(shè)施的提供在７０年代通脹壓力下出臺(tái)很多強(qiáng)制性安排，引起不滿。７０年代末－８０年代初，許多部門減少立法；１９７７年ＧＮP中１７％由完全管制產(chǎn)業(yè)提供；１９８８年ＧＮP中６、６％由完全管制產(chǎn)業(yè)提供。（四）、隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）１、阿爾欽和德姆塞茨（Ａlcian&Ｄemsetz,1972，AER）２、內(nèi)容：Ａ、合作生產(chǎn)比單個(gè)私產(chǎn)所有者自己生產(chǎn)更有效率；減少轉(zhuǎn)移成本；實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；減少外部性（外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化）Ｂ、合作生產(chǎn)是一種契約制度；私產(chǎn)者個(gè)人之間達(dá)成合作的協(xié)定；私產(chǎn)者與監(jiān)督者形成委托代理關(guān)系。股東（Boss）——董事會(huì)（白領(lǐng)）博奕：代理人有自己的利益，更關(guān)心企業(yè)，但違委托人之意會(huì)被免；委托人關(guān)心自己的利益，但要通過(guò)企業(yè)運(yùn)作來(lái)實(shí)現(xiàn)。（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）Ｃ、合作生產(chǎn)帶來(lái)了增加的交易成本；有產(chǎn)的生產(chǎn)者的努力程度須測(cè)度、報(bào)酬要計(jì)量——監(jiān)督費(fèi)用——專門的監(jiān)督者經(jīng)由協(xié)議產(chǎn)生——給予其一定的剩余索取權(quán)剩余享益權(quán)：報(bào)酬源自剩余；剩余控制權(quán)：談判進(jìn)行資產(chǎn)優(yōu)化配置、生產(chǎn)決策、管理生產(chǎn)Ｄ、合作生產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：有私產(chǎn)的個(gè)人通過(guò)共有形成合作生產(chǎn)；有部分剩余索取權(quán)的個(gè)人或群體進(jìn)行監(jiān)督。Ｅ、漏洞：忽視了代理人與委托人之間的交易成本；忽視了監(jiān)督監(jiān)督者的機(jī)制和成本；不適應(yīng)西方現(xiàn)代公司中的科層制，比如，委托、代理博奕。（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）3、改進(jìn)：

林毅夫（引入博奕論，分析實(shí)施機(jī)制的形成）周其仁的發(fā)展（激勵(lì)監(jiān)督監(jiān)督者的制度安排）。（五）、國(guó)家理論１、North的暴力潛能分配論Ａ、國(guó)家是指統(tǒng)治者、國(guó)家的最高領(lǐng)導(dǎo)、政治企業(yè)家、在暴力方面擁有比較優(yōu)勢(shì)的組織。理應(yīng)指統(tǒng)治者＋政府；一股指政府。但政府也是一種公共物品——組織制度系統(tǒng)Ｂ、剝削（掠奪）國(guó)家論和契約國(guó)家論的偏頗之處：（Ａ）掠奪國(guó)家論認(rèn)為國(guó)家是一定階級(jí)社會(huì)集團(tuán)的代理者。是一個(gè)階級(jí)壓迫另一個(gè)階級(jí)的工具。產(chǎn)權(quán)的界定將追求自己集團(tuán)利益的最大化，但為什么最初形成了這種格局？（利益和均衡是如何達(dá)到的？）（利益分配）（五）、國(guó)家理論（Ｂ）契約論認(rèn)為國(guó)家是一種權(quán)利交換形成的契約。契約國(guó)家由此可以形成一系列有效的行為；但沒(méi)有說(shuō)明不同利益成員后來(lái)的最大化行為；所以它和掠奪說(shuō)一樣不全面。（Ｃ）國(guó)家是暴力潛能分配的結(jié)果Ｃ、國(guó)家的悖論(A)國(guó)家既可以帶來(lái)長(zhǎng)期持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——指產(chǎn)出增長(zhǎng)超過(guò)人口增長(zhǎng)的速度。如農(nóng)業(yè)革命與國(guó)家的形成工業(yè)革命與荷蘭、英國(guó)的政策美國(guó)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)政策：知識(shí)經(jīng)濟(jì)為什么首先發(fā)生于美國(guó)？(B)國(guó)家又可以造成人為的經(jīng)濟(jì)衰退：如西歐（封建制的崩潰）、清政府、１０年文革。1995年North北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的演講，自己不知有國(guó)家悖論。（五）、國(guó)家理論2、國(guó)家模型：只有一個(gè)統(tǒng)治者的國(guó)家。就是為了解釋上述悖論。A、基本假定：（A）國(guó)家為獲取收入。以服務(wù)、保護(hù)與公正做交換。國(guó)家提供保護(hù)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（B）國(guó)家象有歧視性的壟斷者那樣，為每一個(gè)選民集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)（不同的），以獲取收人最大化。（C）國(guó)家總有可以提供同樣服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，受制選民的機(jī)會(huì)成本：壟斷度受制于不同選民集團(tuán)的替代度。B、國(guó)家的目標(biāo)：主要內(nèi)容之一(A)國(guó)家的目標(biāo)界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在產(chǎn)品和要素市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以實(shí)現(xiàn)租金（廣義的，指依靠權(quán)力獲取的各種利益）最大化——第一目標(biāo)在第一個(gè)目標(biāo)框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而使國(guó)家稅收增加,這將導(dǎo)致一系列公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以降低界定、談判和實(shí)施契約這一交換基礎(chǔ)的費(fèi)用——第二目標(biāo)。（五）、國(guó)家理論（B）明顯可以推出的是：上述兩個(gè)目標(biāo)不完全一致：第二個(gè)目標(biāo)隱含著需要一整套完全有效率的產(chǎn)權(quán)以使社會(huì)產(chǎn)出最大化；第一個(gè)目標(biāo)則是希望通過(guò)所有權(quán)等規(guī)則的構(gòu)建實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者自己收人的最大化。二者之間持續(xù)的矛盾，即國(guó)家既代表公共又代表私利（或者集團(tuán)的私利），是社會(huì)不能持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源。國(guó)家既要界定產(chǎn)權(quán)，又要用規(guī)則規(guī)范自己代理人——官僚機(jī)構(gòu)，使其與之之保持一致；但代理人并不是全受其制約，從而降低了壟斷租金。國(guó)家的規(guī)模決定于國(guó)家提供軍事技術(shù)的邊際成本是否等于邊際稅收。（這一點(diǎn)有問(wèn)題：自由競(jìng)爭(zhēng)的政治只能短暫的：春秋戰(zhàn)國(guó)、希臘羅馬，但近、現(xiàn)代世界卻不是完全自由競(jìng)爭(zhēng)的。）（五）、國(guó)家理論C、主要內(nèi)容之二：國(guó)家給不同集團(tuán)界定產(chǎn)權(quán)（A）經(jīng)濟(jì)中存在不同集團(tuán)的活動(dòng)，可能表現(xiàn)為不同的由技術(shù)、資源、人口決定的不同的生產(chǎn)函數(shù)（B）統(tǒng)治者的任務(wù)就是監(jiān)督和測(cè)量每個(gè)環(huán)節(jié)的投人與產(chǎn)出，并由此確保不同集團(tuán)實(shí)現(xiàn)壟斷租金最大化。方法之一就是度量衡標(biāo)準(zhǔn)化，之二是委托代理人結(jié)果是由成本決定形成公共產(chǎn)權(quán)和排他性產(chǎn)權(quán)。D、潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：來(lái)自國(guó)內(nèi)和國(guó)外——競(jìng)爭(zhēng)者越有力，勢(shì)均力敵——統(tǒng)治者越不自由——選民收人增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)就越大E、面臨競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用，國(guó)家悖論：國(guó)家：衰退——長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)有效率的產(chǎn)權(quán)——產(chǎn)權(quán)無(wú)效都會(huì)交互出現(xiàn)。（五）、國(guó)家理論F、國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的影響：（A）憑借暴力潛能在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)界定并且成本更低。（B）國(guó)家影響產(chǎn)權(quán)的方式：提供“游戲規(guī)則”，承認(rèn)和保護(hù)國(guó)家變更產(chǎn)權(quán)，通過(guò)暴力潛能成為產(chǎn)權(quán)交易者國(guó)家形成的無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)形式，維持有利于統(tǒng)治者所依靠的集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度。近代早期西班牙的“羊人團(tuán)”土地匱乏時(shí)仍然有效朱鏞基時(shí)代的糧食購(gòu)銷體制（五）、國(guó)家理論C.產(chǎn)權(quán)殘缺決策者的偏好導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)形式的歧視性選擇（A.Alchain等，1962）產(chǎn)權(quán)殘缺是指國(guó)家對(duì)“完整”的產(chǎn)權(quán)利束中一種或幾種私有權(quán)的刪除。國(guó)家是所有權(quán)利束殘缺的根源。廢除一些對(duì)私有權(quán)束的權(quán)利已安排給了國(guó)家。產(chǎn)權(quán)殘缺與管制的制度成正比。產(chǎn)權(quán)殘缺影響深刻的是排他性和可讓度性權(quán)利的殘缺；公共產(chǎn)權(quán)內(nèi)部不具有排他性，則會(huì)出現(xiàn)外部性、搭便車、竭澤而魚(yú)等?？山粨Q產(chǎn)權(quán)如固定租金、公寓的轉(zhuǎn)讓被分割，甚至刪除掉了，不但不能保證窮人租房，反而會(huì)使低價(jià)房供不應(yīng)求。商品房是市場(chǎng)價(jià)嗎?糧食的保護(hù)價(jià)是否有同樣的效果？產(chǎn)權(quán)殘缺實(shí)際上是國(guó)家對(duì)財(cái)富和權(quán)力的再分配所以，避免產(chǎn)權(quán)殘缺，甚至避免國(guó)家悖論，都應(yīng)發(fā)揮國(guó)家制訂制度安排的功能，限制國(guó)家獲取租金的目標(biāo)——形成國(guó)家理性。（六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）(公共選擇、路徑選擇、變遷模型)1、公共物品的選擇理論：A、公共物品：公共產(chǎn)品+公共服務(wù)。就是能夠同時(shí)供許多人享用的物品，并且供給它的成本享用它的效果，并不因享用者人數(shù)的變化而變化。不排他和非競(jìng)爭(zhēng).制度（（包括產(chǎn)權(quán)）是一種公共物品。B、制度的選擇：制度的選擇是一個(gè)個(gè)人選擇和集體選擇的過(guò)程。集體選擇：（A）一致同意法：合伙公司、常任理事國(guó)。4戶（3老人1年輕人）組成的小鎮(zhèn)上，年輕人自愿拿出150元給3戶老人（成本、收益）—— 帕累托最優(yōu)的格局。年輕人交稅務(wù)局50元政府分給3戶—— 強(qiáng)制性安排非帕最優(yōu)(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）（B）多數(shù)同意規(guī)則（簡(jiǎn)單多數(shù)制、比例制）少部分人的利益被忽視，卻不得不接受新安排；易為利益集團(tuán)操縱； 喜好體育的我改投文藝活動(dòng)家的票(C)加權(quán)投票規(guī)則（制度高度稀缺的前提）；根據(jù)利益差別和成員的重要性分配票數(shù)，再投票；9國(guó)組成的歐共體（總57票，英、法、德、意40票，世界銀行，據(jù)各國(guó)援助的份額配票）(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）(D)否決投票原則：每人提出自己的方案，匯總后再逐一由成員否定，末被否定的方案做為選擇對(duì)象。供求一定的共性為前提。(E)需求顯示法：每人表示出A、B、C方案的可能價(jià)值，加總得出社會(huì)價(jià)值，選擇社會(huì)價(jià)值最高的。新成員加人會(huì)改變之。(F)最優(yōu)規(guī)則的選擇：外在成本（預(yù)期成本、事后成本）：由于他人的行動(dòng)而使參與者預(yù)期個(gè)人所需承擔(dān)的成本。即由集體決策的強(qiáng)制性帶來(lái)的；集體決策與個(gè)人偏好不相符的帶來(lái)的成本。是集體決策通過(guò)所需人數(shù)的減函數(shù)。決策成本（交易成本、事前成本）：形成集體決策所需人數(shù)所花的時(shí)間與精力。人數(shù)是決策成本的增函數(shù)；人數(shù)是交易成本的增函數(shù)。相互依賴成本：外有成本+決策成本，最小的即為最優(yōu)選擇。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）2、路徑依賴：過(guò)去的影響A、路徑依賴（PathDependence）（Ａ）技術(shù)變遷中存在報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制（Self-inforcingmechanism）新技術(shù)——降低成本——學(xué)習(xí)效應(yīng)——形成模式、軌跡——路徑依賴（很難放棄（lockin））。（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式）（Ｂ）制度變遷的軌跡與路徑依賴制度變遷同樣存在收益遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制制度設(shè)計(jì)的成本會(huì)在實(shí)施中下降（收益遞增,適應(yīng)制度建立的個(gè)體和組織會(huì)利用新制度安排使獲利機(jī)會(huì)成為現(xiàn)實(shí)（學(xué)習(xí)、移植）組織與其他組織協(xié)調(diào),進(jìn)一步投資并創(chuàng)新制度安排（協(xié)調(diào)效應(yīng)） 新制度安排將減少制度運(yùn)行的不確定性（增強(qiáng)預(yù)期）路徑依賴：無(wú)效制度的加強(qiáng) 長(zhǎng)期停滯不前;有效制度的學(xué)習(xí)、投資、協(xié)調(diào)、持續(xù)創(chuàng)新、增長(zhǎng)(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）C.重要論斷:論斷1：“人們過(guò)去作出的選擇決定他們現(xiàn)在可能的選擇”（North，1990）論斷2：“由于缺少進(jìn)人有法律約束和其他制度化社會(huì)的機(jī)會(huì)，造成了現(xiàn)今發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯不前。（North,1995北大） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的原因。路徑依賴形成后，就可能引入修漏補(bǔ)缺式的創(chuàng)新。論斷3：路徑依賴仍然起著作用，也就是說(shuō)，我們的社會(huì)演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)，我們的信仰體系，這一切都是根本上性的制約因素。我們必須充分考慮這些制約因素。我們必須非常敏感注意到這一點(diǎn)：你過(guò)去是怎么走過(guò)來(lái)的，你的過(guò)渡是怎么進(jìn)行的。我們必須非常了解這一切。這樣，才能很清楚未來(lái)面對(duì)的制約因素；選擇我們有那些機(jī)會(huì)。（North,1995,北大)）North路徑依賴說(shuō)是對(duì)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)做的成功分析解釋。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D.中國(guó)的雙軌制改革：積累成本核算以實(shí)施全局性變革（一說(shuō)）是對(duì)腐敗的公開(kāi)邀請(qǐng)（尋租盛行）RentSeeking尋租的原理：以計(jì)劃手段壓低均衡價(jià)格P0為P1；Qa的供給量不能滿足需求市場(chǎng)價(jià)格被提高到P2租金即為Qa*OP2-Qa*OP1,即陰影部分尋租集中表現(xiàn)在股份化國(guó)有企業(yè)上 原野公司、圈地狂潮（房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)），批條、招標(biāo)；1987、1988年制度租金占GNP的20%-25%（2000億，2500億）.國(guó)有資產(chǎn)每天流失一個(gè)億(90’s)社會(huì)主義的免費(fèi)午餐。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)3、制度變遷模型：North模型和LinJustin模型，（1）North模型:A、基本假定：制度變遷的誘致因素是主體期望獲得最大的潛在利潤(rùn)（外部利潤(rùn)）在Ａ制度中無(wú)法實(shí)現(xiàn)的外在利潤(rùn)要靠變Ａ制度為Ｂ制度來(lái)實(shí)現(xiàn)；外在利潤(rùn)包括（影響外在利潤(rùn)的因素，基本因素）：由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的：制度象技術(shù)一樣會(huì)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，股份制的增資能力（吸納社會(huì)資金）就是國(guó)有外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化帶來(lái)的：克服外部性有可能增加或減少社會(huì)總收益．化解和分散風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的：租額高于定額租的分成租也是有效的（張玉常的解釋，生產(chǎn)關(guān)系的理論解釋奴隸制 農(nóng)奴主的保護(hù) 馮開(kāi)文的未來(lái)成本支付由轉(zhuǎn)移降低交易成本而來(lái)的：交易成本越低，市場(chǎng)運(yùn)作越好，越能降低交易成本，則制度越有效．(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)B、制度非均衡是制度變遷的前提：制度變遷是為了通過(guò)帕累托改進(jìn)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)（佳境）供求均衡。因此，制度變遷的前提就是存在外部利潤(rùn)，并且有實(shí)現(xiàn)的可能：（收入成本發(fā)生變化；制度環(huán)境變化），也就是制度不均衡。C、制度安排層次選擇的決定因素：制度安排的層次：個(gè)人獨(dú)自推進(jìn)大家仿效和制度；大家自愿聯(lián)合形成的制度；政府強(qiáng)制推進(jìn)的制度。成本和收益的比較：成本低，但收益有限（個(gè)人）·組織成本較大，收益也較大(群體).強(qiáng)制服從成本+較之團(tuán)體少的組織成本（政）影響團(tuán)體、政府和個(gè)人的市場(chǎng)力和非市場(chǎng)力：如國(guó)家修鐵路；國(guó)家與個(gè)人合伙修鐵路；個(gè)人公司修筑鐵路?！Y金的籌措限制(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D．影響外在利潤(rùn)最大化的其他因素（除去基本因素外，改變它和成本的因素）市場(chǎng)規(guī)模的變化：市場(chǎng)規(guī)模越大，交易成本越大·隨之能減少交易成本的制度安排收益越大·如制度是公共產(chǎn)品，不受人數(shù)規(guī)模的影響。技術(shù)的變化：規(guī)模報(bào)酬遞增，使復(fù)雜的組織能夠建立，組織又降低了制度安排的操作成本：數(shù)字化技術(shù)與現(xiàn)代軍事戰(zhàn)略知識(shí)的積累和教育的發(fā)展：與上類似。人們預(yù)期的改變：凱思斯主義的出現(xiàn)（市場(chǎng)失敗）與布萊爾的自由資本主義主張（政府失?。?。團(tuán)體中組織費(fèi)用的大小：過(guò)高則會(huì)使一些創(chuàng)新擱淺。政府的穩(wěn)定和有力：暴力潛能減少實(shí)施成本（組織成本）。政府的規(guī)模、組成規(guī)則等也有影響；文化、價(jià)值觀及其他社會(huì)因素（現(xiàn)存非正式安排）：也有明顯的影響。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)E、制度變遷的時(shí)滯；認(rèn)知和組織和時(shí)滯：指認(rèn)出外部利潤(rùn)到初級(jí)行為主體行動(dòng)所需的時(shí)間。

初級(jí)行為主體（初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體）：認(rèn)識(shí)并主動(dòng)實(shí)現(xiàn)外部利潤(rùn)的決策單位體。即熊比特意義上的企業(yè)家及其創(chuàng)新（創(chuàng)新追求利潤(rùn)、成就感等戰(zhàn)斗的沖動(dòng)。）制度的創(chuàng)新者、策劃者、推動(dòng)者。誘致性安排的創(chuàng)新者。

次行為主體（次級(jí)行動(dòng)主體）：幫助初級(jí)行為主體獲得外部收益并分割外部收益的行為主體（決策單位）。制度的實(shí)施者和再分配者。發(fā)明的時(shí)滯：受制于潛在利潤(rùn)的大小·可借用的相似安排的多少·制度環(huán)境的制約的大小(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)(時(shí)滯)制度環(huán)境：一系列用來(lái)建立生產(chǎn)、交換、分配與消費(fèi)基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。是一國(guó)的基本制度規(guī)定。憲法和法律結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。在中國(guó)是否主流意識(shí)形態(tài)最重要？菜單選擇的時(shí)滯：搜尋可替換的菜單并從中選出潛在利潤(rùn)最大化的安排所需的時(shí)間。啟動(dòng)時(shí)滯：人選擇最佳制度和實(shí)現(xiàn)外部利潤(rùn)的時(shí)間間隔。此外還有有限理性時(shí)滯、信息成本時(shí)滯、意識(shí)形態(tài)時(shí)滯等等。 North認(rèn)為影響時(shí)滯最重要的因素是憲法和法律。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)（2）Lin模型：誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷A、定義：一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡誘致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷——誘由政策法令引起的變遷——強(qiáng)B誘致性變遷：（A）前提條件：由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)存在；制度不均衡的影響因素：·制度集合選擇改變·技術(shù)進(jìn)步·產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)·其他制度安排的改變?？晒┻x擇的制度集合是制度變遷的源泉和選擇的空間。影響制度集合的因素：·——社會(huì)科學(xué)方面的知識(shí)——改進(jìn)理性——改進(jìn)現(xiàn)制度創(chuàng)造新制度——制度的引進(jìn)要注意配套性。緬甸人去以色列學(xué)合作；無(wú)功而返；難忍。——政策法令的改變。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)(B)制度創(chuàng)新主體的選擇（制度選擇）：主體是一個(gè)或一群人，即個(gè)人或團(tuán)體而非國(guó)家——自發(fā)性選擇的依據(jù)是預(yù)期邊際收益=預(yù)期邊際成本——盈利性問(wèn)題：面臨較高的組織成本和談判成本——漸進(jìn)性結(jié)果：存在外部性和搭便車問(wèn)題。所以，存在不均衡和制度短缺問(wèn)題(六）制度變遷理論（InstitutionalChange)C、強(qiáng)制性制度變遷：（A）強(qiáng)制性制度變遷會(huì)因?qū)ΜF(xiàn)有收入的再分配引起，也會(huì)追逐外部利潤(rùn)；（B）變遷的主體是國(guó)家；（C）國(guó)家實(shí)施強(qiáng)制變遷的優(yōu)勢(shì)：國(guó)家的目的就在于制定制度安排以實(shí)現(xiàn)租金和社會(huì)產(chǎn)出最大化；國(guó)家提供制度這樣的公共物品具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)國(guó)家可以彌補(bǔ)制度供給不足——避免外部性和搭便車現(xiàn)象。過(guò)多會(huì)使制度變遷“胎死”。國(guó)家的暴力潛能在實(shí)施、推行新制度上也有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（D）但國(guó)家仍然要進(jìn)行較之個(gè)人更復(fù)雜的成本——收益比較，并選擇符合預(yù)期邊際成本=預(yù)期邊際收益的（本人預(yù)期收益）變遷。國(guó)家的目標(biāo)并不只是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化制度變遷中國(guó)家的效用最大化與全社會(huì)的財(cái)富最大化目標(biāo)可能并不一致(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)（E）國(guó)家不一定總能建立符合社會(huì)需要的有效安排。不會(huì)肯定也不全否定。國(guó)家的有界理性意識(shí)形態(tài)剛性處理利益沖突的主觀偏好社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的制約追求自身目標(biāo)變遷本身違背一致同意的帕累托效率原則國(guó)家難免制度無(wú)效率，(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D、接近帕累托最優(yōu)的途徑（馮開(kāi)文）（A）兩種制度變遷互相補(bǔ)充，形成互補(bǔ)性。但互補(bǔ)性并不能解決強(qiáng)制性變遷和誘的問(wèn)題。（B）協(xié)調(diào)一致性：兩種變遷互補(bǔ)的思路+集體理性（國(guó)家理性）適合個(gè)人理性——強(qiáng)適應(yīng)誘的制度需求。國(guó)家要積極尋求未被滿足的誘致性需求，以自身優(yōu)勢(shì)滿足之；同時(shí)鼓勵(lì)個(gè)人充分創(chuàng)新，激發(fā)人人的企業(yè)家精神，使誘致性創(chuàng)新（當(dāng)然包括給予創(chuàng)新者“發(fā)明”權(quán)和“發(fā)明”獎(jiǎng)）不斷勃發(fā)強(qiáng)化對(duì)國(guó)家的監(jiān)督。

（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：A、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：Harrod—Domar模型E．DenisonandS.Kuznets增長(zhǎng)因素分析和國(guó)民收入核算分析E．Mishan增長(zhǎng)有代價(jià)論D.Meadows增長(zhǎng)有限論B、制度會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：X．Kuznets,1971(獲noble獎(jiǎng)時(shí))：定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為：“不斷擴(kuò)大地供應(yīng)它的人民所需的各種各樣的經(jīng)濟(jì)商品生產(chǎn)能力有著長(zhǎng)期的提高，而生產(chǎn)能力的提高是建筑在先進(jìn)基礎(chǔ)之上，并且進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)的需要的制度上和意識(shí)形態(tài)上的調(diào)整?！保ㄉ唐?、技術(shù)、制度和意識(shí)形態(tài)）E.Denison的全要素生產(chǎn)率中仍無(wú)法解決“余值（剩余）”問(wèn)題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把它歸根于制度。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展(B.制度會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng))D．North進(jìn)而證明，在沒(méi)有技術(shù)變化的情況下，制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（DNorth.,1968）〈1600-1850海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因〉〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志〉封建貴族家族制度向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變。NORTH：因?yàn)閷I(yè)化和分工增加了交易費(fèi)用——導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退制度創(chuàng)新——減少交易成本，增加激勵(lì)——導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)NORTH：首先實(shí)現(xiàn)大于人口增長(zhǎng)速度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家荷、美，“是當(dāng)時(shí)在確立制度和所有權(quán)體系——可以有效地發(fā)揮個(gè)人積極性，保證把資本和精力都用在對(duì)社會(huì)最有益的活動(dòng)——方面走在最前面的兩個(gè)歐洲國(guó)家”。制度變遷為技術(shù)創(chuàng)新提供了可能（越南——稻米）（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展2、NORTH制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。A、工業(yè)革命之謎：首先發(fā)生在荷、英。“在這兩個(gè)國(guó)家，持久的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都起因于一種適宜所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境，這種環(huán)境促進(jìn)了從繼承權(quán)完全無(wú)限制地土地所有制、自由勞動(dòng)力、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、專利法和其他對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有制的鼓勵(lì)措施，甚至一套旨在減少產(chǎn)品和資本市場(chǎng)缺陷的制度安排?！薄狽ORTH、1988華夏版，〈西方世界的崛起〉前者主要指產(chǎn)權(quán)，通過(guò)議會(huì)的至尊地位實(shí)現(xiàn)私有權(quán)的神圣。后者包括行會(huì)權(quán)力下降、產(chǎn)業(yè)管制衰減——產(chǎn)品制度股份公司、銀行、保險(xiǎn)公司等制度降低了交易成本——資本市場(chǎng)制度。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也建立了起來(lái)，并鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新。 NORTH說(shuō)，1700年時(shí)，英國(guó)已形成了良好的適宜增長(zhǎng)的制度環(huán)境。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、圈地運(yùn)動(dòng)；16世紀(jì)英國(guó)牧場(chǎng)仍基本上是共同體組織的產(chǎn)業(yè)——村鎮(zhèn)牧場(chǎng)、局部公共物品16世紀(jì)英國(guó)已產(chǎn)生了一個(gè)自耕農(nóng)階層——〉耕地私有 ——〉學(xué)習(xí)效應(yīng)10世紀(jì)出現(xiàn)羊毛價(jià)格大漲和牧場(chǎng)上的“擁擠”現(xiàn)象。原因在于仍是排他性公有權(quán)（村鎮(zhèn)內(nèi)部共同占有使用）——〉要求排他性私有權(quán)。第一步：限制公地上放牧的牲畜頭數(shù)（監(jiān)督費(fèi)用過(guò)高）第二步：給予每個(gè)人經(jīng)營(yíng)專屬權(quán)（按牲畜頭數(shù)）——〉反對(duì)激烈——〉在人少地多處發(fā)展較快第三步：國(guó)家以法令認(rèn)可總之，是排他性公有權(quán)被排他性私有權(quán)取代的過(guò)程。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展C、1988年以來(lái)越南的農(nóng)地改革（A）由稻米進(jìn)口國(guó)到第二大出口國(guó)（B）

原因；·集體農(nóng)場(chǎng)私有·市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：價(jià)格——種植·技術(shù)成果得以運(yùn)用：菲律賓的國(guó)際稻米所的新品種。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展D、李約瑟之謎；1400中國(guó)已有了工業(yè)革命發(fā)生的所有條件，為什么沒(méi)有？（A）馬克思主義的技術(shù)決定論：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系（B）

LIN的解釋；假說(shuō)；前現(xiàn)代時(shí)期的技術(shù)發(fā)明源于經(jīng)驗(yàn)（而非實(shí)驗(yàn)）；科學(xué)發(fā)現(xiàn)是少數(shù)人自發(fā)觀察出的——人口多帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)中國(guó)沒(méi)有爆發(fā)工業(yè)革命是因?yàn)榭婆e制度及其激勵(lì)方向。對(duì)中國(guó)的知識(shí)分子而言，難以從原始的發(fā)明發(fā)現(xiàn)上升到現(xiàn)代。LIN是制度決定者，制度變遷決定技術(shù)變遷（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展E、奴隸制：R．FOGEL——重構(gòu)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)——新經(jīng)濟(jì)史家奴隸制并非無(wú)效而是高效的制度安排奴隸的生產(chǎn)率比自由農(nóng)高70%；生活水平比自由農(nóng)高30%（包括自由度、休息時(shí)間等）只有戰(zhàn)爭(zhēng)才能摧毀它。收益大于其運(yùn)作成本？成本是什么？Y．BAZEL。這種說(shuō)法是“非制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的”，奴隸制仍是低效的。奴隸主的監(jiān)督成本和政府的保護(hù)成本我：奴隸制在NORTH，就是奴隸為了防范風(fēng)險(xiǎn)而請(qǐng)求奴隸主保護(hù)自己及全家——?dú)埧釕?zhàn)爭(zhēng)及個(gè)人權(quán)威形成后的產(chǎn)物。奴隸主在對(duì)所有資源（包括人）的壟斷中獲得了超額壟斷利潤(rùn)，使他們?nèi)藶榈刈璧K變革奴隸制的舉動(dòng)。高度壟斷造成外部利潤(rùn)也被更大規(guī)模的國(guó)家——帝國(guó)（復(fù)制部落奴隸制的更大規(guī)模組織）所復(fù)制。唯一的機(jī)會(huì)是軍事技術(shù)的有限性和逃亡奴隸的創(chuàng)新沖動(dòng)——制度外的變遷。(八)產(chǎn)權(quán)理論（一）

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求1、

幾種經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)制度A、

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)——國(guó)家產(chǎn)權(quán)暴力國(guó)家——產(chǎn)權(quán)是國(guó)家按其利益集團(tuán)意志而供給的公共物品。B、

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——契約或暴力潛能國(guó)家穩(wěn)定契約國(guó)家——成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——所有權(quán)的給定（給定的所有權(quán)）暴力潛能轉(zhuǎn)換的國(guó)家——轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)——所有權(quán)與剩余權(quán)并重。

(八)產(chǎn)權(quán)理論2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定：A、

產(chǎn)權(quán)必是平純經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利無(wú)強(qiáng)制——政企不分無(wú)特權(quán)——雙軌制與腐敗無(wú)意識(shí)形態(tài)印痕——公有權(quán)的不可觸摸B、

不同交易主體之間界區(qū)的確定（A）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)而非政治、軍事等超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制權(quán)力的界定；可以用經(jīng)濟(jì)的或超經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制權(quán)力來(lái)界定經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利。

2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定B、

不同交易主體之間界區(qū)的確定（B）、各交易主體只有存在界區(qū)才能進(jìn)行交易（前提）。主體內(nèi)部的資源流動(dòng)與配置不算做市場(chǎng)交換（有關(guān)的爭(zhēng)議）。（C）、產(chǎn)權(quán)的界定就是劃分權(quán)利與相關(guān)的責(zé)任義務(wù)即：排他性、交易性統(tǒng)一——涉及所有權(quán)、剩余權(quán)也即：權(quán)利——責(zé)任一一對(duì)應(yīng)（不受侵犯、不逃責(zé)任）交易性：每一權(quán)利束有一定程度的、明確的排他性，才能交換。（D）、產(chǎn)權(quán)界區(qū)越明確，交易費(fèi)用越小，交易效率越高。一方的進(jìn)入是另一方的成本的函數(shù)。博奕論：2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定C、

對(duì)產(chǎn)權(quán)根據(jù)其權(quán)能進(jìn)行分工——委托代理關(guān)系的建立所有權(quán)的演變與弱化————所有權(quán)享益權(quán)（資）剩余權(quán)控制權(quán)——支配（董）、控制（經(jīng)理）剩余權(quán)分割制度（A）委托代理制（關(guān)系）是生產(chǎn)社會(huì)化的要求和體現(xiàn)；馬克思資本主義基本矛盾理論的破產(chǎn)；（B）委托人通過(guò)股權(quán)交易間接而非直接地監(jiān)督和享益：用手投票和用腳投票；免去個(gè)人偏好；在整個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行監(jiān)督和享益；（C）代理者支配多不屬于自己的財(cái)產(chǎn)，監(jiān)督經(jīng)理層——承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（D）經(jīng)理對(duì)代理者（董事會(huì)）負(fù)責(zé)。人力資本優(yōu)勢(shì)、白領(lǐng)革命。2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場(chǎng)要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（A）、市場(chǎng)交易實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)交易及其變化的體現(xiàn)；（B）、市場(chǎng)秩序包括：市場(chǎng)準(zhǔn)人秩序（資格、權(quán)利、責(zé)任等規(guī)定）市場(chǎng)交易秩序（價(jià)格決定與價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則）市場(chǎng)法治秩序（法律支持與保護(hù)）市場(chǎng)道德秩序（德行肯定與人文前提“信”）（B）是（A）的體現(xiàn)與證明2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場(chǎng)要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（C）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)秩序要求——市場(chǎng)準(zhǔn)入方面：政企不分或特權(quán)統(tǒng)治者的企業(yè)不準(zhǔn)入；權(quán)利與責(zé)任不對(duì)稱的企業(yè)不準(zhǔn)入；無(wú)責(zé)任能力的企業(yè)不準(zhǔn)入?！袌?chǎng)交易（價(jià)格）秩序方面要普遍地克服普通的價(jià)格歧視和價(jià)格扭曲：價(jià)格功能、尋租；要杜絕“第三方付款”的普遍發(fā)生：報(bào)銷、串謀尋租；要有效地監(jiān)督約束各種壟斷定價(jià)；要加強(qiáng)市場(chǎng)管理制度（建立在明晰的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上）；2、

市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場(chǎng)要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（C）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)秩序要求

——市場(chǎng)法治秩序方面要在產(chǎn)權(quán)中明確規(guī)定經(jīng)濟(jì)個(gè)體的各種權(quán)利責(zé)任；要使特權(quán)變?yōu)榉ǘóa(chǎn)權(quán)；要使契約雙方真正平等；要使有法不依、缺乏法律精神的現(xiàn)象漸漸消失；——市場(chǎng)道德秩序方面要求守信——遵守并嚴(yán)格履行已有的權(quán)利交易；減少欺詐和背信等機(jī)會(huì)主義行為——產(chǎn)權(quán)制度有缺陷；（二）、市場(chǎng)失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新1、

市場(chǎng)失靈歸根到底是產(chǎn)權(quán)制度存在缺陷（制度有均衡）選成的。解決之道就在于進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和制度創(chuàng)新2、

市場(chǎng)失靈的原因及對(duì)策（1）、信息不對(duì)稱A、信息不對(duì)稱，在市場(chǎng)中交易對(duì)方掌握的信息不對(duì)等、不均衡。B、分類（A）——買方不對(duì)稱：健康保險(xiǎn)——賣方不對(duì)稱：醫(yī)療服務(wù)（B）、交易者對(duì)交易對(duì)象（產(chǎn)權(quán)制度）的信息不對(duì)稱。（二）、市場(chǎng)失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場(chǎng)失靈的原因及對(duì)策（1）信息不對(duì)稱C、例子：前者如健康保險(xiǎn)：買方不對(duì)稱；賣方以平均健康狀態(tài)平均定價(jià)；身體好于平均線的不買；保費(fèi)中平均健康水平之下；提高保費(fèi)；購(gòu)買減少；健康最差的購(gòu)買。后者如購(gòu)車交易：賣方不對(duì)稱（各種的車、8成新的各種價(jià)格）；買者以舊車平均價(jià)購(gòu)買；高于平均水平的舊車難以賣出。

D.對(duì)策：政府的制度安排：公費(fèi)醫(yī)療（公共品的外部性發(fā)生）；政府健康保險(xiǎn)（結(jié)果同樣外部性）；政府要求公布信息（難杜絕機(jī)會(huì)主義、監(jiān)督困難）

（二）、市場(chǎng)失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場(chǎng)失靈的原因及對(duì)策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對(duì)稱（交易的不對(duì)稱、權(quán)利運(yùn)轉(zhuǎn)中的不對(duì)稱）（分類B）A、

委托代理中的信息不對(duì)稱（A）、三層次的委托代理所有者出資委托給企業(yè)法人董事會(huì)；董事會(huì)等控制權(quán)（經(jīng)管權(quán)）委托給經(jīng)理；經(jīng)理將資產(chǎn)的使用權(quán)委托給生產(chǎn)者。————不同利益主體的機(jī)會(huì)主義與監(jiān)督問(wèn)題。

（二）、市場(chǎng)失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場(chǎng)失靈的原因及對(duì)策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對(duì)稱（B）、三層次的產(chǎn)權(quán)制度要求：第一層要求（支配權(quán)）：資方要了解支配者（董事會(huì)）的住處并監(jiān)督；支配者要承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)最大者擁有資產(chǎn)運(yùn)作權(quán)。第二層要求（管理權(quán)）：管理者執(zhí)行支配者的決策：支配者適當(dāng)?shù)乇O(jiān)督管理者（信息多），給管理者充分的積極性和激勵(lì)（報(bào)酬、企業(yè)家市場(chǎng)）。第三層要求（使用權(quán)）生產(chǎn)者信息多，又有機(jī)會(huì)主義行為——監(jiān)督+激勵(lì)；權(quán)利與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)一致；效率工資等激勵(lì)；科層管理制度；勞動(dòng)力市場(chǎng)：體現(xiàn)勞動(dòng)力價(jià)格、便利勞動(dòng)力更替的選擇。（二）、市場(chǎng)失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場(chǎng)失靈的原因及對(duì)策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對(duì)稱C