快消品管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定》，結(jié)合公司快消品業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與內(nèi)部管理需求，旨在系統(tǒng)性規(guī)范快消品采購(gòu)、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、營(yíng)銷等全鏈條管理，防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源配置效率與品牌價(jià)值。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋快消品業(yè)務(wù)覆蓋的所有場(chǎng)景，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、供應(yīng)商管理、采購(gòu)執(zhí)行、生產(chǎn)制造、品控管理、倉(cāng)儲(chǔ)物流、渠道分銷、市場(chǎng)推廣及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“快消品專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)非耐用性消費(fèi)品的特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)施的全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控與優(yōu)化活動(dòng)，包括采購(gòu)合規(guī)性審查、生產(chǎn)過(guò)程控制、倉(cāng)儲(chǔ)安全規(guī)范、物流時(shí)效管理、營(yíng)銷合規(guī)監(jiān)控等核心管理要素。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指快消品業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中可能引發(fā)重大經(jīng)濟(jì)損失、品牌聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、渠道沖突風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司在快消品業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章的統(tǒng)一要求，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。第四條快消品專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)全流程、所有層級(jí)及關(guān)鍵崗位，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)管控高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)快消品專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織、監(jiān)督落實(shí)專項(xiàng)管理制度。第六條公司設(shè)立快消品專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括總部相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要管理者。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂快消品專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)、跨單位的專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，解決業(yè)務(wù)中的疑難問(wèn)題；（三）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專項(xiàng)管理年度報(bào)告。第七條總部各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）戰(zhàn)略規(guī)劃部（牽頭部門(mén)）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌快消品業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，提出專項(xiàng)管理需求，組織跨部門(mén)協(xié)作。（二）采購(gòu)部（專責(zé)部門(mén)）：負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定、盡職調(diào)查、合同審核及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（三）生產(chǎn)管理部（專責(zé)部門(mén)）：負(fù)責(zé)生產(chǎn)流程合規(guī)性審核、品控標(biāo)準(zhǔn)制定及安全生產(chǎn)管理。（四）倉(cāng)儲(chǔ)物流部（專責(zé)部門(mén)）：負(fù)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)規(guī)范、物流時(shí)效監(jiān)控及供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（五）市場(chǎng)與銷售部（專責(zé)部門(mén)）：負(fù)責(zé)營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)審查、渠道沖突管理及消費(fèi)者投訴處理。（六）財(cái)務(wù)部（專責(zé)部門(mén)）：負(fù)責(zé)采購(gòu)付款、稅務(wù)合規(guī)審核及成本風(fēng)險(xiǎn)管控。第八條下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)總部專項(xiàng)管理制度，結(jié)合本區(qū)域業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展本單位的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬并及時(shí)上報(bào)；（三）組織實(shí)施員工培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)操作要求。第九條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）對(duì)分管工作范圍內(nèi)的合規(guī)問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商管理：供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格審核資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信用及合規(guī)性，建立供應(yīng)商“紅黃黑名單”動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方或存在利益輸送的供應(yīng)商合作。重點(diǎn)防控供應(yīng)商質(zhì)量違約、商業(yè)賄賂等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條采購(gòu)執(zhí)行：采購(gòu)流程必須遵循比價(jià)、招標(biāo)或集中采購(gòu)制度，禁止無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超權(quán)限審批，嚴(yán)禁通過(guò)非正常渠道采購(gòu)。重點(diǎn)防控價(jià)格虛高、采購(gòu)舞弊等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條生產(chǎn)制造：嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品配方、工藝標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)生產(chǎn)記錄制度，嚴(yán)禁使用非法添加劑或生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品。重點(diǎn)防控產(chǎn)品安全、環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條品控管理：建立全批次質(zhì)量抽檢制度，不合格產(chǎn)品必須隔離處理并追溯原因，嚴(yán)禁隱瞞質(zhì)量問(wèn)題繼續(xù)銷售。重點(diǎn)防控質(zhì)量事故及品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條倉(cāng)儲(chǔ)物流：實(shí)施先進(jìn)先出庫(kù)存管理，定期盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存，落實(shí)倉(cāng)儲(chǔ)防火、防盜、防潮措施，嚴(yán)禁超量存儲(chǔ)或違規(guī)存儲(chǔ)。重點(diǎn)防控產(chǎn)品過(guò)期、倉(cāng)儲(chǔ)事故等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條渠道分銷：規(guī)范渠道層級(jí)管理，禁止多渠道沖突，嚴(yán)格執(zhí)行渠道激勵(lì)政策，嚴(yán)禁竄貨或違規(guī)返利。重點(diǎn)防控渠道秩序混亂、竄貨行為等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條市場(chǎng)推廣：營(yíng)銷活動(dòng)須符合廣告法及行業(yè)規(guī)范，嚴(yán)禁虛假宣傳、價(jià)格欺詐，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。重點(diǎn)防控廣告合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條合規(guī)審查：所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前必須經(jīng)過(guò)專項(xiàng)合規(guī)審查，審查不通過(guò)不得實(shí)施。重點(diǎn)防控重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)暴露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：每年由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合各部門(mén)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類（一般、重大），發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知并明確整改要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）采購(gòu)合同簽訂前；（二）新產(chǎn)品上市前；（三）重大營(yíng)銷活動(dòng)前；（四）渠道拓展前。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門(mén)限期整改，總部跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)小組處置，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)支持。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于采購(gòu)舞弊、質(zhì)量事故、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解雇等處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，優(yōu)化制度流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將管理任務(wù)納入季度工作例會(huì)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀單位予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格單位取消評(píng)優(yōu)資格。員工個(gè)人考核與崗位合規(guī)表現(xiàn)掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳：分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年培訓(xùn)覆蓋率須達(dá)100%。第二十七條信息化支撐：通過(guò)ERP、CRM等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、品控、物流等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的自動(dòng)化管理及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十八條文化建設(shè)：編制《快消品專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，利用內(nèi)刊、宣傳欄等載體強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至總部，一般風(fēng)險(xiǎn)3日內(nèi)匯總上報(bào)；（二