護(hù)林員請假制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國森林法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司森林資源保護(hù)與管理的實(shí)際需求，為規(guī)范護(hù)林員請假行為，保障森林防火、巡護(hù)等核心業(yè)務(wù)連續(xù)性，防控因人員缺崗引發(fā)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體護(hù)林員，涵蓋護(hù)林員因公出差、個(gè)人事務(wù)、健康原因等情形的請假管理全流程。第二條本制度所稱“XX專項(xiàng)管理”指公司針對護(hù)林員請假行為建立的全流程、標(biāo)準(zhǔn)化管控體系；“XX風(fēng)險(xiǎn)”特指因護(hù)林員請假管理不規(guī)范導(dǎo)致森林資源損失、防火責(zé)任落實(shí)不到位等風(fēng)險(xiǎn)；“XX合規(guī)”指護(hù)林員請假行為符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度的剛性要求。本制度所稱“XX合規(guī)”還包含請假審批流程、缺崗補(bǔ)崗機(jī)制等管理環(huán)節(jié)的合法性與合理性。第三條本制度核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：所有護(hù)林員請假行為均納入制度管控范圍，無例外情形；（二）責(zé)任到人原則：明確各級審批主體、執(zhí)行主體及監(jiān)督主體的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控森林防火、巡護(hù)中斷等重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)管理實(shí)踐動態(tài)優(yōu)化請假審批流程與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司護(hù)林員請假管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)與重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司請假管理的直接責(zé)任人，牽頭落實(shí)制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立護(hù)林員請假管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，人力資源部、森林資源管理部、安全管理部等部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)請假審批權(quán)限設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)防控策略制定及年度制度評估。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于人力資源部，承擔(dān)日常事務(wù)性工作。第七條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂與解釋本制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）建立護(hù)林員請假管理臺賬，實(shí)行動態(tài)監(jiān)控；（三）審核請假申請的合規(guī)性，監(jiān)督審批流程執(zhí)行；（四）定期分析請假數(shù)據(jù)，識別異常模式并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第八條專責(zé)部門（森林資源管理部）職責(zé)：（一）審核請假期間森林防火、巡護(hù)任務(wù)安排的可行性；（二）指導(dǎo)下屬單位制定缺崗應(yīng)急方案，優(yōu)化補(bǔ)崗機(jī)制；（三）對請假引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，提出管控建議；（四）參與重大請假事件的處置，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)化解效果。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域護(hù)林員請假管理要求，審批權(quán)限不得下放至基層班組；（二）組織護(hù)林員開展請假前業(yè)務(wù)交接，確保核心任務(wù)不斷線；（三）對請假人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，記錄異常行為并上報(bào)；（四）配合完成請假后業(yè)務(wù)復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十條基層執(zhí)行崗（護(hù)林員）職責(zé)：（一）嚴(yán)格履行請假申請程序，如實(shí)填報(bào)請假事由與時(shí)長；（二）請假期間及時(shí)匯報(bào)森林資源動態(tài)，配合應(yīng)急處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確缺崗責(zé)任；（四）主動上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，協(xié)助完善管控措施。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）請假申請須提前X日提交，緊急情況除外，但須在X小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)；（二）請假審批遵循“分級授權(quán)、逐級審批”原則，其中連續(xù)請假超過X日需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（三）特殊時(shí)段（如森林防火期）請假須執(zhí)行雙重審批，由森林資源管理部會簽。第十二條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過虛構(gòu)事由套取請假時(shí)間，連續(xù)請假不得超過X日；（二）嚴(yán)禁將請假權(quán)限轉(zhuǎn)包給非護(hù)林員人員，核心巡護(hù)任務(wù)須本人實(shí)施；（三）嚴(yán)禁請假期間擅自離崗，確需脫產(chǎn)須同步安排替崗人員。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）森林防火期請假風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)防控因巡護(hù)缺崗導(dǎo)致火情漏報(bào)；（二）汛期請假風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)防因巡護(hù)中斷引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害隱患；（三）特殊任務(wù)期請假風(fēng)險(xiǎn)：確保重大巡護(hù)行動有足夠人力保障。第十四條業(yè)務(wù)交接標(biāo)準(zhǔn)：（一）請假前須完成當(dāng)日巡護(hù)數(shù)據(jù)簽收，記錄異常情況；（二）請假返回后須進(jìn)行業(yè)務(wù)對賬，對遺留問題制定整改計(jì)劃；（三）森林資源管理部對交接記錄進(jìn)行抽檢，不合格率超過X%需約談單位負(fù)責(zé)人。第十五條補(bǔ)崗機(jī)制要求：（一）一般請假由所屬單位內(nèi)部調(diào)劑，補(bǔ)崗時(shí)間不得少于請假時(shí)長；（二）跨單位補(bǔ)崗需經(jīng)人力資源部協(xié)調(diào)，涉及異地補(bǔ)崗的須考慮交通風(fēng)險(xiǎn)；（三）補(bǔ)崗人員須通過技能考核，核心崗位不得使用無資質(zhì)人員。第十六條異常請假處理：（一）連續(xù)X個(gè)月請假率超過X%的單位，需提交專項(xiàng)說明；（二）請假期間發(fā)生重大事件的單位，取消年度評優(yōu)資格；（三）惡意套取請假時(shí)間的護(hù)林員，按曠工處理并追償損失。第十七條數(shù)據(jù)安全要求：（一）請假申請須通過專用系統(tǒng)提交，嚴(yán)禁線下流轉(zhuǎn)紙質(zhì)材料；（二）請假信息僅限授權(quán)人員查閱，不得用于商業(yè)目的；（三）系統(tǒng)自動生成請假分析報(bào)告，作為績效考核依據(jù)之一。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由人力資源部牽頭組織復(fù)盤，根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整管控要求；（二）重大森林資源事件后X日內(nèi)完成制度修訂，并組織全員培訓(xùn)；（三）新入職護(hù)林員須通過制度測試，考核合格后方可上崗。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月X日前完成請假數(shù)據(jù)分析，預(yù)警異常趨勢；（二）森林防火期每日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)簡報(bào)，明確重點(diǎn)管控區(qū)域；（三）預(yù)警信息通過企業(yè)內(nèi)網(wǎng)推送，未簽收的須追加核實(shí)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）請假審批嵌入業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)，未通過系統(tǒng)校驗(yàn)的申請一律退回；（二）森林資源管理部對審批記錄進(jìn)行季度抽查，差錯(cuò)率超X%的啟動問責(zé)；（三）重大請假事件實(shí)行“雙盲審核”，由領(lǐng)導(dǎo)小組隨機(jī)抽取成員復(fù)核。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：單位自行協(xié)調(diào)補(bǔ)崗，人力資源部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組24小時(shí)內(nèi)到場指導(dǎo)；（三）緊急事件：授權(quán)護(hù)林員可先行處置，事后3日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）審批人違規(guī)審批的，取消當(dāng)季績效考核分?jǐn)?shù)；（二）護(hù)林員擅自離崗的，按曠工處理并扣減風(fēng)險(xiǎn)抵押金；（三）因管理缺陷導(dǎo)致?lián)p失的，追究單位負(fù)責(zé)人連帶責(zé)任。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方開展制度有效性評估；（二）評估結(jié)果納入單位年度考核，排名后X%的單位需整改；（三）優(yōu)化建議須在X日內(nèi)轉(zhuǎn)化為具體操作指引。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須在年度會議上簽署責(zé)任狀，明確“一崗雙責(zé)”；（二）森林資源管理部配備X名專職巡查員，對請假行為進(jìn)行突擊檢查；（三）設(shè)立“請假管理服務(wù)熱線”，由人力資源部24小時(shí)受理投訴。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）單位請假合規(guī)率納入年度評優(yōu)指標(biāo)，前X名單位獲專項(xiàng)獎勵；（二）護(hù)林員請假數(shù)據(jù)納入個(gè)人績效檔案，連續(xù)X個(gè)季度零異常的授予榮譽(yù)勛章；（三）考核結(jié)果與薪酬調(diào)整掛鉤，違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)重點(diǎn)為制度解讀與風(fēng)險(xiǎn)管控思路，每年X月開展；（二）護(hù)林員培訓(xùn)以操作規(guī)范為主，通過VR模擬設(shè)備強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識；（三）內(nèi)網(wǎng)開設(shè)專欄，定期發(fā)布典型案例與管控標(biāo)準(zhǔn)。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)請假管理APP，實(shí)現(xiàn)移動審批與實(shí)時(shí)定位；（二）系統(tǒng)自動生成森林資源巡護(hù)缺口圖，支持動態(tài)補(bǔ)崗；（三）大數(shù)據(jù)分析識別請假規(guī)律，為排班優(yōu)化提供依據(jù)。第二十八條文化建設(shè)：（一）制作《護(hù)林員請假合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）每年X月開展“最佳請假管理單位”評選，表彰先進(jìn)典型；（三）設(shè)立“合規(guī)金點(diǎn)子獎”，鼓勵員工提出優(yōu)化建議。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須在X小時(shí)內(nèi)完成，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、處置措施；（二）年度管理報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門審核，于次年X月提交；（三）報(bào)告數(shù)據(jù)須與系統(tǒng)記