教輔資料征訂制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司關(guān)于規(guī)范采購行為、防控采購風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定制定，旨在明確教輔資料征訂工作的管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)，保障教育教學(xué)活動(dòng)的順利開展。同時(shí)，結(jié)合公司內(nèi)部控制體系建設(shè)要求，強(qiáng)化采購行為的合規(guī)性、透明度與效率，推動(dòng)教輔資料征訂管理向精細(xì)化、制度化方向發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在教輔資料征訂活動(dòng)中的管理行為，涵蓋教輔資料的采購需求提出、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨驗(yàn)收、費(fèi)用結(jié)算等全流程管理。業(yè)務(wù)場景包括但不限于課程教材、專業(yè)工具書、教輔習(xí)題、配套音像資料等征訂需求。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對教輔資料征訂活動(dòng)建立的系統(tǒng)性管理規(guī)范，包括制度設(shè)計(jì)、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督評價(jià)等，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)與資源優(yōu)化目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在教輔資料征訂過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定）、廉潔風(fēng)險(xiǎn)（如接受供應(yīng)商不正當(dāng)利益）、操作風(fēng)險(xiǎn)（如需求不實(shí)導(dǎo)致資源浪費(fèi)）及管理風(fēng)險(xiǎn)（如流程缺位引發(fā)爭議）。（三）“XX合規(guī)”指教輔資料征訂活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保采購行為合法合規(guī)、程序規(guī)范、信息透明。第四條教輔資料征訂管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。“全面覆蓋”要求所有教輔資料征訂活動(dòng)均納入制度管控范圍；“責(zé)任到人”明確各層級(jí)、各部門在征訂過程中的管理職責(zé)；“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)聚焦重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控；“持續(xù)改進(jìn)”要求根據(jù)管理實(shí)踐與外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對教輔資料征訂工作的整體管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作的推進(jìn)實(shí)施。第六條公司設(shè)立教輔資料征訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括教務(wù)部門、采購部門、財(cái)務(wù)部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)職能，具體包括：審議征訂計(jì)劃、審批供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、定期聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（教務(wù)部門）：統(tǒng)籌教輔資料征訂管理制度的建設(shè)與完善，組織開展需求調(diào)研與標(biāo)準(zhǔn)制定，監(jiān)督業(yè)務(wù)流程執(zhí)行，牽頭開展年度管理評估，實(shí)施培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（采購部門）：負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫建設(shè)與管理，主導(dǎo)招標(biāo)采購組織工作，審核采購需求與合同條款，監(jiān)督履約驗(yàn)收與付款流程，協(xié)助處理爭議事項(xiàng)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：根據(jù)教學(xué)需求提出征訂申請，配合完成需求論證，參與供應(yīng)商評價(jià)，落實(shí)到貨驗(yàn)收與使用反饋，承擔(dān)本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控。第八條基層執(zhí)行崗位（如教務(wù)組、采購組）承擔(dān)直接操作責(zé)任，需嚴(yán)格遵守制度規(guī)定，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾按流程操作、拒絕利益輸送；（二）發(fā)現(xiàn)異常情形或潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)，配合開展調(diào)查處置；（三）參與相關(guān)培訓(xùn)考核，達(dá)到崗位履職要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購需求管理：需結(jié)合教學(xué)計(jì)劃、課程標(biāo)準(zhǔn)制定征訂方案，由業(yè)務(wù)部門提交申請，教務(wù)部門審核需求合理性，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍采購。第十條供應(yīng)商選擇管理：建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)先選擇有資質(zhì)、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，禁止向特定關(guān)系人傾斜。采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判方式，確保過程公開透明。第十一條合同簽訂管理：明確標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、違約責(zé)任等核心條款，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后簽訂正式合同，特殊情形需法律部門審核。第十二條價(jià)格管理：參照市場價(jià)或集體協(xié)商價(jià)確定采購價(jià)格，禁止虛高定價(jià)或暗扣回扣，所有價(jià)格信息需留痕存檔。第十三條履約驗(yàn)收管理：指定專人對到貨資料進(jìn)行核對驗(yàn)收，重點(diǎn)關(guān)注版本、數(shù)量、質(zhì)量，驗(yàn)收合格方可入庫，不合格及時(shí)退回并記錄原因。第十四條費(fèi)用結(jié)算管理：驗(yàn)收合格后提交付款申請，采購、財(cái)務(wù)部門聯(lián)合審核，按合同約定支付貨款，大額支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條供應(yīng)商評價(jià)管理：征訂結(jié)束后開展供應(yīng)商績效評估，根據(jù)服務(wù)滿意度、履約情況等綜合評分，動(dòng)態(tài)調(diào)整名錄，優(yōu)秀供應(yīng)商可優(yōu)先合作。第十六條廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：嚴(yán)禁以任何名義向供應(yīng)商或第三方索取回扣，禁止接受宴請、禮品等不正當(dāng)利益，違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋，由牽頭部門牽頭修訂制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，聚焦需求論證、供應(yīng)商選擇、合同簽訂等環(huán)節(jié)，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如采購需求需教務(wù)、財(cái)務(wù)雙重審核；合同簽訂需領(lǐng)導(dǎo)小組審批，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門協(xié)調(diào)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商欺詐）由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置流程與上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：依據(jù)違規(guī)情節(jié)界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評，重者扣減績效、取消評優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方或內(nèi)部評估小組開展管理效果評估，出具報(bào)告并提出優(yōu)化建議，納入部門年度考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確分管領(lǐng)域的推進(jìn)責(zé)任，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)解決堵點(diǎn)問題，確保制度有效落地。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，優(yōu)秀案例予以表彰，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展制度培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年考核合格率達(dá)X%以上。第二十六條信息化支撐：依托ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)需求申請、供應(yīng)商管理、合同履約等環(huán)節(jié)的流程自動(dòng)化，建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警平臺(tái)。第二十七條文化建設(shè)：編制專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽訂全員承諾書，通過內(nèi)刊、網(wǎng)站等渠道宣傳合規(guī)理念，營造“不敢違、不能違、不想違”的氛圍。第二十八條報(bào)告制度：每月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件清單，每季度報(bào)送管理情況報(bào)告（含數(shù)據(jù)分析、改進(jìn)措施），重大事項(xiàng)即時(shí)上報(bào)。