敬老院追責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權益保障法》《社會養(yǎng)老服務體系建設規(guī)劃（XXXX-XXXX年）》《養(yǎng)老機構服務質量規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團母公司關于風險管理、合規(guī)經(jīng)營的相關規(guī)定制定，結合敬老院運營管理的實際需求，旨在防控服務安全、運營管理、財務管理等專項風險，規(guī)范內(nèi)部業(yè)務流程，提升服務品質，保障老年人合法權益，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬敬老院及全體員工，涵蓋敬老院在服務提供、安全管理、財務管理、人力資源、物資采購、應急處置等業(yè)務場景的專項管理活動。第三條本制度下列術語含義：（一）“敬老院專項管理”指針對敬老院運營管理中的服務安全、風險防控、合規(guī)經(jīng)營等關鍵領域實施的全流程、系統(tǒng)性管理活動，包括風險識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進。（二）“專項風險”指敬老院在服務運營、安全管理、財務活動等過程中可能引發(fā)重大安全事件、經(jīng)濟損失或法律責任的潛在威脅，如服務糾紛、消防隱患、資金挪用等。（三）“XX合規(guī)”指敬老院各項業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)、透明。第四條敬老院專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋敬老院所有業(yè)務領域及全體員工，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理人員及員工在專項管理中的職責，確保任務落實。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先處理高風險業(yè)務環(huán)節(jié)，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對敬老院專項管理負總責，承擔最終決策與領導責任；分管負責人為直接責任人，負責專項管理的組織協(xié)調(diào)與日常監(jiān)督。第六條設立敬老院專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管負責人擔任副組長，成員包括總部相關部門負責人及下屬敬老院院長。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案；（二）決策審批專項管理制度及重大風險控制措施；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，定期聽取工作報告。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門：總部運營管理部負責統(tǒng)籌專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作；（二）專責部門：總部法務合規(guī)部負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置；財務部負責財務活動的合規(guī)監(jiān)督、資金審批權限管理；安全管理部負責消防、治安等風險排查與應急處置；人力資源部負責員工合規(guī)培訓與考核；（三）業(yè)務部門/下屬單位：敬老院院長為本單位專項管理第一責任人，負責落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，定期上報管理情況。第八條基層執(zhí)行崗員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)程，確保服務行為合法合規(guī)；（二）主動識別并上報潛在風險，配合風險處置工作；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條服務安全管理：業(yè)務操作需符合《養(yǎng)老機構服務質量規(guī)范》要求，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁因服務疏漏引發(fā)老年人跌倒、噎食、燙傷等安全事故；（二）嚴禁擅自變更服務方案，影響老年人基本生活需求；（三）重點防控點包括消防設施定期檢查、用藥安全監(jiān)督、特殊體質老年人服務風險評估。第十條安全隱患排查：每月開展消防、治安、食品安全等專項檢查，禁止性行為包括：（一）嚴禁消防通道堵塞、消防設施失效；（二）嚴禁監(jiān)控設備缺失或失效；（三）重點防控點包括用電安全、食品留樣規(guī)范、緊急疏散演練。第十一條財務資金管理：資金審批需遵循“分級授權、雙人復核”原則，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁違規(guī)使用老年人保證金；（二）嚴禁虛列支出套取資金；（三）重點防控點包括預算執(zhí)行監(jiān)督、大額資金審批流程、稅務合規(guī)。第十二條人力資源合規(guī)：員工招聘需嚴格背景審查，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁聘用有犯罪記錄或嚴重失信行為人員；（二）嚴禁歧視性用工行為；（三）重點防控點包括勞動合同簽訂、勞動爭議調(diào)解、員工心理疏導。第十三條物資采購管理：供應商選擇需進行盡職調(diào)查，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁向近親屬或利益相關方采購；（二）嚴禁未通過招標程序采購高價物資；（三）重點防控點包括供應商準入標準、合同簽訂規(guī)范、履約驗收流程。第十四條應急處置管理：制定突發(fā)事件應急預案，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁延誤重大安全事件的報告；（二）嚴禁擅自啟動應急響應；（三）重點防控點包括自然災害、公共衛(wèi)生事件、群體性糾紛的快速響應。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：老年人個人信息需嚴格保密，禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴禁泄露或濫用老年人健康檔案；（二）嚴禁非授權訪問信息系統(tǒng)；（三）重點防控點包括數(shù)據(jù)加密存儲、訪問權限控制、信息銷毀規(guī)范。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整、風險處置情況，每年至少修訂一次專項制度，確保管理要求與時俱進。第十七條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，按“低、中、高”分級評估，發(fā)布風險預警通知，明確防控措施及責任部門。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查通過后方可執(zhí)行。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位自行處置，總部專責部門監(jiān)督；（二）重大風險由專項管理領導小組統(tǒng)籌處置，必要時啟動應急響應；（三）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確?？焖夙憫?、高效處置。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括服務事故、財務造假、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標準根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取績效扣減、紀律處分、解聘等措施；（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報，強化警示教育。第二十一條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級領導對專項管理的推進責任，定期召開專題會議，研究解決管理難題，確保制度落地。第二十三條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的單位和個人給予表彰獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓，提升全員合規(guī)意識。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，利用大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化風險防控策略。第二十六條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，增強員工責任意識。第二十七條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時