數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求制定。為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)資源管理，防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)據(jù)應(yīng)用價(jià)值，保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等全生命周期管理，以及數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于信息系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、決策支持等。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理：指企業(yè)圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)開展的規(guī)劃、治理、安全、應(yīng)用等基礎(chǔ)性管理活動(dòng)，旨在確保數(shù)據(jù)質(zhì)量、合規(guī)性與可用性。（二）數(shù)據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因數(shù)據(jù)管理不善或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）數(shù)據(jù)合規(guī)：指企業(yè)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保障數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益，履行法定義務(wù)。（四）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)治理：指通過(guò)制度、流程、技術(shù)等手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化、智能化管理，提升數(shù)據(jù)治理效能。第四條數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：數(shù)據(jù)管理要求覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及數(shù)據(jù)類型，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的數(shù)據(jù)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估數(shù)據(jù)管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策資源配置，推動(dòng)管理目標(biāo)落地。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)制度制定、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核監(jiān)督等具體工作。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理工作，審議重大決策事項(xiàng)；（二）審批關(guān)鍵制度流程，監(jiān)督管理效果；（三）組織跨部門協(xié)作，解決重大管理難題。第七條明確三類主體的數(shù)據(jù)管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由信息管理部門擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作。（二）專責(zé)部門：由財(cái)務(wù)、法務(wù)、安全等職能部門承擔(dān)，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提出管理建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，配合完成檢查評(píng)估。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）參與數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)，達(dá)到崗位勝任要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集管理：規(guī)范數(shù)據(jù)采集范圍、方式與頻次，確保采集行為符合業(yè)務(wù)需求與合規(guī)要求，禁止過(guò)度采集。禁止通過(guò)非法渠道獲取外部數(shù)據(jù)，采集過(guò)程需記錄日志并留存審計(jì)。第十條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，敏感數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，重要數(shù)據(jù)需異地備份。存儲(chǔ)設(shè)施需符合安全防護(hù)要求，定期開展存儲(chǔ)介質(zhì)檢查。第十一條數(shù)據(jù)傳輸管理：制定數(shù)據(jù)傳輸授權(quán)機(jī)制，禁止非必要數(shù)據(jù)跨網(wǎng)傳輸，重要數(shù)據(jù)傳輸需采用加密通道。對(duì)外傳輸需經(jīng)審批，并記錄傳輸對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容等。第十二條數(shù)據(jù)使用管理：明確數(shù)據(jù)使用范圍與權(quán)限，禁止越權(quán)訪問(wèn)或?yàn)E用數(shù)據(jù)。涉及敏感數(shù)據(jù)的使用需經(jīng)業(yè)務(wù)部門與安全部門雙重審核。第十三條數(shù)據(jù)共享管理：建立數(shù)據(jù)共享審批流程，明確共享范圍、期限與責(zé)任，禁止無(wú)序共享。第三方共享需簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議，明確違約責(zé)任。第十四條數(shù)據(jù)銷毀管理：制定數(shù)據(jù)生命周期管理規(guī)范，明確數(shù)據(jù)銷毀標(biāo)準(zhǔn)、方式與責(zé)任人。銷毀過(guò)程需記錄并存檔，禁止數(shù)據(jù)恢復(fù)或不當(dāng)留存。第十五條數(shù)據(jù)安全防護(hù)：落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施，定期開展漏洞掃描與安全評(píng)估。建立數(shù)據(jù)防泄漏機(jī)制，禁止違規(guī)導(dǎo)出或傳輸敏感數(shù)據(jù)。第十六條數(shù)據(jù)質(zhì)量管控：建立數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，定期開展數(shù)據(jù)校驗(yàn)與清洗。明確數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任，推動(dòng)問(wèn)題整改閉環(huán)。第十七條數(shù)據(jù)合規(guī)審查：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括需求設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開發(fā)、上線運(yùn)營(yíng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開展數(shù)據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需納入管理臺(tái)賬，限期整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等環(huán)節(jié)。審查結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，重大問(wèn)題需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：建立分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。重大違規(guī)需移交法務(wù)部門，依法依規(guī)處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年對(duì)數(shù)據(jù)管理體系有效性開展評(píng)估，分析管理漏洞，優(yōu)化流程。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行數(shù)據(jù)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決管理難題。建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保管理協(xié)同。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)合規(guī)行為。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。定期發(fā)布數(shù)據(jù)管理簡(jiǎn)報(bào)，強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。建立數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，統(tǒng)一管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。設(shè)立數(shù)據(jù)管理標(biāo)桿，推廣優(yōu)秀實(shí)踐。第二十九條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。