數(shù)據(jù)披露制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《信息安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，并基于公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。本制度旨在規(guī)范公司數(shù)據(jù)披露行為，明確管理職責(zé)，防范信息泄露、違規(guī)披露等風(fēng)險(xiǎn)，保障數(shù)據(jù)合規(guī)、安全、高效利用，推動(dòng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)推廣、對(duì)外合作等所有涉及數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、處理、使用及披露的場(chǎng)景。各部門及下屬單位在執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)結(jié)合具體業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定細(xì)化操作規(guī)程。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理”指公司圍繞數(shù)據(jù)披露活動(dòng)建立的全流程管理機(jī)制，包括政策制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、權(quán)限控制、操作規(guī)范、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)披露的合法合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）“數(shù)據(jù)披露風(fēng)險(xiǎn)”指因數(shù)據(jù)披露不當(dāng)或違規(guī)可能導(dǎo)致的法律責(zé)任、聲譽(yù)損失、業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)資產(chǎn)流失等潛在危害。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”指數(shù)據(jù)披露活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保披露內(nèi)容、方式、范圍符合授權(quán)規(guī)定。（四）“數(shù)據(jù)披露授權(quán)”指在特定場(chǎng)景下，經(jīng)內(nèi)部審批程序明確的數(shù)據(jù)披露許可，包括披露主體、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)限及使用目的等要素。第四條數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有數(shù)據(jù)披露活動(dòng)納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的披露管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大、高頻披露場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化披露管理機(jī)制，提升適配性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源保障制度落地；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括信息科技、法務(wù)合規(guī)、人力資源、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)核心部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌審議數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理制度及重大披露事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門數(shù)據(jù)披露爭(zhēng)議，決策復(fù)雜場(chǎng)景披露方案；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，定期向公司決策層報(bào)告。第七條成立由信息科技部牽頭的數(shù)據(jù)披露專項(xiàng)管理工作組（以下簡(jiǎn)稱“工作組”），負(fù)責(zé)制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及日常管理，成員涵蓋技術(shù)、安全、業(yè)務(wù)專家。工作組職責(zé)包括：（一）組織制定披露操作細(xì)則，推動(dòng)技術(shù)工具賦能管理；（二）建立披露風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型，實(shí)施實(shí)時(shí)預(yù)警；（三）統(tǒng)籌開(kāi)展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條明確三類主體的披露管理職責(zé)：（一）牽頭部門（信息科技部）：1.統(tǒng)籌披露管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估修訂；2.組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立披露權(quán)限矩陣；3.監(jiān)督審查流程執(zhí)行，對(duì)違規(guī)行為提出處置建議。（二）專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部）：1.負(fù)責(zé)披露場(chǎng)景的合規(guī)性審核，出具法律意見(jiàn)；2.優(yōu)化披露合同模板，管控第三方合作風(fēng)險(xiǎn)；3.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)數(shù)據(jù)合規(guī)要求。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域披露標(biāo)準(zhǔn)，明確內(nèi)部審批路徑；2.實(shí)施員工操作培訓(xùn)，建立異常行為上報(bào)機(jī)制；3.每季度編制披露活動(dòng)報(bào)告，報(bào)工作組備案。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在披露活動(dòng)中的權(quán)利義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)范圍內(nèi)的披露操作，拒絕執(zhí)行無(wú)授權(quán)指令；（三）通過(guò)公司安全平臺(tái)提交披露申請(qǐng)，完整記錄操作日志；（四）發(fā)現(xiàn)異常披露行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)至直接主管。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條數(shù)據(jù)收集場(chǎng)景管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循“最小必要”原則收集數(shù)據(jù)，通過(guò)隱私政策明確告知收集目的、范圍及法律依據(jù)，敏感數(shù)據(jù)需取得明確同意；禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)欺騙手段獲取數(shù)據(jù)，禁止超出授權(quán)范圍收集個(gè)人信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期審查數(shù)據(jù)需求合理性，及時(shí)清理冗余信息。第十一條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)披露數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等防護(hù)措施，建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制；禁止性行為：禁止未授權(quán)訪問(wèn)、交叉存儲(chǔ)敏感與非敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在公共云服務(wù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：每月開(kāi)展安全配置核查，定期進(jìn)行漏洞掃描。第十二條數(shù)據(jù)處理與使用管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：披露前通過(guò)技術(shù)手段識(shí)別處理目的，確保處理方式與收集目的一致，建立人工干預(yù)授權(quán)流程；禁止性行為：禁止通過(guò)自動(dòng)化腳本批量處理個(gè)人數(shù)據(jù)，禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)營(yíng)銷未經(jīng)同意；重點(diǎn)防控點(diǎn)：記錄處理日志，對(duì)異常操作觸發(fā)自動(dòng)告警。第十三條數(shù)據(jù)共享與轉(zhuǎn)讓管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確共享對(duì)象、范圍及時(shí)限，簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，第三方需滿足同等合規(guī)水平；禁止性行為：禁止向無(wú)資質(zhì)第三方提供敏感數(shù)據(jù)，禁止因利益輸送違規(guī)共享數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立共享臺(tái)賬，每年審查合作方資質(zhì)。第十四條數(shù)據(jù)披露授權(quán)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行分級(jí)授權(quán)，披露前完成內(nèi)部審批，高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；禁止性行為：禁止越權(quán)披露，禁止通過(guò)非官方渠道傳輸數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批記錄電子化存檔，審批超期自動(dòng)失效。第十五條敏感數(shù)據(jù)披露管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：披露前開(kāi)展合規(guī)性評(píng)估，采取匿名化、假名化技術(shù)降低風(fēng)險(xiǎn)；禁止性行為：禁止披露可識(shí)別身份的敏感信息，禁止通過(guò)公開(kāi)渠道發(fā)布；重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立敏感數(shù)據(jù)清單，實(shí)施雙重重授權(quán)。第十六條披露協(xié)議管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與外部合作方簽訂《數(shù)據(jù)披露授權(quán)協(xié)議》，明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決機(jī)制；禁止性行為：協(xié)議中排除公司法律義務(wù)條款，禁止模糊披露范圍；重點(diǎn)防控點(diǎn)：協(xié)議履行前開(kāi)展法律復(fù)審。第十七條披露審計(jì)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開(kāi)展披露活動(dòng)審計(jì)，重點(diǎn)審查高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，審計(jì)結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤；禁止性行為：禁止偽造披露記錄，禁止隱瞞違規(guī)行為；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)報(bào)告提交決策層，重大問(wèn)題提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由工作組評(píng)估制度適用性，結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及審計(jì)結(jié)果提出修訂建議；（二）重大政策調(diào)整時(shí)，一個(gè)月內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布；（三）修訂后的制度需組織全員培訓(xùn)，考核合格后方可執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）工作組每月開(kāi)展數(shù)據(jù)披露風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注醫(yī)療、金融等敏感領(lǐng)域；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組處置；（三）通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)平臺(tái)自動(dòng)識(shí)別異常行為，72小時(shí)內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)披露審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括：1.產(chǎn)品立項(xiàng)前，法務(wù)部門審查披露方案；2.合作協(xié)議簽訂前，信息科技部審查技術(shù)條款；3.披露實(shí)施后，工作組抽查執(zhí)行情況；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得披露”紅線，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，工作組監(jiān)督完成時(shí)限；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，工作組24小時(shí)內(nèi)形成處置方案，必要時(shí)暫停披露；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)需成立臨時(shí)處置組，明確牽頭單位及協(xié)同流程。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)披露個(gè)人信息，處X萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重追究刑事責(zé)任；2.管理責(zé)任未落實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)取消年度評(píng)優(yōu)資格；3.重復(fù)發(fā)生同類問(wèn)題，予以降級(jí)或解除勞動(dòng)合同；（二）處罰程序：工作組提出建議，法務(wù)部門復(fù)核后執(zhí)行，結(jié)果向公司通報(bào)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，重點(diǎn)考察制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性；（二）評(píng)估報(bào)告需提出優(yōu)化建議，工作組牽頭落實(shí)，次年評(píng)估改進(jìn)效果；（三）對(duì)制度缺陷通過(guò)技術(shù)手段彌補(bǔ)的，同步優(yōu)化操作流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂年度合規(guī)承諾書(shū)，明確管理責(zé)任；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理資金，保障技術(shù)工具升級(jí)及培訓(xùn)需求；（三）每季度召開(kāi)專題會(huì)議，解決執(zhí)行中的疑難問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)披露合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)授予“披露管理示范單位”稱號(hào)，優(yōu)先參與資源分配；（三）員工違規(guī)行為直接影響績(jī)效，連續(xù)兩次違反者取消晉升資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批高風(fēng)險(xiǎn)披露；（二）業(yè)務(wù)人員：每月輪訓(xùn)操作規(guī)范，重點(diǎn)場(chǎng)景組織沙盤(pán)演練；（三）發(fā)布《數(shù)據(jù)披露合規(guī)手冊(cè)》，通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)推送學(xué)習(xí)。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)披露管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)、審批、執(zhí)行全流程可視化；（二）引入AI風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具，對(duì)異常模式自動(dòng)標(biāo)注；（三）與財(cái)務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)打通，自動(dòng)同步協(xié)議條款。第二十八條文化建設(shè)：（一）在辦公區(qū)張貼合規(guī)標(biāo)語(yǔ)，定期發(fā)布典型案例；（二）設(shè)立“合規(guī)月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、主題演講；（三）員工可通過(guò)匿名渠道舉報(bào)違規(guī)行為，經(jīng)核實(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：即時(shí)向工作組報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；