數(shù)據(jù)等級保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，參照國家網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)安全治理的指導(dǎo)方針，以及公司內(nèi)部加強數(shù)據(jù)資產(chǎn)風(fēng)險防控、規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動的實際需求，制定本制度。其目的是通過系統(tǒng)性管理，保障公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，確保數(shù)據(jù)處理活動符合法律法規(guī)要求，維護(hù)公司聲譽與合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司運營中涉及的數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、共享、銷毀等全生命周期管理活動，以及數(shù)據(jù)處理相關(guān)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于信息系統(tǒng)建設(shè)、第三方合作、數(shù)據(jù)交易、員工個人數(shù)據(jù)處理等。第三條本制度中下列術(shù)語的定義如下：（一）數(shù)據(jù)等級保護(hù)專項管理：指公司針對不同敏感等級的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，建立分級分類的防護(hù)體系，通過技術(shù)、管理、運營措施，保障數(shù)據(jù)安全，滿足法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理活動。（二）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：指因數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等可能導(dǎo)致公司合法權(quán)益受損或公共利益受影響的潛在威脅。（三）數(shù)據(jù)合規(guī)：指公司數(shù)據(jù)處理活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、共享等環(huán)節(jié)合法、正當(dāng)、必要，并履行告知、同意、最小化等義務(wù)的狀態(tài)。第四條數(shù)據(jù)等級保護(hù)專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有數(shù)據(jù)處理活動均應(yīng)納入制度管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位的職責(zé)，確保數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任落實到具體人員。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感等級和業(yè)務(wù)場景，動態(tài)評估風(fēng)險，優(yōu)先保障高風(fēng)險領(lǐng)域安全。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司數(shù)據(jù)等級保護(hù)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項，確保資源投入與管理支持；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常監(jiān)督與考核，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)等級保護(hù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司數(shù)據(jù)等級保護(hù)工作，制定重大風(fēng)險應(yīng)對策略，審批關(guān)鍵制度修訂，并監(jiān)督執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]（如信息技術(shù)部或合規(guī)部），承擔(dān)日常協(xié)調(diào)與管理職能，包括組織風(fēng)險排查、監(jiān)督制度執(zhí)行、協(xié)調(diào)資源保障、開展培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)等級保護(hù)專項管理制度的制定、修訂與解釋；（二）統(tǒng)籌開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理與定級工作，建立數(shù)據(jù)分類分級清單；（三）組織數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對方案；（四）監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)安全措施落實情況，開展合規(guī)檢查；（五）協(xié)調(diào)技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)，推進(jìn)數(shù)據(jù)加密、訪問控制等安全措施落地。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)，包括防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)備份等；（二）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)性審查，監(jiān)督合同中的數(shù)據(jù)保護(hù)條款，處理數(shù)據(jù)合規(guī)投訴；（三）人力資源部：負(fù)責(zé)員工數(shù)據(jù)安全意識培訓(xùn)，建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任追究機(jī)制；（四）審計部：定期對數(shù)據(jù)等級保護(hù)工作開展獨立審計，出具審計報告。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任人；（二）開展業(yè)務(wù)場景的數(shù)據(jù)風(fēng)險評估，制定數(shù)據(jù)操作規(guī)范；（三）配合牽頭部門完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理與定級工作；（四）實施數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)，及時上報異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)范，不得違規(guī)收集、存儲、傳輸、使用數(shù)據(jù)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾履行數(shù)據(jù)安全義務(wù)；（三）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險或異常情況，立即上報主管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)分類分級管理：公司所有數(shù)據(jù)按敏感等級分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三類，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）核心數(shù)據(jù)：涉及公司商業(yè)秘密、核心技術(shù)、客戶敏感信息等，一旦泄露可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽損害；（二）重要數(shù)據(jù)：涉及員工個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、運營數(shù)據(jù)等，泄露可能影響個體權(quán)益或業(yè)務(wù)穩(wěn)定；（三）一般數(shù)據(jù)：公開信息、非敏感業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，泄露影響有限。各部門需建立數(shù)據(jù)分類清單，并標(biāo)注數(shù)據(jù)敏感等級。第十三條數(shù)據(jù)采集規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集個人數(shù)據(jù)需取得明確同意，并告知采集目的、使用范圍；采集核心數(shù)據(jù)需經(jīng)管理層審批；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、買賣個人數(shù)據(jù)；不得超出授權(quán)范圍采集數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：建立數(shù)據(jù)采集臺賬，定期審查采集行為合法性，采用去標(biāo)識化技術(shù)降低隱私風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)存儲管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心數(shù)據(jù)需加密存儲，重要數(shù)據(jù)應(yīng)定期備份；存儲環(huán)境應(yīng)符合物理安全要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)存儲在不安全的云服務(wù)商或個人設(shè)備；不得使用已廢棄的存儲介質(zhì)；（三）風(fēng)險防控：定期檢測存儲設(shè)備安全性，監(jiān)控異常訪問行為，落實訪問權(quán)限控制。第十五條數(shù)據(jù)傳輸管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傳輸核心數(shù)據(jù)需采用加密通道，重要數(shù)據(jù)傳輸需經(jīng)審批；跨境傳輸需符合目的地法律法規(guī)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)；不得使用非授權(quán)渠道傳輸數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：建立傳輸記錄機(jī)制，監(jiān)控傳輸日志，及時攔截異常傳輸行為。第十六條數(shù)據(jù)使用審批：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用核心數(shù)據(jù)需明確用途，重要數(shù)據(jù)使用需經(jīng)主管審批；員工離職需及時撤銷數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)用于商業(yè)推廣或非授權(quán)目的；不得擅自共享數(shù)據(jù)給第三方；（三）風(fēng)險防控：建立數(shù)據(jù)使用審批流程，定期審查數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，監(jiān)控異常使用行為。第十七條數(shù)據(jù)共享合作：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與第三方共享數(shù)據(jù)需簽訂協(xié)議，明確數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任；共享核心數(shù)據(jù)需經(jīng)管理層審批；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)共享給無資質(zhì)的第三方；不得通過共享轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)所有權(quán)；（三）風(fēng)險防控：審查第三方數(shù)據(jù)保護(hù)能力，簽訂保密協(xié)議，定期評估合作風(fēng)險。第十八條數(shù)據(jù)銷毀管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷毀核心數(shù)據(jù)需履行審批程序，重要數(shù)據(jù)需徹底銷毀不可恢復(fù)；建立銷毀記錄；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將存儲介質(zhì)隨意丟棄；不得通過不安全的渠道銷毀數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：采用專業(yè)銷毀工具，驗證銷毀效果，確保數(shù)據(jù)不可復(fù)原。第十九條技術(shù)防護(hù)要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心數(shù)據(jù)需部署加密存儲、訪問控制、異常檢測等技術(shù)措施；重要數(shù)據(jù)需部署入侵防御系統(tǒng)；（二）禁止性行為：不得關(guān)閉安全監(jiān)控；不得使用過時的安全產(chǎn)品；（三）風(fēng)險防控：定期進(jìn)行滲透測試，更新安全策略，確保防護(hù)能力與數(shù)據(jù)等級匹配。第四章專項管理運行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少評估一次制度有效性，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險事件，及時修訂制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年至少開展一次全公司數(shù)據(jù)安全風(fēng)險排查，各部門每月開展自查；（二）分級評估：根據(jù)風(fēng)險影響程度，將風(fēng)險分為一般、重大兩級，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警發(fā)布：牽頭部門每月發(fā)布風(fēng)險預(yù)警清單，明確風(fēng)險點及應(yīng)對措施。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、系統(tǒng)開發(fā)、合同簽訂等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)收集合法性、存儲安全性、使用合規(guī)性、共享合理性等；（三）實施要求：未經(jīng)合規(guī)審查的項目或業(yè)務(wù)，不得啟動實施。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險處置：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險處置：領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，各部門協(xié)同處置，必要時上報管理層；（三）上報要求：重大風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如適用）。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括違規(guī)采集、存儲、傳輸、使用數(shù)據(jù)，未履行告知義務(wù)，未及時上報風(fēng)險等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度，給予警告、通報批評、績效扣減、降職直至解除勞動合同；（三）聯(lián)動機(jī)制：將責(zé)任追究結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年開展一次專項管理體系有效性評估，由審計部牽頭，各部門參與；（二）評估內(nèi)容：制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控能力等；（三）優(yōu)化流程：根據(jù)評估結(jié)果，提出改進(jìn)建議，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）明確各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：主要負(fù)責(zé)人定期聽取匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查進(jìn)展；（二）成立專項工作組：各部門指定數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人，定期召開協(xié)調(diào)會。第二十七條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，與績效掛鉤；（二）個人激勵：對在數(shù)據(jù)安全工作中表現(xiàn)突出的員工，給予獎勵；對違規(guī)人員，按制度處罰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、制度要求；（二）員工培訓(xùn)：新員工入職需接受數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，每年至少培訓(xùn)一次；（三）宣傳材料：制作合規(guī)手冊、海報等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：采用數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、訪問控制系統(tǒng)等技術(shù)工具，實現(xiàn)流程自動化；（二）實時監(jiān)控：建立數(shù)據(jù)安全監(jiān)控平臺，實時監(jiān)測異常行為，自動預(yù)警。第三十條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：發(fā)布《數(shù)據(jù)安全合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）承諾書：全體員工簽署數(shù)據(jù)安全承諾書，強化責(zé)任意識；（三）典型宣傳：定期發(fā)布合規(guī)案例，樹立標(biāo)桿。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件