日常經(jīng)營(yíng)重大合同信息披露制度第一章總則第一條依據(jù)與目的本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定。為規(guī)范日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中重大合同的信息披露工作，防控合同履行風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)契約精神和市場(chǎng)信譽(yù)，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確信息披露標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工和運(yùn)行流程，實(shí)現(xiàn)重大合同信息的“應(yīng)披露盡披露、應(yīng)共享盡共享”，保障公司經(jīng)營(yíng)管理決策的透明度和有效性。第二條適用范圍本制度適用于公司所有部門(mén)、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及重大合同的全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：（1）采購(gòu)、銷(xiāo)售、投資等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及金額超過(guò)人民幣X萬(wàn)元人民幣的合同；（2）合同期限超過(guò)X年的長(zhǎng)期合作協(xié)議；（3）涉及重大資產(chǎn)重組、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的合同；（4）可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的合同。本制度同時(shí)適用于公司境外業(yè)務(wù)的合同信息披露，需根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)進(jìn)行適配調(diào)整。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（1）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)重大合同信息披露建立的系統(tǒng)性管理機(jī)制，涵蓋制度制定、流程執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)全流程閉環(huán)管理。（2）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確或未按規(guī)定履行披露義務(wù)，可能引發(fā)的法律訴訟、行政處罰、商業(yè)糾紛或聲譽(yù)損失等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（3）“XX合規(guī)”：指公司及員工在合同信息披露活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保信息披露的合法性、真實(shí)性、完整性。第四條核心管理原則（1）全面覆蓋：所有重大合同均須納入本制度管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（2）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的披露職責(zé)，實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)經(jīng)辦誰(shuí)落實(shí)”。（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)管控金額大、期限長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的合同，優(yōu)先防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。（4）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化，完善信息披露機(jī)制，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為重大合同信息披露工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審定披露標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督制度執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)。決策層需在收到重大合同信息披露報(bào)告后X日內(nèi)作出決策，并授權(quán)相關(guān)部門(mén)落實(shí)。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“重大合同信息披露管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（1）統(tǒng)籌規(guī)劃信息披露管理體系，審批制度修訂；（2）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)披露爭(zhēng)議，對(duì)重大事項(xiàng)作出決策；（3）每季度聽(tīng)取匯報(bào)，評(píng)估披露工作有效性。第七條部門(mén)職責(zé)分工（1）牽頭部門(mén)：法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核，每半年組織一次全員培訓(xùn)。（2）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)合同金額、資金流向的合規(guī)審核；業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合同全流程披露管理，確保信息準(zhǔn)確傳遞。（3）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：作為信息產(chǎn)生主體，需在合同簽訂前X日內(nèi)完成內(nèi)部信息核查，確保披露內(nèi)容真實(shí)完整。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任（1）崗位合規(guī)承諾：所有經(jīng)辦人員須簽署《信息披露合規(guī)承諾書(shū)》，明確個(gè)人責(zé)任；（2）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)披露不合規(guī)或潛在風(fēng)險(xiǎn)，須立即向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，不得隱瞞或拖延。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)合同信息披露采購(gòu)合同需披露供應(yīng)商盡職調(diào)查報(bào)告、招標(biāo)文件關(guān)鍵條款、中標(biāo)價(jià)格形成機(jī)制等內(nèi)容。禁止性要求包括：嚴(yán)禁通過(guò)圍標(biāo)串標(biāo)操縱結(jié)果、嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方輸送利益。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格異常波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。第十條銷(xiāo)售合同信息披露銷(xiāo)售合同需披露客戶(hù)信用評(píng)估結(jié)果、收款周期、違約責(zé)任等。禁止性要求包括：嚴(yán)禁虛構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、嚴(yán)禁超權(quán)限授權(quán)。重點(diǎn)防控回款風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)。第十一條投資合同信息披露投資合同需披露投資標(biāo)的價(jià)值評(píng)估報(bào)告、股權(quán)結(jié)構(gòu)安排、退出機(jī)制等。禁止性要求包括：嚴(yán)禁利益輸送、嚴(yán)禁隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控財(cái)務(wù)造假、決策失誤風(fēng)險(xiǎn)。第十二條境外合同信息披露境外合同需根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢筮M(jìn)行調(diào)整，同時(shí)披露外匯管制、法律適用等特殊條款。禁止性要求包括：嚴(yán)禁規(guī)避監(jiān)管、嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。重點(diǎn)防控法律沖突風(fēng)險(xiǎn)、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條合同變更披露合同變更需在X日內(nèi)完成披露，內(nèi)容應(yīng)包括變更原因、變更條款及影響評(píng)估。禁止性要求包括：嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更。重點(diǎn)防控變更后的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第十四條爭(zhēng)議解決披露合同爭(zhēng)議解決機(jī)制需明確仲裁機(jī)構(gòu)、訴訟管轄等內(nèi)容。禁止性要求包括：嚴(yán)禁規(guī)避爭(zhēng)議解決義務(wù)。重點(diǎn)防控爭(zhēng)議升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息保密披露涉及商業(yè)秘密的合同需標(biāo)注保密級(jí)別，明確保密期限和范圍。禁止性要求包括：嚴(yán)禁不當(dāng)泄露商業(yè)信息。重點(diǎn)防控泄密風(fēng)險(xiǎn)。第十六條關(guān)聯(lián)交易披露關(guān)聯(lián)交易需披露交易定價(jià)依據(jù)、審批流程及利益關(guān)聯(lián)說(shuō)明。禁止性要求包括：嚴(yán)禁利益輸送。重點(diǎn)防控公平交易風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新法務(wù)合規(guī)部根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，每年對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估修訂，于每年X月前完成更新并發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警各部門(mén)每月開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)排查，由領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制重大合同在簽訂前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審查，審查通過(guò)后方可簽署，確保披露內(nèi)容符合要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（1）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每月向牽頭部門(mén)報(bào)告；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，并逐級(jí)上報(bào)至決策層。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（1）違規(guī)情形：包括披露不及時(shí)、內(nèi)容虛假、流程違規(guī)等；（2）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重進(jìn)行績(jī)效扣減、紀(jì)律處分，嚴(yán)重者移交監(jiān)察部門(mén)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每半年對(duì)披露工作有效性進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度落實(shí)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制將披露工作納入部門(mén)年度考核，連續(xù)X次達(dá)標(biāo)者予以評(píng)優(yōu)，不合格者取消績(jī)效獎(jiǎng)金。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（1）管理層：每半年進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)；（2）一線員工：每年開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)合同電子化管理，自動(dòng)觸發(fā)信息披露節(jié)點(diǎn)，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。第二十七條文化建設(shè)發(fā)布《信息披露合規(guī)手冊(cè)》，全員簽署承諾書(shū)，定期開(kāi)展合規(guī)案例宣導(dǎo)。第二十八條報(bào)告制度（1）風(fēng)險(xiǎn)事件：每月匯總上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件即時(shí)報(bào)告；（2）年度報(bào)告：每年X