行政審批定崗定責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等國家相關法律法規(guī)，以及行業(yè)通用準則和企業(yè)集團母公司關于風險防控、合規(guī)管理的指導意見，結合公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范行政審批行為、防控專項風險、提升管理效能，制定本制度。同時，針對當前業(yè)務發(fā)展中的關鍵風險點，強化責任落實，確保審批流程合法合規(guī)、高效透明，特此規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及行政審批的業(yè)務場景，包括但不限于采購管理、工程建設、財務管理、人力資源管理等領域的審批活動。所有相關方必須嚴格遵守本制度，確保行政審批工作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術語含義：（一）“行政審批專項管理”是指公司為實現(xiàn)行政審批行為的規(guī)范化、制度化，通過風險識別、流程控制、責任落實、監(jiān)督考核等手段，對審批活動進行全流程管理的活動。（二）“專項風險”是指因行政審批環(huán)節(jié)存在漏洞、職責不清、流程不規(guī)范等導致的合規(guī)風險、操作風險、安全風險等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指行政審批行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保審批結果合法、合理、合規(guī)。第四條行政審批專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有行政審批活動必須納入制度管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的審批職責，確保人人有責、層層負責。（三）風險導向：以風險防控為工作重點，通過動態(tài)管理手段降低審批風險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)業(yè)務發(fā)展、法規(guī)變化及時優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對行政審批專項管理負總責，負責統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批和監(jiān)督考核等工作；分管領導為直接責任人，負責具體組織實施、風險防控和責任落實。第六條設立行政審批專項管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關職能部門負責人為成員。領導小組主要職責包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調公司行政審批專項管理工作，制定總體規(guī)劃和實施細則。（二）對重大審批事項進行決策審批，確保審批結果合法合規(guī)。（三）定期召開會議，分析研判審批風險，提出改進措施。第七條各部門職責分工如下：（一）牽頭部門（如合規(guī)管理部）：負責行政審批專項管理制度的制定、修訂和解釋，組織開展風險識別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核和培訓宣貫等工作。（二）專責部門（如采購部、工程部、財務部等）：負責本領域行政審批業(yè)務的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置，提出優(yōu)化建議，配合牽頭部門開展工作。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域行政審批專項管理要求，開展日常風險防控，確保審批流程合法合規(guī)，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）嚴格執(zhí)行審批流程，確保審批依據(jù)充分、程序合法。（二）如實填寫審批材料，不得隱瞞、虛報或偽造信息。（三）發(fā)現(xiàn)審批環(huán)節(jié)存在風險或漏洞，應及時上報并協(xié)助整改。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領域審批管理：（一）合規(guī)標準：供應商選擇必須遵循公開、公平、公正原則，履行盡職調查義務，確保供應商資質合法、信譽良好。招標流程必須符合法律法規(guī)，重大采購項目需通過專家論證。（二）禁止性行為：嚴禁關聯(lián)交易、利益輸送、圍標串標等行為。（三）重點防控：供應商資質審核、招標文件編制、開標評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)的風險。第十條工程建設審批管理：（一）合規(guī)標準：工程項目必須符合安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等要求，審批流程需經(jīng)相關部門聯(lián)合審核。施工方選擇需嚴格審查資質，確保施工質量。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)轉包分包、偷工減料、使用不合格材料等行為。（三）重點防控：項目立項、施工許可、竣工驗收等環(huán)節(jié)的風險。第十一條財務領域審批管理：（一）合規(guī)標準：資金審批必須遵循授權審批原則，明確各級審批權限，重大支出需經(jīng)集體決策。稅務申報必須合法合規(guī)，確保應繳盡繳。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)占用資金、虛列支出、偷稅漏稅等行為。（三）重點防控：預算編制、資金撥付、稅務申報等環(huán)節(jié)的風險。第十二條人力資源領域審批管理：（一）合規(guī)標準：人員招聘需遵循公平競爭原則，背景調查必須全面，勞動合同簽訂必須規(guī)范。薪酬調整需符合公司制度，不得存在歧視性條款。（二）禁止性行為：嚴禁招聘歧視、同工不同酬、違規(guī)解雇等行為。（三）重點防控：招聘流程、薪酬發(fā)放、勞動合同簽訂等環(huán)節(jié)的風險。第十三條數(shù)據(jù)管理審批管理：（一）合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用必須符合隱私保護要求，敏感數(shù)據(jù)需加密處理。數(shù)據(jù)共享需經(jīng)授權審批，確保用途合法。（二）禁止性行為：嚴禁非法采集、泄露、濫用數(shù)據(jù)等行為。（三）重點防控：數(shù)據(jù)采集、存儲、共享等環(huán)節(jié)的風險。第十四條安全生產(chǎn)審批管理：（一）合規(guī)標準：安全生產(chǎn)審批必須符合相關法規(guī)要求，高危作業(yè)需經(jīng)專項評估。應急預案必須定期演練，確保可操作性。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)操作、隱患瞞報、應急措施不力等行為。（三）重點防控：高危作業(yè)審批、隱患排查、應急處置等環(huán)節(jié)的風險。第十五條知識產(chǎn)權審批管理：（一）合規(guī)標準：專利申請、商標注冊需符合法律法規(guī)，保護范圍必須明確。侵權處理需依法依規(guī)，確保維權有效。（二）禁止性行為：嚴禁侵犯他人知識產(chǎn)權、惡意注冊商標等行為。（三）重點防控：專利申請、商標注冊、侵權處理等環(huán)節(jié)的風險。第十六條環(huán)境保護審批管理：（一）合規(guī)標準：環(huán)保審批必須符合相關標準，污染物排放需達標。環(huán)保設施必須定期檢測，確保運行正常。（二）禁止性行為：嚴禁超標排放、偷排漏排、環(huán)保設施不正常運行等行為。（三）重點防控：環(huán)保審批、污染物排放、環(huán)保設施運行等環(huán)節(jié)的風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門應每年至少組織開展一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整等情況及時修訂制度。（二）專責部門應定期提出制度優(yōu)化建議，確保制度與業(yè)務發(fā)展同步。第十八條風險識別預警機制：（一）牽頭部門應每季度至少組織開展一次專項風險排查，對發(fā)現(xiàn)的風險進行分級評估并發(fā)布預警通知。（二）業(yè)務部門/下屬單位應每月開展自查，及時上報風險隱患。第十九條合規(guī)審查機制：（一）所有行政審批事項必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。（二）專責部門應制定審查標準，確保審查結果合法合規(guī)。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位負責處置，重大風險由牽頭部門牽頭協(xié)調處置。（二）風險處置應制定應急預案，明確責任分工和處置流程。第二十一條責任追究機制：（一）對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、經(jīng)濟處罰、紀律處分等處理。（二）違規(guī)行為涉及違法犯罪的，移交司法機關處理。第二十二條評估改進機制：（一）牽頭部門應每年至少組織開展一次專項管理評估，對制度有效性進行考核。（二）評估結果應作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領導應親自部署、推動行政審批專項管理工作，確保制度落實到位。（二）牽頭部門應配備專職人員負責制度執(zhí)行和監(jiān)督。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對在專項管理中表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。第二十五條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，普及合規(guī)知識，營造合規(guī)文化。第二十六條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)審批流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立數(shù)據(jù)共享平臺，加強部門間信息協(xié)同。第二十七條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求，引導員工自覺遵守。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識。第二十八條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)現(xiàn)風險事件應及時上報，并協(xié)助調查處置。（二）年度管理情況報告