行政村調解制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍合規(guī)管理準則及集團母公司關于風險防控與內部控制的管理規(guī)定，結合企業(yè)實際管理需求，為規(guī)范行政村調解工作流程，防范化解矛盾糾紛，提升治理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在行政村調解工作中的所有業(yè)務活動，覆蓋但不限于矛盾排查、調解介入、協(xié)議執(zhí)行、檔案管理等全流程管理場景。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對行政村調解工作建立的全流程管理制度、操作規(guī)范及風險防控體系，包括事前預防、事中管控、事后監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”指在行政村調解工作中可能引發(fā)矛盾升級、協(xié)議違約、群體性事件或法律責任的潛在風險，包括信息不對稱風險、程序不合規(guī)風險、利益沖突風險等。（三）“XX合規(guī)”指行政村調解工作嚴格遵循法律法規(guī)、政策要求及內部制度規(guī)范，確保調解行為的合法性、合理性及公正性。第四條XX專項管理應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保調解工作覆蓋所有業(yè)務領域及場景，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各部門職責分工，確保責任主體可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先化解重大風險及潛在隱患。（四）持續(xù)改進：根據法規(guī)變化、業(yè)務實踐及評估結果動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理工作的全面負責，承擔第一責任人職責；分管領導作為直接責任人，統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作落實。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任組長，相關部門負責人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，審批重大調解方案及風險處置預案。（二）監(jiān)督指導各部門專項管理制度的執(zhí)行情況，定期聽取工作報告。（三）對重大矛盾或群體性事件進行決策審批，協(xié)調跨部門資源介入。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]負責具體工作，主要職責包括：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，組織開展制度宣貫及培訓。（二）定期組織專項風險排查，編制風險清單及應對措施。（三）監(jiān)督考核各部門專項管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門職責：1.制定XX專項管理制度及操作細則，報領導小組審批后實施。2.組織開展專項風險識別，建立風險數據庫及預警機制。3.負責調解檔案的統(tǒng)一管理，定期開展案例復盤及經驗總結。4.每季度向領導小組匯報專項管理進展，協(xié)調跨部門協(xié)作。（二）專責部門職責：1.負責XX專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，如調解協(xié)議的合法性審查。2.優(yōu)化調解工作流程，引入標準化操作手冊及工具模板。3.對重大風險事件進行專項處置，提供法律支持及政策咨詢。4.每月編制風險分析報告，提出改進建議。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實XX專項管理要求，開展本領域調解工作。2.日常排查矛盾隱患，及時上報重大風險事件。3.建立調解員隊伍，開展業(yè)務培訓及考核。4.嚴格執(zhí)行調解協(xié)議，對違約行為進行監(jiān)督處理。第九條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，在職責范圍內獨立履行調解職責。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確風險上報義務及處置流程。（三）對調解過程中涉及的商業(yè)秘密或個人隱私嚴格保密。（四）因個人違規(guī)操作導致風險事件，承擔相應責任。第三章專項管理重點內容與要求第十條調解流程規(guī)范：調解工作應遵循“主動發(fā)現、及時介入、分類處置”原則，確保流程合法合規(guī)。（一）主動發(fā)現：業(yè)務部門每月開展矛盾排查，對苗頭性問題及時上報。（二）及時介入：牽頭部門接到報告后2小時內啟動調解程序，重大問題立即上報領導小組。（三）分類處置：根據矛盾性質劃分優(yōu)先級，重大矛盾列為“紅色清單”，優(yōu)先解決。第十一條調解員選任與管理：建立調解員隊伍，明確選任標準及考核機制。（一）選任標準：政治素質過硬、群眾基礎良好、具備法律或專業(yè)背景。（二）考核機制：每年開展考核，考核結果與績效掛鉤。（三）培訓要求：新任調解員必須接受不少于40小時的專業(yè)培訓。第十二條調解協(xié)議審核：調解協(xié)議必須經專責部門審核，確保合法性及可執(zhí)行性。（一）審核要點：協(xié)議內容是否違反法律法規(guī)、是否損害第三方權益。（二）審核時限：協(xié)議達成后3個工作日內完成審核。（三）爭議處理：對審核異議的，由領導小組組織復議。第十三條風險隔離措施：調解過程中涉及的商業(yè)秘密或個人隱私必須嚴格保密。（一）保密要求：簽署保密協(xié)議，未經授權不得泄露調解信息。（二）記錄規(guī)范：所有調解記錄僅限授權人員查閱。（三）違規(guī)處理：泄露信息者按內部規(guī)定追究責任。第十四條重大矛盾處置：對可能引發(fā)群體性事件的矛盾，必須立即啟動應急預案。（一）分級標準：根據矛盾影響范圍劃分“紅色、橙色、黃色”三級預警。（二）處置流程：啟動應急預案，協(xié)調相關部門介入，防止事態(tài)擴大。（三）復盤要求：重大事件處置后30日內完成復盤報告。第十五條協(xié)議執(zhí)行監(jiān)督：專責部門負責調解協(xié)議的執(zhí)行監(jiān)督，對違約行為采取補救措施。（一）監(jiān)督方式：定期走訪、電話回訪、第三方評估等。（二）補救措施：協(xié)商調解、強制執(zhí)行或司法協(xié)助。（三）報告制度：每月匯總執(zhí)行情況，上報領導小組。第十六條調解檔案管理：建立電子化檔案系統(tǒng)，實現信息共享及動態(tài)更新。（一）檔案內容：包括矛盾記錄、調解過程、協(xié)議文本等。（二）保存期限：調解結束后的永久保存。（三）系統(tǒng)要求：支持全文檢索及數據統(tǒng)計分析。第十七條異議處理機制：對調解結果不服的，可向領導小組申請復核或通過法律途徑解決。（一）復核流程：領導小組在收到申請后10個工作日內組織復議。（二）法律途徑：提供法律援助渠道，協(xié)助訴訟維權。（三）責任劃分：復核期間不停止原協(xié)議執(zhí)行。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂XX專項管理制度。（一）更新條件：法律法規(guī)修訂、業(yè)務模式調整、重大事件處置后。（二）更新流程：牽頭部門提出修訂建議，領導小組審批后發(fā)布。（三）培訓要求：新制度實施前開展全員培訓。第十九條風險識別預警機制：定期開展專項風險排查，分級評估并發(fā)布預警通知。（一）排查周期：每季度開展一次全面排查，重大節(jié)點增加臨時排查。（二）評估標準：根據風險等級劃分“高、中、低”三級預警。（三）預警發(fā)布：通過內部系統(tǒng)推送預警通知，明確處置要求。第二十條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入業(yè)務決策、協(xié)議簽訂等關鍵節(jié)點。（一）審查節(jié)點：業(yè)務啟動、協(xié)議簽訂、執(zhí)行監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（二）審查方式：書面審查、現場核查、第三方評估等。（三）實施要求：未經審查不得實施相關業(yè)務操作。第二十一條風險應對機制：分級處置一般/重大風險事件，明確應急流程及責任協(xié)同。（一）一般風險：由業(yè)務部門自行處置，上報專責部門備案。（二）重大風險：啟動應急預案，領導小組統(tǒng)籌協(xié)調處置。（三）上報要求：重大風險事件必須在2小時內上報至領導小組。第二十二條責任追究機制：界定違規(guī)情形、處罰標準，聯(lián)動績效考核及紀律處分。（一）違規(guī)情形：違反制度規(guī)定、泄露調解信息、損害群眾利益等。（二）處罰標準：根據情節(jié)輕重采取警告、降級、解除合同等措施。（三）聯(lián)動機制：與績效考核、勞動紀律掛鉤，形成聯(lián)動效應。第二十三條評估改進機制：定期對XX管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。（一）評估周期：每年開展一次全面評估，評估結果作為制度修訂依據。（二）評估方法：問卷調查、訪談座談、數據分析等。（三）改進措施：形成評估報告，明確優(yōu)化方向及時間表。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：明確各層級領導對XX專項管理的推進責任，建立責任清單。（一）責任清單：由領導小組制定并公示，明確各部門職責分工。（二）考核要求：納入年度考核，考核結果與評優(yōu)評先掛鉤。（三）督導機制：領導小組定期開展督導檢查，對未落實的部門進行約談。第二十五條考核激勵機制：將XX合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（一）考核指標：調解成功率、風險防控成效、制度執(zhí)行情況等。（二）獎懲措施：對優(yōu)秀團隊/個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。（三）結果應用：考核結果作為干部選拔、評優(yōu)評先的重要依據。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展XX專項培訓，提升全員合規(guī)意識。（一）管理層培訓：重點強化履職能力及風險管控意識。（二）一線員工培訓：聚焦操作規(guī)范及風險識別技能。（三）培訓要求：新員工必須接受合規(guī)培訓及考核。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控。（一）系統(tǒng)功能：支持矛盾登記、調解進度跟蹤、風險預警等。（二）數據安全：建立數據加密及訪問權限控制機制。（三）技術保障：由IT部門提供系統(tǒng)維護及升級支持。第二十八條文化建設：發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，營造全員合規(guī)氛圍。（一）合規(guī)手冊：涵蓋制度規(guī)范、操作流程、案例解讀等內容。（二）宣傳渠道：通過內部平臺、培訓會等載體宣貫合規(guī)理念。（三）文化活動：組織合規(guī)知識競賽、案例分享等文化活動。第二十九條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內