認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)請示報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則制定，同時參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，旨在規(guī)范重大事項(xiàng)請示報告行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險，完善業(yè)務(wù)流程，確保企業(yè)決策科學(xué)化、管理精細(xì)化、風(fēng)險可控化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋但不限于以下場景：重大投資決策、重大項(xiàng)目立項(xiàng)、重大資產(chǎn)處置、重大合同簽訂、重大風(fēng)險事件處置、重要人事任免、重大信息披露、以及涉及國家法律法規(guī)及政策導(dǎo)向的特殊業(yè)務(wù)活動。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，如財務(wù)資金管理專項(xiàng)、采購供應(yīng)鏈專項(xiàng)、信息系統(tǒng)安全專項(xiàng)等。（二）“XX風(fēng)險”指在業(yè)務(wù)活動或管理過程中可能引發(fā)損失、影響運(yùn)營安全或違反法律法規(guī)的潛在不確定性因素，如信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動及管理行為嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)經(jīng)營與道德規(guī)范執(zhí)行。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有重大事項(xiàng)納入請示報告范圍，無遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員及業(yè)務(wù)人員的管理職責(zé)與報告義務(wù)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險事項(xiàng)，動態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對管理體系的建立與執(zhí)行承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事宜、審議重大事項(xiàng)請示報告的決策方案、監(jiān)督管理體系的運(yùn)行效果、以及定期評估專項(xiàng)風(fēng)險狀況。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，以及與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，以及為業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控，及時上報風(fēng)險事件及管理情況。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）主動識別并上報風(fēng)險隱患，不得隱瞞或遲報重大風(fēng)險事件；（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保行為符合制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)審查、信用評估、價格合理性分析；招標(biāo)流程須嚴(yán)格執(zhí)行公開、公平、公正原則，禁止利益輸送。禁止性行為包括關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、以及泄露招標(biāo)信息。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、合同執(zhí)行違約等風(fēng)險。第十條財務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須明確各級領(lǐng)導(dǎo)及部門的審批額度與授權(quán)范圍；稅務(wù)處理須符合國家稅法規(guī)定，嚴(yán)禁偷稅漏稅。禁止性行為包括虛列支出、挪用資金、以及偽造財務(wù)憑證。重點(diǎn)防控資金使用不當(dāng)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險等。第十一條信息系統(tǒng)安全領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集與存儲須遵循最小必要原則，加密處理敏感信息；系統(tǒng)訪問權(quán)限須基于職責(zé)分離原則設(shè)置，定期審查賬號權(quán)限。禁止性行為包括未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露、以及系統(tǒng)漏洞未及時修復(fù)。重點(diǎn)防控信息泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險。第十二條人力資源領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘流程須避免性別歧視、地域限制；員工離職須執(zhí)行檔案管理規(guī)范，禁止強(qiáng)制加班。禁止性行為包括招聘歧視、違規(guī)調(diào)崗調(diào)薪。重點(diǎn)防控勞動爭議、人才流失風(fēng)險等。第十三條項(xiàng)目管理領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)須經(jīng)過可行性論證，風(fēng)險評估須覆蓋技術(shù)、市場、財務(wù)等多維度；項(xiàng)目執(zhí)行須嚴(yán)格遵循進(jìn)度計劃與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為包括超預(yù)算投資、進(jìn)度嚴(yán)重滯后。重點(diǎn)防控項(xiàng)目失敗、成本超支風(fēng)險等。第十四條合規(guī)審查須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策前，審查事項(xiàng)是否符合專項(xiàng)管理制度要求；（二）合同簽訂前，審核條款是否合規(guī)；（三）項(xiàng)目啟動前，評估風(fēng)險等級并制定預(yù)案。堅持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十五條風(fēng)險應(yīng)對須分級處置：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人決策；（三）應(yīng)急流程須明確責(zé)任分工、處置時限及上報路徑。第十六條責(zé)任追究須界定以下情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反制度規(guī)定，造成一般損失的，給予警告或通報批評；（二）違反制度規(guī)定，造成重大損失的，給予經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級或紀(jì)律處分；（三）情節(jié)嚴(yán)重者，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)須聯(lián)動績效考核、評優(yōu)評先。第十七條評估改進(jìn)須通過以下方式開展：（一）定期（每年）對專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評估；（二）收集業(yè)務(wù)部門及基層員工的反饋意見；（三）優(yōu)化流程漏洞，完善制度內(nèi)容。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新須遵循以下原則：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)變化，及時修訂制度條款；（二）根據(jù)業(yè)務(wù)調(diào)整需求，優(yōu)化管理流程；（三）每年末開展制度適用性評估，必要時啟動修訂程序。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警須通過以下機(jī)制運(yùn)行：（一）定期（每季度）開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（二）對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)跨部門協(xié)同預(yù)警。第二十條合規(guī)審查須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策前，審查事項(xiàng)是否符合專項(xiàng)管理制度要求；（二）合同簽訂前，審核條款是否合規(guī)；（三）項(xiàng)目啟動前，評估風(fēng)險等級并制定預(yù)案。堅持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對須分級處置：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人決策；（三）應(yīng)急流程須明確責(zé)任分工、處置時限及上報路徑。第二十二條責(zé)任追究須界定以下情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反制度規(guī)定，造成一般損失的，給予警告或通報批評；（二）違反制度規(guī)定，造成重大損失的，給予經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級或紀(jì)律處分；（三）情節(jié)嚴(yán)重者，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)須聯(lián)動績效考核、評優(yōu)評先。第二十三條評估改進(jìn)須通過以下方式開展：（一）定期（每年）對專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評估；（二）收集業(yè)務(wù)部門及基層員工的反饋意見；（三）優(yōu)化流程漏洞，完善制度內(nèi)容。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障須明確各級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任：（一）主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督促制度執(zhí)行；（三）牽頭部門負(fù)責(zé)日常管理協(xié)調(diào)。第二十五條考核激勵機(jī)制須將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人年度考核：（一）部門考核權(quán)重不低于10%；（二）個人考核與績效、評優(yōu)掛鉤；（三）優(yōu)秀案例予以表彰獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳須分層級開展：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于2次；（二）基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于1次；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐須通過以下方式實(shí)現(xiàn)：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化；（二）建立風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控平臺，預(yù)警異常行為；（三）數(shù)據(jù)加密存儲，保障信息安全。第二十八條文化建設(shè)須通過以下方式推進(jìn)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）營造全員合規(guī)氛圍，倡導(dǎo)誠信經(jīng)營。第二十九條報告制度須明確以下要求：（一）風(fēng)險事件須第一時間上報，時限不超過24