試論我國股東提案權制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及公司章程相關規(guī)定，結合集團母公司關于規(guī)范治理行為的指導要求，為有效防控股東提案權行使中的專項風險，規(guī)范提案權相關業(yè)務流程，維護公司治理秩序，保障股東合法權益，特制定本制度。本制度旨在通過明確提案權行使的標準、程序與責任，強化風險管控，促進公司決策科學化、規(guī)范化，符合企業(yè)內部合規(guī)管理需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在股東提案權行使及管理過程中的相關行為。適用范圍涵蓋股東提案的提出、審核、披露、表決等全流程管理，以及公司內部對提案權的監(jiān)督、考核與改進工作。第三條本制度下列術語定義如下：（一）股東提案權專項管理：指公司對股東提案權行使的規(guī)范引導、風險識別、流程控制、責任落實及效果評價的全過程管理活動。（二）提案權風險：指股東提案權在行使過程中可能引發(fā)的公司治理障礙、決策效率降低、合規(guī)瑕疵、輿情風險等負面效應。（三）提案權合規(guī)：指股東提案的提出、披露、表決等行為符合法律法規(guī)、公司章程及本制度規(guī)定的標準。第四條股東提案權專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：涵蓋股東提案權行使的所有環(huán)節(jié)，確保無死角管理。（二）責任到人：明確各層級、各部門的職責，確保責任主體清晰可追溯。（三）風險導向：聚焦提案權行使中的重點風險，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進：動態(tài)評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升治理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司股東提案權專項管理工作的第一責任人，對提案權管理工作的整體效果負總責；分管領導為公司直接責任人，負責具體組織、協(xié)調與監(jiān)督。第六條設立股東提案權專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，負責統(tǒng)籌提案權管理的決策審批、監(jiān)督評價及重大事項協(xié)調。領導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔具體日常工作。第七條專項管理領導小組主要職責包括：（一）制定或修訂股東提案權管理制度，統(tǒng)籌管理工作的推進；（二）對重大股東提案進行決策審批，監(jiān)督提案執(zhí)行情況；（三）組織專項管理效果評估，提出改進建議。第八條牽頭部門職責：（一）負責股東提案權管理制度的建設、修訂與解釋；（二）組織開展提案權風險識別與評估，編制風險清單；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位落實提案權管理要求；（四）定期開展培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責股東提案的業(yè)務合規(guī)性審核，確保提案內容合法合規(guī)；（二）優(yōu)化提案權相關業(yè)務流程，推動流程標準化；（三）牽頭處置提案權行使中的風險事件，提出處置方案。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域股東提案權管理要求，開展日常風險防控；（二）及時反饋提案權管理中的問題與建議；（三）配合專責部門開展風險處置與整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）履行崗位合規(guī)承諾，嚴格遵守提案權管理流程；（二）及時上報提案權行使中的異常情況，履行風險報告義務。第三章專項管理重點內容與要求第十二條提案提出規(guī)范：股東提案必須圍繞公司經營發(fā)展、風險防控、治理優(yōu)化等實質性議題，符合法律法規(guī)及公司章程要求，嚴禁惡意炒作或損害公司利益。第十三條提案內容審查：專責部門對提案的合規(guī)性、可行性進行初審，重點審查是否存在利益輸送、虛假陳述等違規(guī)情形。初審通過后方可提交披露。第十四條提案披露要求：股東提案須在公司指定平臺或會議中同步披露，披露內容應完整、準確，不得存在誤導性陳述。第十五條表決程序規(guī)范：股東提案經審議后進入表決環(huán)節(jié)，表決結果須按規(guī)定公開，確保表決過程公平、透明。第十六條提案執(zhí)行監(jiān)督：公司對已通過提案的執(zhí)行情況實施跟蹤管理，確保提案目標達成。第十七條異常處置要求：對惡意提案、虛假提案等違規(guī)行為，專責部門須立即啟動處置程序，依規(guī)追究相關方責任。第十八條隱患排查機制：定期梳理提案權管理中的薄弱環(huán)節(jié)，建立問題清單，持續(xù)優(yōu)化管理措施。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司業(yè)務變化，牽頭部門每年至少開展一次制度評估，及時修訂完善。第二十條風險識別預警機制：每年至少開展一次提案權風險排查，對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，明確管控要求。第二十一條合規(guī)審查機制：將提案權合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、信息披露、表決管理等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則。第二十二條風險應對機制：對一般風險采取糾正措施，對重大風險啟動應急預案，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十三條責任追究機制：界定違規(guī)情形（如利益輸送、虛假披露等），明確處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分。第二十四條評估改進機制：每半年對專項管理體系有效性開展評估，形成評估報告，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各層級領導須明確本領域提案權管理責任，定期檢查管理落實情況，確保責任壓實到位。第二十六條考核激勵機制：將提案權合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，強化正向引導。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展提案權管理培訓，對管理層重點培訓合規(guī)履職要求，對一線員工重點培訓操作規(guī)范。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現提案線上提報、流程自動化審批、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十九條文化建設：發(fā)布提案權合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與、主動合規(guī)的文化氛圍。第三十條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求，確保信息暢通。第六章附則第三十一條本