環(huán)境管理體系檢查表自評審核通告版工具指南一、適用情形說明本工具適用于組織內部環(huán)境管理體系（ISO14001）的自評審核場景，主要用途包括：體系運行驗證：定期檢查環(huán)境管理體系要素（如環(huán)境因素識別、法律法規(guī)合規(guī)性、目標指標完成情況等）的符合性與有效性；外部審核準備：在迎接第三方認證審核或監(jiān)管檢查前，通過自評發(fā)覺問題并整改，保證迎審順利；管理評審輸入：為組織最高管理評審提供體系運行現(xiàn)狀、問題及改進方向的客觀數(shù)據(jù)支持；專項問題排查：針對特定環(huán)節(jié)（如新增污染源、工藝變更、法規(guī)更新等）開展針對性自評，強化風險管控。二、操作步驟指引（一）明確審核目的與范圍目的確認：清晰界定本次自評的核心目標（如“驗證體系運行符合性”“排查重大環(huán)境風險”“評估目標指標達成情況”等），避免審核方向偏離。范圍界定：確定審核的部門（如生產部、倉儲部、環(huán)保部等）、區(qū)域（如廠區(qū)、車間、污水處理站等）及過程（如廢棄物管理、能源消耗、應急響應等），保證覆蓋體系關鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)明確：列出審核依據(jù)，包括ISO14001:2015標準、組織環(huán)境管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）、相關法律法規(guī)（《_________環(huán)境保護法》《排污許可管理條例》等）及客戶/相關方要求。（二）組建審核組人員配置：審核組由具備環(huán)境管理體系知識、熟悉組織業(yè)務的人員組成，設審核組長1名（負責統(tǒng)籌審核過程）、審核組員2-3名（分模塊開展檢查），保證審核獨立性與客觀性。資質要求：審核員需經(jīng)過內審員培訓并持證，或具備3年以上環(huán)境管理相關經(jīng)驗；必要時可邀請外部專家參與（如涉及專業(yè)技術較強的環(huán)節(jié)，如環(huán)保設施運行效能）。職責分工：明確組長（審核計劃制定、報告審批、溝通協(xié)調）、組員（現(xiàn)場檢查、記錄收集、問題判定）的具體職責，避免職責交叉或遺漏。（三）編制審核計劃基本信息：包括審核名稱（如“2024年度環(huán)境管理體系自評審核”）、審核日期、受審核部門/區(qū)域、審核依據(jù)、審核組成員等。日程安排：按部門或過程劃分審核時段，明確每日審核內容、時間節(jié)點及陪同人員（如受審核部門負責人或接口人），保證審核高效推進。重點內容：突出高風險環(huán)節(jié)（如危險化學品管理、危險廢物處置、污染物排放監(jiān)測等），合理分配審核資源。（四）收集文件與記錄文件清單：提前收集受審核部門需準備的文件，包括：環(huán)境因素識別與評價記錄、法律法規(guī)合規(guī)性評價報告、環(huán)境目標指標及實施方案運行記錄、培訓記錄、應急演練記錄、監(jiān)測報告（廢水、廢氣、噪聲等）、廢棄物處置臺賬、相關方投訴處理記錄等。記錄要求：保證文件記錄真實、完整、有效，版本現(xiàn)行有效（如最新修訂的環(huán)保法規(guī)是否及時更新至體系文件）。（五）現(xiàn)場檢查與記錄審核方法：綜合采用“查閱文件+現(xiàn)場觀察+人員訪談”方式：查閱文件：對照審核依據(jù)，檢查記錄的完整性、合規(guī)性（如危廢轉移聯(lián)單是否齊全、監(jiān)測數(shù)據(jù)是否達標）；現(xiàn)場觀察：核實現(xiàn)場操作與體系文件的一致性（如環(huán)保設施是否按規(guī)程運行、垃圾分類是否規(guī)范）；人員訪談：隨機抽取崗位員工（如操作工、環(huán)保專員），詢問其職責、應急處理流程、環(huán)保要求掌握情況等。記錄規(guī)范：使用《環(huán)境管理體系檢查表》（見第三部分）記錄檢查過程，內容需具體（如“2024年3月危廢暫存間臺賬顯示，廢化學試劑容器未分類存放，與《廢棄物管理程序》4.2條不符”），避免模糊描述（如“危廢管理不規(guī)范”）。（六）匯總分析問題問題分類：將檢查中發(fā)覺的問題分為“不符合項”“觀察項”兩類：不符合項：體系運行未滿足審核依據(jù)的要求（如未按法規(guī)要求開展環(huán)境應急預案備案），需整改；觀察項：潛在風險或可改進項（如部分員工環(huán)保意識需加強），可酌情改進。原因分析：針對不符合項，從“人、機、料、法、環(huán)、測”等維度分析根本原因（如“危廢未分類”的根本原因可能是《廢棄物管理程序》培訓不到位）。（七）編制審核報告報告內容：包括審核概況（目的、范圍、依據(jù)、時間、參與人員）、審核發(fā)覺（符合項概述、不符合項及觀察項清單，問題描述、原因分析、判定依據(jù)）、審核結論（體系運行有效性評價、改進方向）、附件（檢查表記錄、訪談記錄等）。報告審批：由審核組長審核后，報最高管理者審批，保證報告內容客觀、準確。（八）問題整改與跟蹤整改要求：針對不符合項，明確責任部門/人、整改措施、整改期限（一般不超過15個工作日），形成《環(huán)境管理體系問題整改計劃》。整改驗證：審核組對整改結果進行現(xiàn)場驗證，確認問題關閉后，在整改計劃上簽字確認，形成閉環(huán)管理。（九）發(fā)布審核通告通告范圍：發(fā)送至組織各部門、最高管理者及管理層，必要時抄送相關方（如客戶、監(jiān)管機構）。通告內容：包括審核目的與范圍、審核組成員、審核時間、審核結論（體系運行總體評價）、主要問題及整改要求、后續(xù)改進計劃等。存檔要求：審核報告、整改記錄、通告文件需存檔保存，保存期限不少于3個審核周期。三、檢查表示例模板環(huán)境管理體系檢查表（自評審核用）審核信息|審核日期：______年______月______日

審核組：組長______，組員______、______

受審核部門/區(qū)域：_________________________

審核依據(jù)：ISO14001:2015標準、組織《環(huán)境管理體系手冊》及相關法規(guī)|序號審核項目審核內容審核依據(jù)審核方法（查閱/觀察/詢問）檢查記錄（具體描述發(fā)覺）符合性判定（符合/不符合/觀察項）問題描述（不符合項需明確條款號）整改要求責任部門/人整改期限驗證情況及結果1環(huán)境因素識別與評價是否對活動/產品/服務中的環(huán)境因素進行了識別，并更新了環(huán)境因素清單？《環(huán)境手冊》4.3.1條查閱記錄、現(xiàn)場觀察2024年3月更新的環(huán)境因素清單未包含“新增生產線的有機廢氣排放”環(huán)節(jié)，與《環(huán)境因素識別程序》5.1條不符不符合《環(huán)境因素識別程序》5.1條：“當發(fā)生新/變更活動時，應在1個月內完成環(huán)境因素更新”1周內補充識別新增環(huán)境因素，并更新清單生產部/李*2024.X.X已補充，清單更新完成2法律法規(guī)合規(guī)性是否定期（至少每年1次）開展法律法規(guī)合規(guī)性評價？《環(huán)境手冊》4.3.2條查閱合規(guī)性評價報告2023年度合規(guī)性評價報告未涵蓋2024年3月發(fā)布的《XX省大氣污染物排放標準》（更新版）不符合《環(huán)境手冊》4.3.2條：“法律法規(guī)識別應覆蓋最新版本，合規(guī)性評價需包含現(xiàn)行有效法規(guī)”1周內完成新法規(guī)識別，補充合規(guī)性評價報告環(huán)保部/王*2024.X.X已補充，評價報告完成3運行控制危險廢物是否按規(guī)定分類存放于專用暫存間，并張貼標識？《廢棄物管理程序》4.2條現(xiàn)場觀察、查閱臺賬危廢暫存間內廢化學試劑容器與廢包裝袋混合存放，標識模糊，未分區(qū)隔離不符合《廢棄物管理程序》4.2條：“危廢應分類存放，張貼‘危險廢物’標識并分區(qū)管理”立即整理分類存放，更換清晰標識，24小時內完成倉儲部/張*2024.X.X已整改，標識清晰4應急準備與響應是否在規(guī)定周期（至少每年1次）開展環(huán)境應急演練？《應急準備與響應程序》5.3條查閱演練記錄、訪談員工2024年未開展危廢泄漏應急演練，員工對應急流程不熟悉不符合《應急準備與響應程序》5.3條：“每年至少組織1次環(huán)境應急演練，并評估改進”1周內制定演練計劃，2周內完成演練并記錄安全環(huán)保部/趙*2024.X.X演練已完成，記錄存檔5培訓意識與能力關鍵崗位人員（如危廢管理員、環(huán)保設施操作員）是否接受過專業(yè)培訓并考核合格？《人力資源程序》6.2.3條查閱培訓記錄、抽查考核成績2名危廢管理員2024年未參加年度法規(guī)更新培訓，考核記錄缺失不符合《人力資源程序》6.2.3條：“關鍵崗位人員應每年接受1次專業(yè)培訓并考核合格”立即組織培訓，3日內完成考核并記錄人力資源部/劉*2024.X.X培訓考核完成，記錄補充6監(jiān)測測量廢水排放口是否按頻次（至少1次/季度）委托第三方監(jiān)測？《環(huán)境監(jiān)測控制程序》4.1條查閱監(jiān)測報告2024年第一季度廢水排放監(jiān)測報告未至環(huán)保管理平臺，數(shù)據(jù)未及時歸檔觀察項《環(huán)境監(jiān)測控制程序》4.1條：“監(jiān)測報告應在獲取后3個工作日內管理平臺”加強監(jiān)測報告管理，保證及時，后續(xù)避免類似情況環(huán)保部/陳*長期改進已，流程優(yōu)化四、使用要點提示審核依據(jù)有效性：保證審核引用的法律法規(guī)、體系文件為最新版本，避免因依據(jù)失效導致判定錯誤。記錄客觀性：檢查記錄需基于事實，避免主觀臆斷，問題描述需明確“時間、地點、人物、事件”等要素，保證可追溯。問題判定嚴謹性：不符合項判定需有明確的審核依據(jù)條款號，觀察項需標注“潛在風險”或“改進建議”，避免模糊歸類。整改閉環(huán)管理：所有不