內(nèi)部審核及自我評(píng)估流程標(biāo)準(zhǔn)指南一、適用范圍與觸發(fā)情形本指南適用于各類組織（包括企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等）的內(nèi)部審核及自我評(píng)估管理工作，旨在規(guī)范審核流程、提升評(píng)估質(zhì)量、推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。（一）適用組織類型企業(yè)單位：涵蓋生產(chǎn)制造、服務(wù)、科技、商貿(mào)等各類行業(yè)，適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多體系管理。事業(yè)單位：適用于學(xué)校、醫(yī)院、科研院所等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理合規(guī)性與效能評(píng)估。社會(huì)團(tuán)體：適用于行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等非營利組織的運(yùn)營規(guī)范性與目標(biāo)達(dá)成度審核。（二）觸發(fā)情形常規(guī)周期審核：按年度/半年度計(jì)劃開展的系統(tǒng)性審核，如每年第四季度完成全年管理體系的全面評(píng)估。專項(xiàng)問題審核：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如采購流程、數(shù)據(jù)安全、客戶投訴處理）出現(xiàn)的異常問題觸發(fā)的不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證。外部認(rèn)證/評(píng)審前準(zhǔn)備：為迎接ISO9001、ISO14001等第三方認(rèn)證或上級(jí)單位檢查，組織的預(yù)審核與自我評(píng)估。組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)調(diào)整后：因部門重組、流程優(yōu)化、戰(zhàn)略目標(biāo)變更等，需對(duì)現(xiàn)有管理體系的適用性重新評(píng)估。二、核心操作步驟詳解內(nèi)部審核及自我評(píng)估遵循“策劃-實(shí)施-報(bào)告-改進(jìn)”的閉環(huán)管理流程，具體步驟（一）階段一：審核策劃與準(zhǔn)備目標(biāo)：明確審核范圍、資源需求及實(shí)施路徑，保證審核活動(dòng)有序開展。成立審核小組由管理者代表或指定負(fù)責(zé)人組建審核小組，成員需具備獨(dú)立性（不得審核自身直接負(fù)責(zé)的工作領(lǐng)域）及專業(yè)能力（如熟悉質(zhì)量/環(huán)境管理體系、具備審核經(jīng)驗(yàn)）。明確組長職責(zé)：統(tǒng)籌審核計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源、主持首次/末次會(huì)議；組員職責(zé)：依據(jù)檢查表實(shí)施審核、收集證據(jù)、記錄發(fā)覺。示例：審核組長為質(zhì)量管理部經(jīng)理，組員包括生產(chǎn)車間主任、采購部專員、行政部專員。確定審核范圍與準(zhǔn)則范圍：明確審核的業(yè)務(wù)單元、部門、流程或區(qū)域（如“2024年第二季度生產(chǎn)車間質(zhì)量管理體系審核”）。準(zhǔn)則：依據(jù)法律法規(guī)、組織內(nèi)部制度（如《質(zhì)量管理手冊(cè)》《程序文件》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001）、客戶要求等制定審核依據(jù)。制定審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、時(shí)間安排（具體到日期、時(shí)段）、審核組成員、受審核部門/人員、審核方式（文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談等）、首次/末次會(huì)議安排。提前至少5個(gè)工作日將計(jì)劃發(fā)送至受審核部門，確認(rèn)無異議后執(zhí)行。準(zhǔn)備審核工作文件檢查表：依據(jù)審核準(zhǔn)則細(xì)化審核項(xiàng)目、內(nèi)容、方法及抽樣規(guī)則，保證審核覆蓋核心條款（如“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制”需檢查工藝文件執(zhí)行記錄、首件檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理記錄等）。記錄表單：包括《審核檢查記錄表》《不符合項(xiàng)報(bào)告》《會(huì)議簽到表》等，保證審核過程可追溯。（二）階段二：審核實(shí)施與證據(jù)收集目標(biāo)：通過客觀方法收集審核證據(jù)，識(shí)別符合性與不符合項(xiàng)，保證審核結(jié)果真實(shí)有效。首次會(huì)議參與人員：審核小組全體成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)接口人員。內(nèi)容：重申審核目的、范圍、計(jì)劃及準(zhǔn)則；說明審核流程、溝通方式（如每日17:00召開小組會(huì)溝通當(dāng)日進(jìn)展）；確認(rèn)受審核部門需配合的事項(xiàng)（如提供文件、安排訪談人員）。現(xiàn)場(chǎng)審核與證據(jù)收集審核方法：文件查閱：抽查制度文件、記錄表單（如培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、客戶反饋處理單），確認(rèn)其完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)效性。現(xiàn)場(chǎng)觀察：到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)查看實(shí)際操作是否符合規(guī)定（如生產(chǎn)人員是否按工藝參數(shù)操作、倉庫物料存儲(chǔ)是否標(biāo)識(shí)清晰）。訪談溝通：與部門負(fù)責(zé)人、崗位員工進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談（如“請(qǐng)描述一次不合格品處理的完整流程”“如何保證新員工掌握崗位操作技能”），記錄訪談要點(diǎn)并請(qǐng)被訪談人確認(rèn)。證據(jù)要求：證據(jù)需客觀、可追溯（如記錄編號(hào)、照片、視頻需標(biāo)注時(shí)間/地點(diǎn)）、充分（同一審核發(fā)覺需至少2項(xiàng)證據(jù)支撐）。審核組內(nèi)部溝通每日審核結(jié)束后召開小組會(huì)，匯總當(dāng)日審核發(fā)覺，討論證據(jù)充分性，識(shí)別潛在不符合項(xiàng)，調(diào)整次日審核重點(diǎn)。（三）階段三：審核報(bào)告與不符合項(xiàng)管理目標(biāo)：輸出審核結(jié)果，明確不符合項(xiàng)及改進(jìn)要求，推動(dòng)問題整改。匯總審核發(fā)覺審核組長組織組員梳理審核證據(jù)，區(qū)分“符合項(xiàng)”（滿足審核準(zhǔn)則的要求）和“不符合項(xiàng)”（未滿足要求），對(duì)不符合項(xiàng)按嚴(yán)重程度分級(jí)：嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性失效或可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果（如關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)未執(zhí)行、安全防護(hù)設(shè)施缺失）。一般不符合：偶發(fā)性問題或局部缺陷（如個(gè)別記錄填寫不規(guī)范、文件未及時(shí)更新）。編制審核報(bào)告內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、時(shí)間、組成員）、審核過程概述、審核準(zhǔn)則與范圍符合性結(jié)論、不符合項(xiàng)清單（問題描述、條款依據(jù)、嚴(yán)重程度）、審核結(jié)論（總體評(píng)價(jià)、改進(jìn)建議）、報(bào)告分發(fā)范圍（管理者代表、最高管理者、受審核部門負(fù)責(zé)人）。報(bào)告需經(jīng)審核組長簽字確認(rèn)，并在審核結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)提交。不符合項(xiàng)整改與驗(yàn)證整改要求：向受審核部門發(fā)送《不符合項(xiàng)報(bào)告》，明確問題描述、原因分析要求（如從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”維度分析）、整改措施、完成時(shí)限（一般不超過15個(gè)工作日）。整改實(shí)施：受審核部門制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成節(jié)點(diǎn)，執(zhí)行糾正措施（如修訂制度、培訓(xùn)員工、設(shè)備維修）。整改驗(yàn)證：審核組通過查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式驗(yàn)證整改效果，確認(rèn)不符合項(xiàng)已關(guān)閉后，在《不符合項(xiàng)報(bào)告》中記錄驗(yàn)證結(jié)果并簽字。（四）階段四：自我評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)：通過系統(tǒng)性評(píng)估，總結(jié)管理優(yōu)勢(shì)，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)管理體系優(yōu)化。開展自我評(píng)估受審核部門結(jié)合審核報(bào)告及日常運(yùn)行數(shù)據(jù)，從“目標(biāo)達(dá)成率”“流程效率”“問題整改率”“員工滿意度”等維度進(jìn)行自我打分（可采用1-5分制，5分為最優(yōu)）。對(duì)照行業(yè)標(biāo)桿或最佳實(shí)踐，識(shí)別管理短板（如“生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率較行業(yè)標(biāo)桿低15%”“文件審批周期平均3天，目標(biāo)為1天”）。制定改進(jìn)計(jì)劃針對(duì)自我評(píng)估發(fā)覺的問題，制定《持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃》，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限及資源需求（如“目標(biāo)：將文件審批周期壓縮至1天內(nèi)；措施：引入電子簽批系統(tǒng)，責(zé)任部門：行政部，完成時(shí)限：2024年9月30日”）。跟蹤改進(jìn)效果管理者代表定期（如每季度）檢查改進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行情況，通過數(shù)據(jù)對(duì)比（如改進(jìn)前后的效率指標(biāo)、不合格率變化）驗(yàn)證改進(jìn)有效性，必要時(shí)調(diào)整改進(jìn)措施。將改進(jìn)成果納入管理體系文件（如更新《程序文件》），形成標(biāo)準(zhǔn)化流程，實(shí)現(xiàn)長效改進(jìn)。三、配套工具模板清單（一）審核計(jì)劃表序號(hào)審核項(xiàng)目審核依據(jù)審核時(shí)間審核人員受審核部門/人員審核方式1質(zhì)量記錄完整性《質(zhì)量管理手冊(cè)》第5.2章2024-06-1009:00-11:00*專員生產(chǎn)車間抽查2024年1-5月生產(chǎn)記錄2設(shè)備維護(hù)規(guī)范性《設(shè)備管理程序》第3.4節(jié)2024-06-1014:00-16:00*主任設(shè)備部現(xiàn)場(chǎng)檢查+記錄查閱（二）審核檢查記錄表審核項(xiàng)目：生產(chǎn)過程質(zhì)量控制審核日期：2024-06-10審核員：*專員序號(hào)審核內(nèi)容審核方法1首件檢驗(yàn)是否執(zhí)行查閱首件檢驗(yàn)報(bào)告2不合格品標(biāo)識(shí)與隔離現(xiàn)場(chǎng)觀察倉庫（三）不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)編號(hào)：NC-2024-06-01部門：生產(chǎn)車間日期：2024-06-10問題描述倉庫內(nèi)2件檢驗(yàn)不合格的半成品（編號(hào)：B20240602-03）未放置在指定“不合格品隔離區(qū)”，與待檢品混放，存在誤用風(fēng)險(xiǎn)。審核依據(jù)《質(zhì)量管理手冊(cè)》第6.3.2條“不合格品應(yīng)隔離存放，明確標(biāo)識(shí)”。嚴(yán)重程度一般不符合（偶發(fā)性問題，未造成實(shí)際后果）原因分析員工*工未按《倉庫管理作業(yè)指導(dǎo)書》要求分區(qū)存放，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督未及時(shí)發(fā)覺。糾正措施1.即日將不合格品移至隔離區(qū)；2.對(duì)*工進(jìn)行再培訓(xùn)，考核合格后上崗。責(zé)任人倉庫主管*經(jīng)理完成時(shí)限：2024-06-15驗(yàn)證結(jié)果6月15日檢查，不合格品已隔離存放；工培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果符合要求。驗(yàn)證人：專員（四）持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃表改進(jìn)項(xiàng)目現(xiàn)狀描述改進(jìn)目標(biāo)改進(jìn)措施責(zé)任部門完成時(shí)限資源需求文件審批效率平均審批周期3天壓縮至1天內(nèi)引入電子簽批系統(tǒng)，優(yōu)化審批流程行政部2024-09-30系統(tǒng)采購費(fèi)用2萬元四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)提示（一）審核溝通與協(xié)作審核前與受審核部門充分溝通，避免“突然襲擊”，保證審核活動(dòng)順利進(jìn)行；審核中保持客觀中立，避免主觀臆斷，與被審核人員溝通時(shí)注意方式方法，以“幫助改進(jìn)”為導(dǎo)向。（二）證據(jù)與記錄管理審核證據(jù)需真實(shí)、客觀，避免“推測(cè)性描述”（如“可能存在記錄缺失”應(yīng)改為“抽查10份記錄中，3份未填寫審批人”）；所有審核記錄需妥善保存，保存期限不少于3年，保證可追溯。（三）保密性原則審核過程中獲取的敏感信息（如未公開的技術(shù)數(shù)據(jù)、員工個(gè)人信息）需嚴(yán)格保密，不得用于審核以外的用途，審核組成員需簽署《保密承諾書》。（四）時(shí)效性要求審核計(jì)劃需提前5個(gè)工作日通知受審核部門；審核報(bào)告需在審核結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)提交；不符合項(xiàng)整改需在