金融分析師資產(chǎn)組合管理績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資組合業(yè)績組合年化收益率40%高于市場基準指數(shù)10%以市場基準指數(shù)為參照，每高于基準指數(shù)1個百分點加2分，最高加20分；低于基準指數(shù)則每低1個百分點減2分，最低減20分。風(fēng)險調(diào)整后收益夏普比率大于1.5夏普比率每高于1.5的0.1加2分，最高加20分；低于1.5則每低0.1減2分，最低減20分。波動率控制組合年化波動率低于15%波動率每低于15個基點的0.5加2分，最高加20分；高于15%則每高0.5個基點減2分，最低減20分。超額收益貢獻為機構(gòu)整體貢獻超額收益的20%貢獻超額收益每高于20%的1%加2分，最高加20分；低于20%則每低1%減2分，最低減20分。投資策略執(zhí)行率策略執(zhí)行率達到90%以上執(zhí)行率每高于90%的1%加2分，最高加20分；低于90%則每低1%減2分，最低減20分。合規(guī)與風(fēng)控合規(guī)操作次數(shù)25%全年無重大合規(guī)事件無重大合規(guī)事件得滿分20分；發(fā)生一次一般合規(guī)事件扣10分；發(fā)生一次重大合規(guī)事件扣20分。風(fēng)險敞口管理單一行業(yè)風(fēng)險敞口不超過總資產(chǎn)的5%敞口每高于5%的0.5個百分點減2分，最高減20分；低于5%則每低0.5個百分點加2分，最高加20分。壓力測試達標率通過所有壓力測試場景通過所有測試得滿分20分；每未通過一個測試扣5分，最低減20分。內(nèi)部審計整改率100%完成審計整改項整改率100%得滿分20分；每低1%減2分，最低減20分。反洗錢合規(guī)性無反洗錢相關(guān)處罰或警示無處罰或警示得滿分20分；發(fā)生一次處罰扣10分；發(fā)生一次警示扣5分。團隊協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率20%平均跨部門協(xié)作響應(yīng)時間小于2個工作日響應(yīng)時間每短0.5個工作日加2分，最高加20分；每長0.5個工作日減2分，最低減20分。報告質(zhì)量與及時性季度報告無重大遺漏且提交準時率100%無重大遺漏且準時率100%得滿分20分；有重大遺漏扣10分；準時率低于100%則每低5%減2分，最低減20分。培訓(xùn)與知識分享完成至少4次內(nèi)部培訓(xùn)或知識分享完成4次得滿分20分；每少1次減5分，最低減20分。團隊目標達成率推動的團隊協(xié)作項目完成率超過80%完成率每高于80%的1%加2分，最高加20分；低于80%則每低1%減2分，最低減20分?？蛻魸M意度客戶滿意度評分高于85分評分每高于85分的0.5加2分，最高加20分；低于85分則每低0.5減2分，最低減20分。專業(yè)能力提升新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)掌握度15%掌握至少2項新業(yè)務(wù)或工具掌握2項得滿分15分；每少1項減5分，最低減15分。行業(yè)研究深度提交的行業(yè)研究報告獲團隊采納率超過70%采納率每高于70%的1%加2分，最高加15分；低于70%則每低1%減2分，最低減15分。創(chuàng)新建議實施率提出的創(chuàng)新建議有30%被采納并實施實施率每高于30%的1%加2分，最高加15分；低于30%則每低1%減2分，最低減15分。持續(xù)學(xué)習(xí)時間投入每年參加外部培訓(xùn)或考證不少于20小時投入時間每高于20小時的0.5小時加2分，最高加15分；低于20小時則每低0.5小時減2分，最低減15分。專業(yè)認證獲取獲得至少1個高級專業(yè)認證獲得1個認證得滿分15分；未獲得則不得分。本考核表用于評定金融分析師在資產(chǎn)組合管理方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標的目標值和評分標準進行打分，最終權(quán)重計算后得出綜合得分?？己酥芷跒樽匀荒昊蛑付己似?。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被