員工舉報投訴流程及表格標(biāo)準(zhǔn)一、目的與適用范圍為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，保障員工合法權(quán)益、維護(hù)企業(yè)合規(guī)運(yùn)營秩序，特制定本員工舉報投訴流程及表格標(biāo)準(zhǔn)。本指引適用于企業(yè)全體員工、勞務(wù)派遣人員及與企業(yè)存在業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的合作方，針對企業(yè)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)、權(quán)益侵害、管理失當(dāng)、利益輸送等需監(jiān)督整改的行為提出舉報投訴時參照執(zhí)行。二、舉報投訴流程規(guī)范（一）舉報投訴的發(fā)起員工或關(guān)聯(lián)方發(fā)現(xiàn)需監(jiān)督整改的情形時，可通過以下方式發(fā)起舉報：1.舉報方式：支持實名舉報或匿名舉報。實名舉報：需提供真實姓名、所屬部門、有效聯(lián)系方式（如企業(yè)郵箱、辦公電話），并附身份佐證材料（如工牌照片、在職證明截圖，簡化即可）；匿名舉報：可通過加密渠道提交，但需確保舉報內(nèi)容具備可核查性（如明確違規(guī)時間、涉及文件編號等）。2.舉報渠道：書面投遞：將密封的舉報材料交至合規(guī)管理部（或企業(yè)指定的“監(jiān)察窗口”）；專線反饋：撥打內(nèi)部舉報專線（分機(jī)號或企業(yè)固話），由專人記錄核心訴求。3.舉報內(nèi)容要求：需清晰說明被舉報對象（部門/個人）、違規(guī)事實（時間、地點、行為描述）、相關(guān)證據(jù)（如文件截圖、聊天記錄、音頻視頻等，匿名舉報可簡化但需指向明確）。（二）舉報投訴的受理1.受理部門：企業(yè)合規(guī)管理部（或監(jiān)察部、審計部，依企業(yè)架構(gòu)而定）為統(tǒng)一受理部門，設(shè)專人負(fù)責(zé)登記、分辦。2.受理條件：舉報內(nèi)容需屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍（如內(nèi)部舞弊、職場霸凌、制度違規(guī)等），且具備基本事實依據(jù)。3.受理回執(zhí)：實名舉報：受理后3個工作日內(nèi)（或企業(yè)規(guī)定時限），以短信、郵件或書面形式向舉報人反饋《受理回執(zhí)》，告知受理編號及后續(xù)對接人；匿名舉報：不單獨反饋，但受理部門需在系統(tǒng)內(nèi)記錄“匿名舉報已受理”的狀態(tài)（便于后續(xù)核查）。（三）舉報投訴的調(diào)查1.調(diào)查小組組建：受理后，合規(guī)部聯(lián)合相關(guān)部門（如財務(wù)部、人力資源部）組建3人及以上的調(diào)查小組，明確組長及分工。2.調(diào)查方式：資料核查：調(diào)閱財務(wù)憑證、考勤記錄、系統(tǒng)日志等文件；人員訪談：與舉報人、被舉報人、知情人員進(jìn)行一對一訪談（需制作《訪談記錄》）；實地核查：針對涉及實物、場所的舉報（如倉庫虛報庫存），赴現(xiàn)場核驗。3.調(diào)查時限：一般事項需在10個工作日內(nèi)（或企業(yè)規(guī)定時限）完成調(diào)查；復(fù)雜事項經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可延長至20個工作日，并向?qū)嵜e報人說明延期原因。（四）舉報投訴的處理調(diào)查小組形成《調(diào)查報告》后，按以下流程處理：1.分類處置：舉報屬實：根據(jù)違規(guī)性質(zhì)，采取整改、問責(zé)、移交司法等措施（如修訂制度、扣除績效、解除勞動合同等）；舉報部分屬實：對屬實部分整改，對不實部分說明原因；舉報不實：若因誤解導(dǎo)致，向舉報人澄清；若為惡意誣告，按《員工手冊》追究責(zé)任。2.審批流程：《調(diào)查報告》及處理建議需經(jīng)合規(guī)部負(fù)責(zé)人、分管副總裁（或企業(yè)最高決策層）雙簽字確認(rèn)。（五）處理結(jié)果的反饋1.反饋對象：優(yōu)先向?qū)嵜e報人反饋，匿名舉報可視情況在企業(yè)內(nèi)部公示（隱去舉報人信息）。2.反饋方式：書面反饋：向?qū)嵜e報人寄送《處理結(jié)果告知書》，包含結(jié)論、整改措施、權(quán)益保障說明；面談反饋：針對重大舉報（如涉刑案件），由合規(guī)部負(fù)責(zé)人當(dāng)面溝通。（六）舉報投訴的歸檔調(diào)查、處理結(jié)束后，合規(guī)部需將以下材料立卷歸檔（保存期限不少于5年）：舉報材料（含登記表、證據(jù)）；調(diào)查記錄（訪談記錄、資料復(fù)印件）；調(diào)查報告、處理決定、反饋記錄。三、舉報投訴表格標(biāo)準(zhǔn)及填寫要求（一）《員工舉報投訴登記表》（示例）序號字段名稱填寫要求------------------------------------------------------------------------------------------------1舉報人信息實名填寫：姓名+部門+聯(lián)系方式；匿名填寫：“匿名”+舉報渠道（如“OA系統(tǒng)”）2被舉報對象部門/個人名稱（如“財務(wù)部-張三”）3舉報事項簡潔概括核心問題（如“虛報差旅費”）4證據(jù)清單逐項列證據(jù)名稱、形式（如“考勤記錄截圖-電子檔”“同事李四證言-書面”）5提交日期填寫材料提交的具體日期填寫注意：字跡清晰，信息真實；匿名舉報需在“舉報人信息”欄標(biāo)注“匿名”，并隱去個人痕跡。（二）《舉報投訴調(diào)查進(jìn)度表》（示例）序號調(diào)查階段負(fù)責(zé)人時間節(jié)點進(jìn)展情況備注----------------------------------------------------------------------------------1資料核查李四（財務(wù)）202X.XX.XX已調(diào)取報銷憑證需補(bǔ)充簽字2人員訪談王五（HR）202X.XX.XX完成舉報人、被舉報人訪談錄音待整理填寫注意：由調(diào)查組長實時更新，“進(jìn)展情況”需量化（如“訪談3人，提取2份材料”）。（三）《舉報投訴處理結(jié)果反饋表》（示例）序號字段名稱填寫要求------------------------------------------------------------------------------------------------1舉報受理編號與《受理回執(zhí)》編號一致2處理結(jié)論明確“屬實/部分屬實/不實”，并說明依據(jù)（如“經(jīng)核查，虛報金額屬實”）3整改/問責(zé)措施具體措施（如“涉事人員扣發(fā)績效，修訂報銷流程”）4舉報人意見實名舉報人填寫（如“認(rèn)可處理結(jié)果，希望加強(qiáng)流程監(jiān)管”）5反饋日期填寫反饋的具體日期填寫注意：需經(jīng)合規(guī)部、分管領(lǐng)導(dǎo)雙簽字，反饋后由舉報人簽字確認(rèn)（匿名舉報無需）。四、注意事項1.舉報人義務(wù)：需對舉報內(nèi)容真實性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁捏造事實、惡意誹謗（違者按《員工手冊》追責(zé)，涉刑則移交司法）。2.信息保密性：企業(yè)承諾對實名舉報人的身份、舉報內(nèi)容嚴(yán)格保密，若發(fā)現(xiàn)內(nèi)部人員泄露信息或打擊報復(fù)，將按“違規(guī)-辭退，違法-移交司法”處置。3.申訴渠道：舉報人對處理結(jié)果不滿的，可在反饋后