公司行政會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及公司為強(qiáng)化內(nèi)部管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求制定。制度旨在明確行政會議的組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、管控要求與保障措施，確保公司行政決策科學(xué)化、流程規(guī)范化、風(fēng)險可控化，促進(jìn)公司治理體系與治理能力現(xiàn)代化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司日常行政管理、決策執(zhí)行、風(fēng)險防控等場景下的會議組織、議題管理、決策審批及結(jié)果跟蹤等全過程管理。涉及專項(xiàng)領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)安全等）的行政會議，須同時遵守本制度及相應(yīng)專項(xiàng)管理制度的規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購管理、財務(wù)審批、數(shù)據(jù)安全等）實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險防控與合規(guī)管理活動，包括但不限于政策制定、流程設(shè)計、風(fēng)險識別、審查監(jiān)督、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指公司在運(yùn)營過程中可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作風(fēng)險等，其中“XX”可根據(jù)具體領(lǐng)域替換為“采購合規(guī)風(fēng)險”“財務(wù)資金風(fēng)險”“信息安全風(fēng)險”等。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在業(yè)務(wù)活動、決策執(zhí)行中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部規(guī)章的行為準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，即管理范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則，即明確各層級、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，即聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即通過定期評估與動態(tài)調(diào)整，優(yōu)化管理機(jī)制，提升防控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對公司整體管理成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的管理統(tǒng)籌與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作，對重大風(fēng)險事項(xiàng)作出決策審批，定期聽取管理報告，監(jiān)督考核各部門落實(shí)情況。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能，包括制度起草修訂、風(fēng)險庫維護(hù)、會議組織協(xié)調(diào)、信息匯總上報等。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評估修訂；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險動態(tài)管理臺賬；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，開展培訓(xùn)宣貫；（四）牽頭重大風(fēng)險事件的處置協(xié)調(diào)與上報。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定操作細(xì)則；（二）推動流程優(yōu)化與技術(shù)工具應(yīng)用，提升管理效率；（三）牽頭專項(xiàng)風(fēng)險處置方案制定，跟蹤整改落實(shí)；（四）組織案例研究，提煉管理經(jīng)驗(yàn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險排查；（二）執(zhí)行XX專項(xiàng)管理相關(guān)流程，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時上報風(fēng)險事件與異常情況，配合調(diào)查處置；（四）推動本領(lǐng)域管理創(chuàng)新，提升防控水平。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作紅線；（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動報告可疑事項(xiàng)與風(fēng)險隱患，及時止損；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購管理：業(yè)務(wù)操作須嚴(yán)格遵循供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)比選、合同簽訂、履約驗(yàn)收等流程，禁止關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為。重點(diǎn)防控采購價格異常、資質(zhì)造假、虛假驗(yàn)收等風(fēng)險。第十三條財務(wù)審批：資金審批權(quán)限須嚴(yán)格按權(quán)限指引執(zhí)行，大額資金使用需經(jīng)集體決策。稅務(wù)申報須符合法規(guī)要求，禁止虛開發(fā)票、逃稅漏稅。重點(diǎn)防控資金挪用、審批超權(quán)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)安全：建立數(shù)據(jù)分類分級管理制度，敏感數(shù)據(jù)訪問需嚴(yán)格授權(quán)審批。禁止非授權(quán)存儲、傳輸、銷毀數(shù)據(jù)，重點(diǎn)防控信息泄露、系統(tǒng)漏洞、非法交易等風(fēng)險。第十五條固定資產(chǎn)：資產(chǎn)購置須履行預(yù)算審批、采購驗(yàn)收程序，定期開展盤點(diǎn)評估。禁止超標(biāo)準(zhǔn)配置、閑置報廢資產(chǎn)處置不合規(guī)。重點(diǎn)防控資產(chǎn)流失、賬實(shí)不符、閑置浪費(fèi)風(fēng)險。第十六條合同管理：簽訂合同須進(jìn)行法律合規(guī)審查，明確權(quán)責(zé)條款。禁止簽訂顯失公平或存在重大法律瑕疵的合同。重點(diǎn)防控合同違約、條款遺漏、法律訴訟風(fēng)險。第十七條招標(biāo)投標(biāo)：公開招標(biāo)項(xiàng)目須遵循公開、公平、公正原則，禁止暗箱操作、利益輸送。重點(diǎn)防控評標(biāo)不公、違規(guī)截留、陪標(biāo)圍標(biāo)風(fēng)險。第十八條招聘用工：招聘流程須遵循背景調(diào)查、能力測試、合規(guī)承諾等環(huán)節(jié)，禁止招聘禁入人員。重點(diǎn)防控虛假招聘、歧視性用工、勞務(wù)糾紛風(fēng)險。第十九條知識產(chǎn)權(quán)：建立專利、商標(biāo)、著作權(quán)的全流程管理體系，禁止侵權(quán)行為。重點(diǎn)防控侵權(quán)糾紛、核心知識流失風(fēng)險。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每半年評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，修訂后30日內(nèi)發(fā)布實(shí)施，并組織宣貫培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：各部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單提交牽頭部門匯總評估。重大風(fēng)險按分級標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專責(zé)部門出具審查意見，業(yè)務(wù)部門據(jù)此執(zhí)行。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)同處置。建立應(yīng)急預(yù)案，明確上報時限與協(xié)同流程，處置結(jié)果須60日內(nèi)提交評估報告。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格或紀(jì)律處分。違規(guī)行為與績效考核掛鉤，聯(lián)動追責(zé)機(jī)制執(zhí)行。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年對XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，形成評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定。針對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)方案，3個月內(nèi)完成優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)須明確管理職責(zé)，定期研究解決XX專項(xiàng)管理中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題。牽頭部門每季度匯總管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第十九條考核激勵機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于10%。設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)獎，對突出貢獻(xiàn)的部門/個人給予獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核合格者方可上崗。第二十一條信息化支撐：通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動化，建立風(fēng)險監(jiān)控平臺，實(shí)現(xiàn)實(shí)時預(yù)警與追溯。每年投入X萬元專項(xiàng)信息化建設(shè)，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)管理手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書。設(shè)立合規(guī)宣傳角，定期推送案例警示，營造全員參與氛圍。第二十三條報告制度：風(fēng)險事件須1小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件即時上報領(lǐng)導(dǎo)