公司規(guī)章制度和基本制度第一章總則第一條為貫徹落實國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則，規(guī)范公司內(nèi)部管理秩序，防范專項風險，提升治理效能，根據(jù)集團母公司相關(guān)管理制度要求及公司實際情況，特制定本制度。本制度旨在明確公司規(guī)章制度和基本制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督與改進機制，確保公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司所有經(jīng)營管理活動，包括但不限于業(yè)務決策、流程執(zhí)行、合同簽訂、資源調(diào)配等，均應遵循本制度的規(guī)定。本制度覆蓋的業(yè)務場景包括但不限于采購、財務、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等關(guān)鍵領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定領(lǐng)域（如采購、財務、數(shù)據(jù)等）實施的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理活動，包括政策制定、流程設計、風險識別、監(jiān)測預警、處置改進等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”指公司在經(jīng)營管理過程中可能面臨的合規(guī)風險、財務風險、安全風險、聲譽風險等，具有潛在危害性并可能影響企業(yè)正常運營。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在業(yè)務活動中遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度的行為準則，確保經(jīng)營活動合法、透明、高效。第四條公司專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理制度覆蓋所有業(yè)務領(lǐng)域和層級，不留管理空白；（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各部門、各崗位的專項管理責任；（三）“風險導向”原則，即優(yōu)先管控重大風險，動態(tài)優(yōu)化資源配置；（四）“持續(xù)改進”原則，即通過定期評估與反饋機制，不斷完善管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司規(guī)章制度和基本制度管理的第一責任人，對制度的完整性、合規(guī)性負總責；分管領(lǐng)導為公司直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)制度的落實與監(jiān)督。第六條公司設立規(guī)章制度和基本制度管理委員會，作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)，負責以下職能：（一）審議公司重大規(guī)章制度的修訂與發(fā)布；（二）協(xié)調(diào)跨部門制度沖突，確保制度體系的統(tǒng)一性；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，提出改進建議。管理委員會由公司主要負責人、分管領(lǐng)導及各部門負責人組成，每季度召開一次會議。第七條公司各部門、下屬單位及員工在專項管理中承擔相應職責，具體劃分如下：（一）牽頭部門：1.負責專項管理制度體系的頂層設計，組織制度起草與修訂；2.定期開展專項風險識別與評估，形成風險清單；3.對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核，推動問題整改；4.組織制度培訓與宣貫，提升全員合規(guī)意識。牽頭部門由綜合管理部或合規(guī)部承擔，根據(jù)公司實際情況調(diào)整。（二）專責部門：1.負責專項領(lǐng)域的業(yè)務合規(guī)審核，確保流程符合制度要求；2.優(yōu)化業(yè)務流程，減少制度執(zhí)行中的操作風險；3.參與重大風險事件的處置，提供專業(yè)建議；4.建立制度執(zhí)行監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)問題。專責部門根據(jù)專項領(lǐng)域設置，如財務部負責財務制度、法務部負責合同制度等。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇贫?，確保業(yè)務操作合規(guī)；2.開展日常風險防控，記錄風險事件并上報；3.配合牽頭部門和專責部門的監(jiān)督檢查；4.對下屬單位實施制度管理，形成管理閉環(huán)。第八條基層執(zhí)行崗員工應嚴格遵守制度要求，履行以下職責：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）在日常工作中主動識別并上報風險隱患；（三）拒絕執(zhí)行違反制度的行為，必要時向上級報告；（四）參與制度培訓，掌握操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.供應商選擇需進行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審查、信用評估、合規(guī)審查；2.招標流程需符合《招標投標法》及公司內(nèi)部招標管理制度，確保公開透明；3.采購合同簽訂前需經(jīng)法務部門審核，明確權(quán)利義務。（二）禁止性行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標串標、超預算采購等；（三）重點防控風險：供應商欺詐風險、招標流程違規(guī)風險、采購價格虛高風險。第十條財務領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.資金審批權(quán)限需嚴格遵循公司授權(quán)規(guī)定，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導班子集體決策；2.稅務申報需符合稅法規(guī)定，確保無偷稅漏稅行為；3.財務報表需經(jīng)審計部門核查，保證真實準確。（二）禁止性行為：嚴禁虛列支出、挪用資金、偽造票據(jù)等；（三）重點防控風險：資金使用不當風險、稅務合規(guī)風險、財務造假風險。第十一條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.數(shù)據(jù)采集需遵循最小必要原則，明確采集目的與范圍；2.數(shù)據(jù)存儲需采取加密措施，防止未經(jīng)授權(quán)訪問；3.數(shù)據(jù)共享需經(jīng)授權(quán)批準，并簽訂保密協(xié)議。（二）禁止性行為：嚴禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)，嚴禁超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)；（三）重點防控風險：數(shù)據(jù)泄露風險、數(shù)據(jù)濫用風險、合規(guī)監(jiān)管處罰風險。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.生產(chǎn)設備需定期維護，確保運行安全；2.高危作業(yè)需制定專項方案，落實安全防護措施；3.員工需接受安全培訓，掌握應急處置技能。（二）禁止性行為：嚴禁無證操作設備、違規(guī)進行高危作業(yè)、隱瞞安全事故；（三）重點防控風險：設備故障風險、人員操作失誤風險、事故責任追究風險。第十三條合同管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.合同簽訂前需進行法律審核，確保條款合法有效；2.合同履行需嚴格按照約定執(zhí)行，變更需經(jīng)雙方書面確認；3.合同爭議需通過協(xié)商或仲裁解決，保留相關(guān)證據(jù)。（二）禁止性行為：嚴禁簽訂顯失公平的合同、規(guī)避監(jiān)管的條款、惡意違約；（三）重點防控風險：合同無效風險、履行糾紛風險、法律訴訟風險。第十四條人力資源領(lǐng)域：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.招聘流程需遵循公平競爭原則，禁止地域、性別歧視；2.薪酬發(fā)放需符合勞動法規(guī)定，確保無克扣工資行為；3.員工離職需依法辦理手續(xù)，保守公司商業(yè)秘密。（二）禁止性行為：嚴禁就業(yè)歧視、強制加班、違規(guī)解雇；（三）重點防控風險：勞動爭議風險、合規(guī)處罰風險、人才流失風險。第十五條知識產(chǎn)權(quán)管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：1.公司核心技術(shù)需申請專利或軟件著作權(quán)保護；2.外部合作需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，簽訂保密協(xié)議；3.員工離職后需遵守競業(yè)限制協(xié)議。（二）禁止性行為：嚴禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、擅自泄露公司技術(shù)秘密；（三）重點防控風險：侵權(quán)糾紛風險、技術(shù)泄露風險、法律賠償風險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門需每年對制度體系進行梳理，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整進行修訂；（二）專責部門根據(jù)領(lǐng)域特性提出修訂建議，經(jīng)管理委員會審議后發(fā)布；（三）重大制度修訂需經(jīng)過草案公示、征求意見、正式發(fā)布等流程。第十七條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織專項風險排查，形成風險清單；（二）專責部門對高風險環(huán)節(jié)進行動態(tài)監(jiān)測，發(fā)布預警通知；（三）業(yè)務部門需對預警信息作出響應，制定整改措施。第十八條合規(guī)審查機制：（一）重大決策需經(jīng)合規(guī)審查，確保符合制度要求；（二）合同簽訂前需提交法務部門審核，未經(jīng)審核不得簽署；（三）項目啟動需進行合規(guī)評估，不符合規(guī)定不得實施。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，上報專責部門備案；（二）重大風險需成立專項工作組，牽頭部門協(xié)調(diào)資源，確保及時處置；（三）風險事件處置完畢后需形成報告，經(jīng)管理委員會審批后存檔。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于制度不遵守、風險不報告、操作不合規(guī)；（二）處罰標準根據(jù)違規(guī)程度分為警告、通報批評、績效扣減、紀律處分；（三）處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十一條評估改進機制：（一）每年由管理委員會牽頭對制度有效性進行評估，形成評估報告；（二）評估內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、問題整改率等；（三）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度體系，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負責人需定期聽取專項管理匯報，推動制度落實；（二）分管領(lǐng)導需協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決制度執(zhí)行中的問題；（三）各部門負責人對本部門制度執(zhí)行負首要責任。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資掛鉤；（二）對制度管理先進部門給予獎勵，優(yōu)秀員工優(yōu)先評優(yōu)評先；（三）連續(xù)未達標部門需約談負責人，情節(jié)嚴重者予以調(diào)整。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，掌握制度管理要求；（二）一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓，提升合規(guī)意識；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式普及制度知識，營造合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）建設制度管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)制度發(fā)布、查詢、執(zhí)行跟蹤等功能；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對風險行為進行實時監(jiān)測，提高預警效率；（三）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化，減少人為操作風險。第二十六條文化建設：（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，明確制度紅線與操作指引；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強責任意識；（三）設立合規(guī)文化宣傳周，通過案例分享、知識競賽等形式強化教育。第二十七條報告制度：（一）風險事件需在24小時內(nèi)上報專責部門，重大事件立即上報管理委