內(nèi)幕信息知情人登記制度第一章總則第一條為規(guī)范公司內(nèi)幕信息知情人管理，防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。本制度旨在明確內(nèi)幕信息知情人范圍、管理職責(zé)、操作規(guī)范及責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)幕信息知情人管理體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、重大投資、并購(gòu)重組等可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，其知情人均應(yīng)遵守本制度。本制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于股票發(fā)行、并購(gòu)重組、資產(chǎn)處置、財(cái)務(wù)報(bào)告披露等。第三條本制度下列術(shù)語的定義如下：（一）內(nèi)幕信息知情人。指因職務(wù)、工作或業(yè)務(wù)往來等原因，可能知悉公司尚未公開的重大信息，且該信息可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的人員。（二）重大信息。指可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、重大投資、并購(gòu)重組、財(cái)務(wù)報(bào)告等。（三）內(nèi)幕信息知情人登記。指對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行身份識(shí)別、信息登記、動(dòng)態(tài)管理及監(jiān)督控制的全過程管理。（四）內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。指內(nèi)幕信息知情人違反規(guī)定，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，從而損害公司及投資者利益的風(fēng)險(xiǎn)。第四條內(nèi)幕信息知情人管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋。對(duì)公司所有內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記管理，確保無遺漏、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確內(nèi)幕信息知情人管理職責(zé)，落實(shí)責(zé)任人，確保責(zé)任清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。聚焦內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)施分級(jí)分類管理，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估內(nèi)幕信息知情人管理體系的有效性，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理負(fù)總責(zé)，對(duì)公司內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)最終責(zé)任。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等工作。第六條設(shè)立公司內(nèi)幕信息知情人管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司內(nèi)幕信息知情人管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，組長(zhǎng)由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌公司內(nèi)幕信息知情人管理工作，制定相關(guān)管理制度和操作規(guī)范。（二）審議公司內(nèi)幕信息知情人管理工作的重大事項(xiàng)，作出決策審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)公司內(nèi)幕信息知情人管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為內(nèi)幕信息知情人管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理工作。牽頭部門主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記制度的建設(shè)、修訂和解釋。（二）負(fù)責(zé)組織開展內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。（三）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查內(nèi)幕信息知情人管理制度的執(zhí)行情況。（四）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理工作的培訓(xùn)和宣傳。（五）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理工作的考核和評(píng)價(jià)。第八條公司指定[專責(zé)部門名稱]作為內(nèi)幕信息知情人管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)處置。專責(zé)部門主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造。（二）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處置。（三）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理業(yè)務(wù)的合規(guī)審核。（四）負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和提升。第九條公司各部門、下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域內(nèi)幕信息知情人管理工作要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人管理工作的組織實(shí)施。（二）負(fù)責(zé)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。（三）負(fù)責(zé)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人管理制度的執(zhí)行和監(jiān)督。（四）負(fù)責(zé)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人管理工作的報(bào)告和溝通。第十條公司基層執(zhí)行崗人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息知情人管理制度，履行崗位合規(guī)承諾。（二）及時(shí)向上級(jí)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人管理工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題。（三）積極配合上級(jí)開展內(nèi)幕信息知情人管理工作。（四）自覺抵制內(nèi)幕交易行為，維護(hù)公司及投資者利益。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條公司各部門、下屬單位應(yīng)明確內(nèi)幕信息知情人范圍，建立內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。內(nèi)幕信息知情人范圍包括但不限于以下人員：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（二）公司及其下屬單位的持股比例達(dá)到[X]%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（三）公司及其下屬單位的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬。（四）因職務(wù)、工作或業(yè)務(wù)往來可能知悉公司尚未公開的重大信息的其他人員。第十二條公司各部門、下屬單位應(yīng)制定內(nèi)幕信息知情人保密制度，明確保密責(zé)任和保密措施，確保內(nèi)幕信息不被泄露。具體要求如下：（一）內(nèi)幕信息知情人應(yīng)簽訂保密承諾書，承諾對(duì)內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密。（二）內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要措施，防止內(nèi)幕信息泄露。（三）內(nèi)幕信息知情人應(yīng)積極配合上級(jí)開展內(nèi)幕信息知情人管理工作。（四）內(nèi)幕信息知情人違反保密制度，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條公司各部門、下屬單位應(yīng)制定內(nèi)幕信息知情人離崗管理制度，明確離崗交接程序和保密要求，確保內(nèi)幕信息在人員離崗后仍然得到有效控制。具體要求如下：（一）內(nèi)幕信息知情人離崗前，應(yīng)將所持有的內(nèi)幕信息全部交回公司。（二）內(nèi)幕信息知情人離崗后，仍應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露公司內(nèi)幕信息。（三）內(nèi)幕信息知情人離崗后，公司應(yīng)將其從內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬中刪除。第十四條公司各部門、下屬單位應(yīng)制定內(nèi)幕信息知情人培訓(xùn)制度，定期開展內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)，提高內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。具體要求如下：（一）公司應(yīng)定期組織內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括內(nèi)幕信息知情人管理制度、內(nèi)幕信息知情人保密制度、內(nèi)幕信息知情人離崗管理制度等。（二）公司應(yīng)要求內(nèi)幕信息知情人參加培訓(xùn)，并考核培訓(xùn)效果。（三）公司應(yīng)將培訓(xùn)情況記入內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬。第十五條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人報(bào)告制度，要求內(nèi)幕信息知情人及時(shí)向上級(jí)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人管理工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題。具體要求如下：（一）內(nèi)幕信息知情人發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。（二）內(nèi)幕信息知情人發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。（三）公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人報(bào)告處理機(jī)制，及時(shí)處理內(nèi)幕信息知情人報(bào)告。第十六條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人考核制度，定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理工作的有效性進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。具體要求如下：（一）公司應(yīng)定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理工作進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括內(nèi)幕信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人保密、內(nèi)幕信息知情人離崗管理等。（二）公司應(yīng)將考核結(jié)果記入內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬。（三）公司應(yīng)將考核結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。第十七條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人獎(jiǎng)懲制度，對(duì)在內(nèi)幕信息知情人管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人和部門進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反內(nèi)幕信息知情人管理制度的個(gè)人和部門進(jìn)行處罰。具體要求如下：（一）公司應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)在內(nèi)幕信息知情人管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人和部門。（二）公司應(yīng)處罰違反內(nèi)幕信息知情人管理制度的個(gè)人和部門。（三）公司應(yīng)將獎(jiǎng)懲情況記入內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司實(shí)際情況，及時(shí)修訂內(nèi)幕信息知情人管理制度。具體要求如下：（一）公司應(yīng)每年對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理制度進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度的適用性、有效性、完整性等。（二）公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)修訂內(nèi)幕信息知情人管理制度。（三）公司應(yīng)將修訂后的內(nèi)幕信息知情人管理制度報(bào)公司內(nèi)幕信息知情人管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十九條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開展內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。具體要求如下：（一）公司應(yīng)每年對(duì)內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，排查內(nèi)容包括內(nèi)幕信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人保密、內(nèi)幕信息知情人離崗管理等。（二）公司應(yīng)根據(jù)排查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。（三）公司應(yīng)及時(shí)發(fā)布內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，并采取有效措施防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。第二十條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人合規(guī)審查機(jī)制，將內(nèi)幕信息知情人管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。具體要求如下：（一）公司應(yīng)在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行合規(guī)審查。（二）公司應(yīng)審查內(nèi)幕信息知情人是否履行了保密義務(wù)，是否采取了必要措施防止內(nèi)幕信息泄露。（三）公司未經(jīng)合規(guī)審查的內(nèi)幕信息知情人不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十一條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般/重大內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分級(jí)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。具體要求如下：（一）公司應(yīng)制定內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。（二）公司應(yīng)建立內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件處置機(jī)制，對(duì)一般/重大內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分級(jí)處置。（三）公司應(yīng)及時(shí)處置內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件，并報(bào)告公司內(nèi)幕信息知情人管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十二條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反內(nèi)幕信息知情人管理制度的個(gè)人和部門進(jìn)行責(zé)任追究，界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。具體要求如下：（一）公司應(yīng)界定違反內(nèi)幕信息知情人管理制度的違規(guī)情形。（二）公司應(yīng)制定內(nèi)幕信息知情人管理制度處罰標(biāo)準(zhǔn)。（三）公司應(yīng)將違反內(nèi)幕信息知情人管理制度的個(gè)人和部門納入績(jī)效考核、紀(jì)律處分范圍。第二十三條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，優(yōu)化管理流程漏洞。具體要求如下：（一）公司應(yīng)每年對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估。（二）公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，優(yōu)化內(nèi)幕信息知情人管理流程。（三）公司應(yīng)將評(píng)估結(jié)果報(bào)公司內(nèi)幕信息知情人管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理組織保障機(jī)制，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理工作的推進(jìn)責(zé)任。具體要求如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)幕信息知情人管理工作，并對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理工作的有效性負(fù)總責(zé)。（二）公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織協(xié)調(diào)內(nèi)幕信息知情人管理工作，并對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理工作的直接有效性負(fù)責(zé)任。（三）公司各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人管理工作要求，并對(duì)本部門、本單位內(nèi)幕信息知情人管理工作的有效性負(fù)責(zé)。第二十五條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理考核激勵(lì)機(jī)制，將內(nèi)幕信息知情人管理情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。具體要求如下：（一）公司應(yīng)將內(nèi)幕信息知情人管理情況納入部門/個(gè)人年度考核。（二）公司應(yīng)將內(nèi)幕信息知情人管理情況與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（三）公司應(yīng)將考核結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。第二十六條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開展內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。具體要求如下：（一）公司應(yīng)定期組織內(nèi)幕信息知情人管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括內(nèi)幕信息知情人管理制度、內(nèi)幕信息知情人保密制度、內(nèi)幕信息知情人離崗管理制度等。（二）公司應(yīng)要求內(nèi)幕信息知情人參加培訓(xùn)，并考核培訓(xùn)效果。（三）公司應(yīng)將培訓(xùn)情況記入內(nèi)幕信息知情人臺(tái)賬。第二十七條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理信息化支撐機(jī)制，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人管理的流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。具體要求如下：（一）公司應(yīng)開發(fā)內(nèi)幕信息知情人管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人管理的流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）公司應(yīng)利用內(nèi)幕信息知情人管理信息系統(tǒng)，提高內(nèi)幕信息知情人管理效率。（三）公司應(yīng)定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人管理信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)。第二十八條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人文化建設(shè)機(jī)制，通過發(fā)布內(nèi)幕信息知情人合規(guī)手冊(cè)、簽訂內(nèi)幕信息知情人合規(guī)承諾書等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。具體要求如下：（一）公司應(yīng)發(fā)布內(nèi)幕信息知情人合規(guī)手冊(cè)，明確內(nèi)幕信息知情人管理要求。（二）公司應(yīng)要求內(nèi)幕信息知情人簽訂內(nèi)幕信息知情人合規(guī)承諾書，承諾履行內(nèi)幕信息知情人管理義務(wù)。（三）公司應(yīng)通過多種形式，宣傳內(nèi)幕信息知情人管理要求，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條公司各部門、下屬單位應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。具體要求如下：（一）公司應(yīng)及時(shí)報(bào)告內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)事件，并采取有效措施防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。（二）公司應(yīng)定期報(bào)告內(nèi)幕信息知情人管理情況，包括內(nèi)幕信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人保密、內(nèi)幕信息知情人離崗管理等。（三）公司應(yīng)將內(nèi)幕信息知情人管理情況報(bào)告公司內(nèi)幕