內(nèi)蒙古建立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于安全生產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為強化特種設(shè)備安全管理、防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定。旨在通過建立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員制度，完善風(fēng)險防控體系，提升安全管理水平，確保公司特種設(shè)備安全穩(wěn)定運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及特種設(shè)備采購、使用、維護、檢驗等業(yè)務(wù)場景，包括但不限于鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施等特種設(shè)備的全生命周期管理。第三條本制度中下列術(shù)語的含義如下：（一）“特種設(shè)備專項管理”是指公司針對特種設(shè)備全生命周期管理所建立的風(fēng)險識別、防控、監(jiān)督、考核等系統(tǒng)性管理活動。（二）“特種設(shè)備風(fēng)險”是指因特種設(shè)備設(shè)計、制造、安裝、使用、檢驗、維護等環(huán)節(jié)存在缺陷或管理漏洞，可能引發(fā)人身傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的危險因素。（三）“特種設(shè)備合規(guī)”是指公司各項特種設(shè)備管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度的規(guī)范要求。第四條特種設(shè)備專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的原則。（一）全面覆蓋：確保所有特種設(shè)備及業(yè)務(wù)場景納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級組織及崗位的特種設(shè)備安全管理職責(zé)，確保責(zé)任落實。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風(fēng)險防控。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化流程機制，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本公司特種設(shè)備安全管理第一責(zé)任人，對特種設(shè)備安全管理工作負總責(zé)；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為本公司特種設(shè)備安全管理直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實。第六條設(shè)立特種設(shè)備專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司特種設(shè)備安全管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括各部門負責(zé)人、下屬單位主要負責(zé)人及安全技術(shù)專家。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司特種設(shè)備專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)解決特種設(shè)備安全管理中的重大問題；（三）監(jiān)督考核各層級特種設(shè)備安全管理責(zé)任落實情況；（四）定期聽取特種設(shè)備安全管理報告，評估管理成效。第七條明確三類主體的特種設(shè)備專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（安全管理部）：1.統(tǒng)籌特種設(shè)備專項管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展特種設(shè)備風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；3.監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)部門特種設(shè)備合規(guī)操作，落實考核獎懲；4.負責(zé)特種設(shè)備安全技術(shù)培訓(xùn)與宣傳，提升全員安全意識；5.管理特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員隊伍，提供專業(yè)支持。（二）專責(zé)部門（設(shè)備采購部、維護部）：1.設(shè)備采購部負責(zé)特種設(shè)備采購階段的合規(guī)審核，包括供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)參數(shù)、合同條款等；2.維護部負責(zé)特種設(shè)備使用及維護階段的合規(guī)管理，審核操作規(guī)程、維修記錄、檢驗報告等；3.優(yōu)化特種設(shè)備管理流程，推動技術(shù)標準化建設(shè)；4.參與重大風(fēng)險事件的處置與調(diào)查，提出改進建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負責(zé)本領(lǐng)域特種設(shè)備的日常安全管理，落實操作規(guī)程與維護計劃；2.開展特種設(shè)備使用前的風(fēng)險排查，確保設(shè)備狀態(tài)符合安全要求；3.建立特種設(shè)備臺賬，記錄設(shè)備運行、維修、檢驗等關(guān)鍵信息；4.及時上報特種設(shè)備異常情況，配合開展事故調(diào)查。第八條基層執(zhí)行崗（特種設(shè)備操作人員、維修人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴格遵守特種設(shè)備操作規(guī)程，嚴禁無證上崗；（二）定期巡檢設(shè)備，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報；（三）參與特種設(shè)備安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔相應(yīng)安全責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條特種設(shè)備采購管理：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商須具備國家認證的特種設(shè)備制造資質(zhì)，采購文件應(yīng)明確技術(shù)參數(shù)、安全標準及驗收要求；（二）禁止行為：嚴禁采購無資質(zhì)供應(yīng)商提供的特種設(shè)備，嚴禁因利益輸送降低安全標準；（三）重點防控：供應(yīng)商信用評估、技術(shù)參數(shù)審核、安裝監(jiān)檢等環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。第十條特種設(shè)備使用管理：（一）合規(guī)標準：建立特種設(shè)備使用登記制度，明確操作人員、檢驗周期及維保要求；（二）禁止行為：嚴禁超負荷使用特種設(shè)備，嚴禁未按規(guī)定檢驗即投入使用；（三）重點防控：設(shè)備運行狀態(tài)監(jiān)測、操作人員資質(zhì)審核、檢驗報告有效性核查。第十一條特種設(shè)備維護管理：（一）合規(guī)標準：制定特種設(shè)備維護計劃，定期開展預(yù)防性維護，保留完整維修記錄；（二）禁止行為：嚴禁使用不合格備件維修特種設(shè)備，嚴禁擅自更改設(shè)備結(jié)構(gòu)；（三）重點防控：維護方案的科學(xué)性、維修質(zhì)量的合規(guī)性、備件溯源管理。第十二條特種設(shè)備檢驗管理：（一）合規(guī)標準：委托具備資質(zhì)的檢驗機構(gòu)開展定期檢驗，檢驗前應(yīng)確保設(shè)備狀態(tài)正常；（二）禁止行為：嚴禁偽造檢驗報告，嚴禁因檢驗延誤導(dǎo)致設(shè)備帶病運行；（三）重點防控：檢驗機構(gòu)的資質(zhì)審核、檢驗報告的真實性、缺陷整改的閉環(huán)管理。第十三條特種設(shè)備報廢管理：（一）合規(guī)標準：達到報廢標準的特種設(shè)備應(yīng)按規(guī)定程序報廢，確保殘骸妥善處置；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)移報廢設(shè)備，嚴禁將報廢設(shè)備用于非原定用途；（三）重點防控：報廢標準的科學(xué)認定、殘骸處置的合規(guī)性、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的完整性。第十四條特種設(shè)備應(yīng)急預(yù)案管理：（一）合規(guī)標準：制定特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工及物資保障；（二）禁止行為：應(yīng)急預(yù)案與實際脫節(jié)，應(yīng)急演練流于形式；（三）重點防控：應(yīng)急預(yù)案的針對性、演練的實效性、應(yīng)急物資的完好性。第十五條特種設(shè)備操作人員培訓(xùn)管理：（一）合規(guī)標準：操作人員須通過專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，持證上崗；（二）禁止行為：未持證操作特種設(shè)備，培訓(xùn)內(nèi)容與實際需求不符；（三）重點防控：培訓(xùn)內(nèi)容的系統(tǒng)性、考核標準的嚴格性、培訓(xùn)記錄的完整性。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）安全管理部每年對制度執(zhí)行情況進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險變化，及時修訂制度內(nèi)容；（二）專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門可隨時提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后生效。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）安全管理部每季度組織專項風(fēng)險排查，采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析等方法，識別高風(fēng)險環(huán)節(jié)；（二）對識別出的風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求與時限；（三）高風(fēng)險風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組，制定專項防控措施。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將特種設(shè)備管理合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)事項不得實施，審查不合格的須整改后重新提交；（三）審查結(jié)果納入績效考核，確保審查質(zhì)量。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急處置流程，明確責(zé)任分工、物資保障及上報要求；（三）風(fēng)險處置完畢后，組織復(fù)盤評估，優(yōu)化處置流程。第二十條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、紀律處分等；（二）違規(guī)行為須記錄在案，并與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤；（三）對典型違規(guī)案例進行通報，強化警示作用。第二十一條評估改進機制：（一）安全管理部每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險控制效果等；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成持續(xù)改進閉環(huán)；（三）鼓勵全員參與評估，收集優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須明確對特種設(shè)備安全管理的推進責(zé)任，定期聽取匯報；（二）安全管理部負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專責(zé)部門提供專業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門落實執(zhí)行；（三）建立特種設(shè)備安全管理聯(lián)絡(luò)機制，確保信息暢通。第二十三條考核激勵機制：（一）將特種設(shè)備合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資掛鉤；（二）對在特種設(shè)備安全管理中表現(xiàn)突出的個人或團隊予以獎勵；（三）違規(guī)行為須扣減績效，嚴重者取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：開展合規(guī)履職培訓(xùn)，明確管理責(zé)任與要求；（二）專責(zé)部門：組織專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力；（三）基層員工：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保安全作業(yè)；（四）定期發(fā)布特種設(shè)備安全資訊，提升全員意識。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)特種設(shè)備管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)設(shè)備臺賬、維保記錄、檢驗報告等信息的電子化管理；（二）通過系統(tǒng)實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控，自動觸發(fā)預(yù)警通知；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，優(yōu)化風(fēng)險防控策略。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制特種設(shè)備合規(guī)手冊，明確管理要求與操作規(guī)范；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）開展特種設(shè)備安全主題活動，營造全員參與的氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件須第一時間上報安全管理部，逐級傳遞