合同審查與簽署規(guī)范流程文檔一、適用范圍與核心價(jià)值本規(guī)范適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)的合同管理場景，包括但不限于：采購與供應(yīng)鏈合作、服務(wù)外包、技術(shù)開發(fā)、租賃協(xié)議、勞動合同、銷售合同等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，可有效降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，保證合同條款清晰、權(quán)責(zé)對等，同時(shí)提升跨部門協(xié)作效率，實(shí)現(xiàn)合同全生命周期管理的規(guī)范化與透明化。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備需求提報(bào)業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等）、合作方基本信息、核心合作條款（標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限等），填寫《合同立項(xiàng)申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后提交至法務(wù)部門。需提交材料：合作方背景調(diào)研報(bào)告（含資質(zhì)初步核查）、合作意向書（如有）、技術(shù)/業(yè)務(wù)需求說明書。模板選定與初步擬定法務(wù)部門根據(jù)合同類型，優(yōu)先選用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如《采購合同模板》《服務(wù)合同模板》）；無標(biāo)準(zhǔn)化模板時(shí)，參照行業(yè)通用模板或起草新合同。業(yè)務(wù)部門配合法務(wù)部門，將核心合作條款（如技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等）嵌入合同形成《合同（初稿）》。（二）合同審查：多維度風(fēng)險(xiǎn)把控形式審查（業(yè)務(wù)部門初審）審查合同文本完整性（是否包含雙方主體信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心要素）。核對合作方基本信息：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等是否與營業(yè)執(zhí)照一致，授權(quán)代理人是否持有有效《授權(quán)委托書》。檢查合同金額、計(jì)價(jià)方式、付款條件等是否與立項(xiàng)申請一致，是否符合公司財(cái)務(wù)制度。專業(yè)審查（法務(wù)部門主導(dǎo)）合法性審查：是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等），條款是否存在無效情形（如違反強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通損害他人利益等）。合規(guī)性審查：是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷等）及企業(yè)內(nèi)部管理制度（如三重一大事項(xiàng)審批權(quán)限）。權(quán)利義務(wù)對等性審查：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、平衡，是否存在單方加重企業(yè)責(zé)任、排除企業(yè)主要權(quán)利的“霸王條款”。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：針對履約風(fēng)險(xiǎn)（如不可抗力、違約責(zé)任）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等提出修改建議，形成《法務(wù)審查意見表》。專項(xiàng)審查（視情況啟動）財(cái)務(wù)審查：涉及大額資金、分期付款、擔(dān)保條款時(shí)，財(cái)務(wù)部門需審查付款條件、資金安排、稅務(wù)處理等，評估現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)審查：涉及技術(shù)合作、設(shè)備采購時(shí)，技術(shù)部門需審查技術(shù)參數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款的可行性。合規(guī)審查：涉及數(shù)據(jù)安全、跨境業(yè)務(wù)等特殊場景，合規(guī)部門需審查是否符合相關(guān)法律法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》）。（三）談判與修訂：達(dá)成共識組織談判業(yè)務(wù)部門牽頭，法務(wù)、財(cái)務(wù)（必要時(shí)）配合，與合作方就合同條款進(jìn)行談判。重點(diǎn)爭議條款需提前內(nèi)部明確談判底線，并記錄談判過程。修訂與確認(rèn)根據(jù)談判結(jié)果，由法務(wù)部門修訂合同文本，形成《合同（修訂稿）》。重大修訂需重新履行內(nèi)部審批流程。雙方確認(rèn)最終條款后，共同簽署《合同條款確認(rèn)書》，明確無異議內(nèi)容，避免后續(xù)爭議。（四）最終審批與授權(quán)簽署分級審批根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行分級審批：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總；10萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理；金額＞50萬元或涉及重大事項(xiàng)（如并購、核心技術(shù)合作）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理→董事長。審批人需在《合同審批表》簽署明確意見（“同意”“修改后同意”“不同意”），并注明理由。簽署授權(quán)審批通過后，由法定代表人或其授權(quán)的合法代理人簽署合同。授權(quán)代理人需持有《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、期限），并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁使用部門章或財(cái)務(wù)章）。紙質(zhì)合同簽署需保證文本清晰，每頁加蓋騎縫章（多頁合同）；電子合同需通過合規(guī)第三方平臺（如e簽寶、法大大）簽署，保證簽署主體真實(shí)、內(nèi)容不可篡改。（五）合同履行與歸檔管理履行監(jiān)控業(yè)務(wù)部門作為合同履行主體，需跟蹤合作方履約情況（如交付進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收、付款節(jié)點(diǎn)等），填寫《合同履行跟蹤表》，發(fā)覺問題及時(shí)上報(bào)并采取應(yīng)對措施（如催告、索賠）。變更與解除合同履行中需變更或解除的，雙方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議，明確變更內(nèi)容、生效條件或解除原因、責(zé)任承擔(dān)，履行同等審批流程。歸檔保存合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，由行政部（或指定部門）統(tǒng)一歸檔，歸檔材料包括：合同正本、審批文件、法務(wù)審查意見、談判記錄、補(bǔ)充協(xié)議、履行證明等。合同檔案按“一合同一檔”原則分類存放，電子檔案同步備份至企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、關(guān)鍵流程表單模板（一）合同審查表（樣表）合同名稱編號簽署日期合作方名稱合同類型□買賣□服務(wù)□租賃□其他合同金額審查環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)初審□法務(wù)審查□財(cái)務(wù)審查□技術(shù)審查審查要點(diǎn)主體資格審查□營業(yè)執(zhí)照有效□授權(quán)委托書齊全□經(jīng)營范圍匹配核心條款完整性□標(biāo)的/數(shù)量/質(zhì)量□價(jià)款/付款方式□履行期限/地點(diǎn)□違約責(zé)任□爭議解決法律風(fēng)險(xiǎn)提示修改建議審查人職務(wù)審查日期審批意見（二）合同審批表（樣表）合同名稱編號申請部門合作方名稱合同金額審批流程部門負(fù)責(zé)人法務(wù)負(fù)責(zé)人審批意見簽字：______日期：______簽字：______日期：______審批備注（三）合同簽署記錄表（樣表）合同編號合同名稱簽署日期簽署方式甲方（企業(yè)）□公章□合同章□授權(quán)代表簽字乙方（合作方）□公章□合同章□授權(quán)代表簽字授權(quán)委托書編號授權(quán)期限合同份數(shù)歸檔編號備注四、風(fēng)險(xiǎn)控制與執(zhí)行要點(diǎn)（一）主體資格審查：嚴(yán)把“準(zhǔn)入關(guān)”合作方必須提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明，授權(quán)代理人需提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、期限），并通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)其是否處于存續(xù)狀態(tài)、有無嚴(yán)重失信記錄。禁止與無民事行為能力或限制民事行為能力的主體簽訂合同，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效。（二）條款明確性：杜絕“模糊表述”合同核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限等）需具體、可量化，避免使用“大概”“左右”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯。例如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)明確為國標(biāo)、行標(biāo)或雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)文件，而非“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。違約責(zé)任條款需明確違約情形、違約金計(jì)算方式（或損失賠償范圍），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述。（三）審批權(quán)限不越級：保證“合規(guī)性”嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度，嚴(yán)禁未經(jīng)審批或越權(quán)簽署合同，尤其是大額合同、重大事項(xiàng)合同，必須經(jīng)最高決策人審批后方可簽署。審批過程中，若審批人提出修改意見，需由發(fā)起部門溝通修訂后重新提交審批，直至所有環(huán)節(jié)均通過。（四）簽署要素完整：防范“效力風(fēng)險(xiǎn)”紙質(zhì)合同簽署時(shí)，雙方需在每頁頁碼處簽字或蓋章，合同關(guān)鍵頁（如首頁、金額頁、簽字頁）需加蓋騎縫章，避免單方替換或添加條款。電子合同簽署需通過具備法律效力的第三方平臺，保證簽署過程可追溯、簽署結(jié)果不可篡改，并妥善保存電子簽名證書及簽署日志。（五）履行過程監(jiān)控：保障“權(quán)益落地”業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤合同履行情況，對合作方延遲履約、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題，及時(shí)發(fā)送《履約催告函》，并保留催告證據(jù)（如郵件、函件簽收回執(zhí)）。合同履行完畢后，需及