2026年保薦代表人合規(guī)管理能力測(cè)試試卷及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年保薦代表人合規(guī)管理能力測(cè)試試卷考核對(duì)象：保薦代表人資格考核題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---一、判斷題（共10題，每題2分，總分20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，但合規(guī)責(zé)任主要由保薦代表人個(gè)人承擔(dān)。3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)其處以罰款。4.保薦代表人因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的，5年內(nèi)不得申請(qǐng)保薦代表人資格。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度合規(guī)考核，考核不合格者可繼續(xù)申請(qǐng)復(fù)核。6.保薦代表人參與發(fā)行人重組業(yè)務(wù)時(shí)，可同時(shí)擔(dān)任重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦代表人退出機(jī)制，但退出后無需承擔(dān)后續(xù)合規(guī)責(zé)任。8.保薦代表人未按時(shí)提交工作底稿的，證監(jiān)會(huì)可認(rèn)定其未勤勉盡責(zé)。9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容需經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案。10.保薦代表人因非主觀故意導(dǎo)致盡職調(diào)查疏漏的，可免于承擔(dān)合規(guī)責(zé)任。二、單選題（共10題，每題2分，總分20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人合規(guī)管理的核心要求？（）A.獨(dú)立履行盡職調(diào)查職責(zé)B.嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)章C.接受發(fā)行人利益輸送D.建立內(nèi)部報(bào)告制度2.保薦代表人資格申請(qǐng)時(shí)，以下哪項(xiàng)材料無需提交？（）A.個(gè)人簡(jiǎn)歷及從業(yè)經(jīng)歷證明B.近3年執(zhí)業(yè)資格證書C.保薦機(jī)構(gòu)推薦函D.個(gè)人房產(chǎn)證明3.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行合規(guī)考核時(shí)，以下哪項(xiàng)權(quán)重最高？（）A.盡職調(diào)查報(bào)告質(zhì)量B.內(nèi)部培訓(xùn)出勤率C.財(cái)務(wù)收入水平D.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.保薦代表人因工作疏忽導(dǎo)致發(fā)行人信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)可采取以下哪項(xiàng)措施？（）A.責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)整改B.暫停保薦代表人資格6個(gè)月C.罰款50萬元D.直接吊銷資格5.保薦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定保存保薦工作底稿的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)其處以以下哪項(xiàng)處罰？（）A.警告B.罰款100萬元C.暫停業(yè)務(wù)1年D.直接撤銷業(yè)務(wù)許可6.保薦代表人參與發(fā)行人重組項(xiàng)目時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反合規(guī)要求？（）A.評(píng)估重組方案可行性B.審查重組協(xié)議法律效力C.接受重組方賄賂D.監(jiān)督重組資金使用7.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核時(shí)，以下哪項(xiàng)指標(biāo)不納入評(píng)價(jià)？（）A.盡職調(diào)查報(bào)告數(shù)量B.發(fā)行項(xiàng)目成功率C.內(nèi)部合規(guī)檢查通過率D.個(gè)人社交網(wǎng)絡(luò)活躍度8.保薦代表人因非主觀故意導(dǎo)致盡職調(diào)查疏漏，以下哪項(xiàng)處理方式最合理？（）A.直接免除責(zé)任B.降低考核分?jǐn)?shù)C.要求重新盡職調(diào)查D.暫停資格1年9.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于合規(guī)培訓(xùn)范疇？（）A.證監(jiān)會(huì)最新規(guī)章解讀B.內(nèi)部合規(guī)案例分享C.個(gè)人投資理財(cái)技巧D.風(fēng)險(xiǎn)控制方法10.保薦代表人因個(gè)人原因無法繼續(xù)履職時(shí)，以下哪項(xiàng)程序需優(yōu)先執(zhí)行？（）A.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延期B.向保薦機(jī)構(gòu)提交辭職信C.接受其他機(jī)構(gòu)聘用D.直接退出市場(chǎng)三、多選題（共10題，每題2分，總分20分）1.保薦代表人合規(guī)管理的核心要求包括哪些？（）A.獨(dú)立履行職責(zé)B.嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)章C.接受發(fā)行人利益輸送D.建立內(nèi)部報(bào)告制度2.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行合規(guī)考核時(shí)，以下哪些指標(biāo)需重點(diǎn)評(píng)估？（）A.盡職調(diào)查報(bào)告質(zhì)量B.內(nèi)部培訓(xùn)出勤率C.財(cái)務(wù)收入水平D.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.保薦代表人因工作疏忽導(dǎo)致發(fā)行人信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)可采取哪些措施？（）A.責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)整改B.暫停保薦代表人資格6個(gè)月C.罰款50萬元D.直接吊銷資格4.保薦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定保存保薦工作底稿的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)其處以哪些處罰？（）A.警告B.罰款100萬元C.暫停業(yè)務(wù)1年D.直接撤銷業(yè)務(wù)許可5.保薦代表人參與發(fā)行人重組項(xiàng)目時(shí)，以下哪些行為符合合規(guī)要求？（）A.評(píng)估重組方案可行性B.審查重組協(xié)議法律效力C.接受重組方賄賂D.監(jiān)督重組資金使用6.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核時(shí)，以下哪些指標(biāo)納入評(píng)價(jià)？（）A.盡職調(diào)查報(bào)告數(shù)量B.發(fā)行項(xiàng)目成功率C.內(nèi)部合規(guī)檢查通過率D.個(gè)人社交網(wǎng)絡(luò)活躍度7.保薦代表人因非主觀故意導(dǎo)致盡職調(diào)查疏漏，以下哪些處理方式合理？（）A.直接免除責(zé)任B.降低考核分?jǐn)?shù)C.要求重新盡職調(diào)查D.暫停資格1年8.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，以下哪些內(nèi)容屬于合規(guī)培訓(xùn)范疇？（）A.證監(jiān)會(huì)最新規(guī)章解讀B.內(nèi)部合規(guī)案例分享C.個(gè)人投資理財(cái)技巧D.風(fēng)險(xiǎn)控制方法9.保薦代表人因個(gè)人原因無法繼續(xù)履職時(shí)，以下哪些程序需優(yōu)先執(zhí)行？（）A.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延期B.向保薦機(jī)構(gòu)提交辭職信C.接受其他機(jī)構(gòu)聘用D.直接退出市場(chǎng)10.保薦代表人合規(guī)管理的核心要求包括哪些？（）A.獨(dú)立履行職責(zé)B.嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)章C.接受發(fā)行人利益輸送D.建立內(nèi)部報(bào)告制度四、案例分析（共3題，每題6分，總分18分）案例一：某保薦代表人A在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大財(cái)務(wù)造假行為，但為避免項(xiàng)目失敗，未向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是私下與發(fā)行人協(xié)商修改數(shù)據(jù)。后該問題被媒體曝光，證監(jiān)會(huì)介入調(diào)查。問題：1.A的行為違反了哪些合規(guī)要求？（3分）2.證監(jiān)會(huì)可能對(duì)A采取哪些處罰措施？（3分）3.保薦機(jī)構(gòu)在此事件中需承擔(dān)哪些責(zé)任？（3分）案例二：某保薦機(jī)構(gòu)B在保薦代表人C離職后，未按規(guī)定進(jìn)行工作交接，導(dǎo)致C負(fù)責(zé)的項(xiàng)目出現(xiàn)合規(guī)漏洞。后該問題被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，保薦機(jī)構(gòu)B面臨監(jiān)管處罰。問題：1.B未按規(guī)定進(jìn)行工作交接的行為違反了哪些合規(guī)要求？（3分）2.證監(jiān)會(huì)可能對(duì)B采取哪些處罰措施？（3分）3.保薦代表人C在此事件中需承擔(dān)哪些責(zé)任？（3分）案例三：某保薦代表人D在參與發(fā)行人重組項(xiàng)目時(shí)，接受重組方賄賂，幫助其規(guī)避監(jiān)管。后該問題被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，D被吊銷資格。問題：1.D的行為違反了哪些合規(guī)要求？（3分）2.證監(jiān)會(huì)可能對(duì)D采取哪些處罰措施？（3分）3.保薦機(jī)構(gòu)在此事件中需承擔(dān)哪些責(zé)任？（3分）五、論述題（共2題，每題11分，總分22分）1.結(jié)合實(shí)際案例，論述保薦代表人合規(guī)管理的重要性及其核心要求。（11分）2.闡述保薦機(jī)構(gòu)如何建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，并分析其作用。（11分）---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×解析：2.合規(guī)責(zé)任由保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)，保薦代表人僅是執(zhí)行者。6.保薦代表人需保持獨(dú)立性，不得接受利益輸送。7.退出后仍需承擔(dān)后續(xù)合規(guī)責(zé)任。10.應(yīng)優(yōu)先向保薦機(jī)構(gòu)提交辭職信，并配合工作交接。二、單選題1.C2.D3.A4.B5.B6.C7.D8.C9.C10.B解析：1.接受利益輸送違反合規(guī)要求。2.個(gè)人房產(chǎn)證明無需提交。3.盡職調(diào)查報(bào)告質(zhì)量權(quán)重最高。4.暫停資格是常見處罰措施。5.罰款100萬元是典型處罰。6.接受賄賂違反合規(guī)要求。7.個(gè)人社交網(wǎng)絡(luò)活躍度不納入評(píng)價(jià)。8.要求重新盡職調(diào)查最合理。9.個(gè)人投資理財(cái)技巧不屬于合規(guī)培訓(xùn)范疇。10.應(yīng)優(yōu)先向保薦機(jī)構(gòu)提交辭職信。三、多選題1.A,B,D2.A,B,D3.A,B,D4.A,B,C5.A,B,D6.A,B,C7.B,C8.A,B,D9.A,B10.A,B,D解析：1.C選項(xiàng)違反合規(guī)要求。7.A選項(xiàng)過于絕對(duì)，需視情況而定。8.C選項(xiàng)不屬于合規(guī)培訓(xùn)范疇。9.D選項(xiàng)需優(yōu)先執(zhí)行工作交接。四、案例分析案例一：1.違反了獨(dú)立履行職責(zé)、及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)等合規(guī)要求。2.可能被罰款、暫停資格或吊銷資格。3.需承擔(dān)未有效監(jiān)督保薦代表人、內(nèi)部制度缺陷等責(zé)任。解析：1.A未獨(dú)立履行職責(zé)，且未及時(shí)報(bào)告，違反合規(guī)要求。2.證監(jiān)會(huì)可能采取罰款、暫?；虻蹁N資格等措施。3.保薦機(jī)構(gòu)需承擔(dān)未有效監(jiān)督、內(nèi)部制度缺陷等責(zé)任。案例二：1.違反了工作交接制度、內(nèi)部合規(guī)管理要求。2.可能被罰款、暫停業(yè)務(wù)或撤銷業(yè)務(wù)許可。3.保薦代表人C需承擔(dān)未按規(guī)定配合工作交接的責(zé)任。解析：1.B未按規(guī)定進(jìn)行工作交接，違反合規(guī)要求。2.證監(jiān)會(huì)可能采取罰款、暫停業(yè)務(wù)或撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。3.C需承擔(dān)未按規(guī)定配合工作交接的責(zé)任。案例三：1.違反了廉潔從業(yè)、獨(dú)立履行職責(zé)等合規(guī)要求。2.可能被罰款、暫停資格或吊銷資格。3.保薦機(jī)構(gòu)需承擔(dān)未有效監(jiān)督保薦代表人、內(nèi)部制度缺陷等責(zé)任。解析：1.D接受賄賂，違反合規(guī)要求。2.證監(jiān)會(huì)可能采取罰款、暫?；虻蹁N資格等措施。3.保薦機(jī)構(gòu)需承擔(dān)未有效監(jiān)督、內(nèi)部制度缺陷等責(zé)任。五、論述題1.保薦代表人合規(guī)管理的重要性及其核心要求保薦代表人合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在：-維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益；-降低發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)，提高上市公司質(zhì)量；-規(guī)范保薦代表人行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。核心要求包括：-獨(dú)立履行職責(zé)，不受利益輸送影響；-嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)章，及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)；-建立健全內(nèi)部合規(guī)制度，加強(qiáng)監(jiān)督考核；-持續(xù)接受合規(guī)培訓(xùn)，提升專業(yè)能力。解析：合規(guī)