2026年經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)對協(xié)議合同編號：__________

2026年經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)對協(xié)議

第一章總則

第一條定義

1.1本協(xié)議所稱“經(jīng)濟(jì)制裁”是指任何國家、政府、國際組織或其授權(quán)機(jī)構(gòu)依據(jù)其法律法規(guī)或國際條約，對特定國家、地區(qū)、個人、實(shí)體或商品、服務(wù)所采取的禁止性、限制性或懲罰性措施。

1.2本協(xié)議所稱“受制裁方”是指在本協(xié)議有效期內(nèi)，因經(jīng)濟(jì)制裁而受到直接或間接影響的任何一方。

1.3本協(xié)議所稱“制裁應(yīng)對措施”是指為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)制裁而采取的合法、合規(guī)、有效的防范、規(guī)避、替代或補(bǔ)救措施。

第二條適用范圍

2.1本協(xié)議適用于任何一方因經(jīng)濟(jì)制裁而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2.2本協(xié)議不適用于因經(jīng)濟(jì)制裁而產(chǎn)生的任何刑事、行政或民事訴訟，相關(guān)爭議應(yīng)依照適用的法律法規(guī)解決。

2.3本協(xié)議不適用于任何一方違反適用的反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法或其他相關(guān)法律法規(guī)的行為。

第三條法律依據(jù)

3.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.2本協(xié)議的任何條款均不得違反中華人民共和國的法律法規(guī)，任何違反法律法規(guī)的條款均無效。

3.3本協(xié)議的任何一方均應(yīng)遵守中華人民共和國關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。

第二章協(xié)議主體

第四條甲方

4.1甲方名稱：________________________

4.2甲方住所：________________________

4.3甲方法定代表人：__________________

4.4甲方聯(lián)系方式：____________________

4.5甲方業(yè)務(wù)范圍：____________________

第五條乙方

5.1乙方名稱：________________________

5.2乙方住所：________________________

5.3乙方法定代表人：__________________

5.4乙方聯(lián)系方式：____________________

5.5乙方業(yè)務(wù)范圍：____________________

第三章協(xié)議內(nèi)容

第六條制裁風(fēng)險(xiǎn)評估

6.1甲方和乙方應(yīng)共同對可能受到的經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，包括但不限于制裁類型、影響范圍、應(yīng)對措施等。

6.2風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)基于真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，并應(yīng)定期更新。

6.3風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)作為制定制裁應(yīng)對措施的依據(jù)。

第七條制裁應(yīng)對措施

7.1甲方和乙方應(yīng)共同制定制裁應(yīng)對措施，包括但不限于業(yè)務(wù)調(diào)整、合規(guī)審查、替代方案等。

7.2制裁應(yīng)對措施應(yīng)符合適用的法律法規(guī)，并應(yīng)具有可操作性和有效性。

7.3制裁應(yīng)對措施應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，并應(yīng)定期評估和調(diào)整。

第八條業(yè)務(wù)調(diào)整

8.1甲方和乙方應(yīng)根據(jù)制裁應(yīng)對措施，對業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，包括但不限于業(yè)務(wù)范圍、客戶群體、交易方式等。

8.2業(yè)務(wù)調(diào)整應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，并應(yīng)具有前瞻性和靈活性。

8.3業(yè)務(wù)調(diào)整過程中，甲方和乙方應(yīng)保持溝通，確保調(diào)整的順利進(jìn)行。

第九條合規(guī)審查

9.1甲方和乙方應(yīng)建立合規(guī)審查機(jī)制，對業(yè)務(wù)進(jìn)行定期審查，確保符合適用的法律法規(guī)。

9.2合規(guī)審查應(yīng)包括但不限于制裁名單審查、交易背景審查、內(nèi)部控制審查等。

9.3合規(guī)審查結(jié)果應(yīng)作為制定制裁應(yīng)對措施的依據(jù)。

第十條替代方案

10.1甲方和乙方應(yīng)積極尋找制裁應(yīng)對的替代方案，包括但不限于業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移、合作伙伴更換、交易方式調(diào)整等。

10.2替代方案應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，并應(yīng)具有可行性和可持續(xù)性。

10.3替代方案應(yīng)經(jīng)過充分論證，并應(yīng)報(bào)經(jīng)雙方同意。

第四章保密條款

第十一條保密信息

11.1本協(xié)議所稱“保密信息”是指任何一方在履行本協(xié)議過程中知悉的，未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等。

11.2保密信息包括但不限于本協(xié)議的內(nèi)容、制裁應(yīng)對措施、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果等。

11.3保密信息不包括已公開的信息、任何一方已知的公開信息、或任何一方在履行本協(xié)議前已合法知悉的信息。

第十二條保密義務(wù)

12.1任何一方均應(yīng)對其知悉的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

12.2任何一方均應(yīng)采取合理的措施保護(hù)保密信息，防止泄露、篡改或丟失。

12.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效，直至保密信息公開為止。

第五章違約責(zé)任

第十三條違約情形

13.1任何一方違反本協(xié)議的任何條款，均構(gòu)成違約。

13.2違約情形包括但不限于未履行制裁應(yīng)對措施、泄露保密信息、違反合規(guī)審查要求等。

13.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

第十四條違約責(zé)任

14.1違約方應(yīng)賠償因其違約行為給對方造成的全部損失，包括直接損失和間接損失。

14.2違約金應(yīng)按照違約行為的嚴(yán)重程度確定，最高不超過本協(xié)議總金額的百分之五十。

14.3違約方應(yīng)在本協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)支付違約金，逾期支付的，應(yīng)按日加收違約金的千分之一。

第六章爭議解決

第十五條爭議解決方式

15.1本協(xié)議的任何爭議應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

15.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

15.3訴訟過程中，任何一方均應(yīng)遵守人民法院的管轄規(guī)定，并應(yīng)積極配合人民法院的工作。

第十六條爭議解決程序

16.1任何一方提起訴訟的，應(yīng)向人民法院提交起訴狀，并附相關(guān)證據(jù)材料。

16.2人民法院應(yīng)依法對爭議進(jìn)行審理，并作出判決。

16.3任何一方對人民法院的判決不服的，可依法提起上訴。

第七章協(xié)議終止

第十七條終止條件

17.1本協(xié)議在以下情形下終止：一是雙方協(xié)商一致終止；二是本協(xié)議約定的終止條件出現(xiàn)；三是任何一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

17.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行善后處理，包括但不限于保密信息的處理、制裁應(yīng)對措施的解除等。

第十八條終止后果

18.1本協(xié)議終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，但保密條款、爭議解決條款等仍然有效。

18.2本協(xié)議終止后，任何一方均不得利用其在履行本協(xié)議過程中知悉的對方信息進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

18.3本協(xié)議終止后，任何一方均應(yīng)將其持有的保密信息全部銷毀或返還給對方。

第八章附則

第十九條生效條件

19.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

19.2本協(xié)議的生效不影響雙方在本協(xié)議簽訂前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第二十條修改與補(bǔ)充

20.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

20.2任何口頭約定均不作為本協(xié)議的組成部分。

第二十一條通知

21.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并應(yīng)送達(dá)至本協(xié)議約定的地址。

21.2任何一方變更聯(lián)系方式或地址的，應(yīng)提前三十日書面通知對方。

第二十二條法律適用

22.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

22.2本協(xié)議的任何條款均不得違反中華人民共和國的法律法規(guī)，任何違反法律法規(guī)的條款均無效。

第二十三條完整協(xié)議

23.1本協(xié)議是雙方關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)對的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的任何口頭或書面協(xié)議。

23.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

第二十四條不可抗力

24.1本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

24.2任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議的，應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。

24.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

一、跨國貿(mào)易受限應(yīng)對

1.應(yīng)用場合說明

當(dāng)甲方或乙方涉及跨國貿(mào)易時，可能因目標(biāo)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制裁而面臨交易受限、資金凍結(jié)等風(fēng)險(xiǎn)。此時，本協(xié)議可用于明確雙方在制裁環(huán)境下的合作框架，通過合規(guī)審查、業(yè)務(wù)調(diào)整等條款確保貿(mào)易活動的連續(xù)性。

2.需要注意的條款及修正

-重點(diǎn)審查第九條合規(guī)審查中的制裁名單審查條款，建議增加"動態(tài)制裁名單監(jiān)控機(jī)制"，要求雙方定期（如每月）更新制裁名單數(shù)據(jù)庫，并建立異常交易預(yù)警系統(tǒng)。

-修正第十條替代方案中的交易方式調(diào)整子條款，增加"跨境電商渠道備選方案"，明確當(dāng)傳統(tǒng)貿(mào)易渠道受阻時可啟動的電子商貿(mào)替代路徑。

3.專業(yè)術(shù)語應(yīng)用

-"長臂管轄"：指一國依據(jù)其國內(nèi)法對境外主體的制裁措施

-"貿(mào)易壁壘規(guī)避"：通過合法手段繞開制裁國的貿(mào)易限制

-"特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域"：指受特殊監(jiān)管政策影響的貿(mào)易區(qū)域

二、供應(yīng)鏈安全防護(hù)

1.應(yīng)用場合說明

當(dāng)甲方或乙方的供應(yīng)鏈涉及受制裁實(shí)體時，可能面臨斷鏈風(fēng)險(xiǎn)。本協(xié)議可用于構(gòu)建供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控體系，通過定期評估和業(yè)務(wù)調(diào)整條款保障供應(yīng)鏈安全。

2.需要注意的條款及修正

-增加第六條制裁風(fēng)險(xiǎn)評估中的"供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)分析"子條款，要求雙方每季度對核心供應(yīng)商和客戶的制裁風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行矩陣評估

-修正第七條制裁應(yīng)對措施中的業(yè)務(wù)調(diào)整條款，增加"關(guān)鍵物料替代儲備機(jī)制"，要求建立戰(zhàn)略級原材料儲備清單

3.專業(yè)術(shù)語應(yīng)用

-"斷鏈風(fēng)險(xiǎn)"：指供應(yīng)鏈因制裁而中斷的可能性

-"多源采購策略"：建立多個供應(yīng)商渠道以分散風(fēng)險(xiǎn)

-"戰(zhàn)略級儲備"：對關(guān)鍵物資的長期儲備計(jì)劃

三、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)合作

1.應(yīng)用場合說明

當(dāng)甲方或乙方涉及跨境金融服務(wù)時，需特別關(guān)注金融制裁合規(guī)問題。本協(xié)議可用于明確反洗錢和制裁合規(guī)義務(wù)，確保金融業(yè)務(wù)的合法性。

2.需要注意的條款及修正

-修改第十一條保密信息中的保密范圍，增加"金融交易信息"專項(xiàng)條款，明確對客戶身份、資金流向等敏感信息的保護(hù)要求

-增加第十三條違約責(zé)任中的"監(jiān)管處罰補(bǔ)償條款"，規(guī)定當(dāng)因一方違規(guī)導(dǎo)致雙方遭受監(jiān)管罰款時的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制

3.專業(yè)術(shù)語應(yīng)用

-"資金穿透核查"：識別最終受益人的真實(shí)資金流向

-"合規(guī)套利"：在合法框架內(nèi)優(yōu)化合規(guī)成本

-"反洗錢盡職調(diào)查"：識別和預(yù)防洗錢行為

四、技術(shù)出口管制應(yīng)對

1.應(yīng)用場合說明

當(dāng)甲方或乙方涉及技術(shù)出口時，可能因目標(biāo)市場制裁而受阻。本協(xié)議可用于規(guī)范技術(shù)出口行為，通過合規(guī)審查和替代方案條款確保技術(shù)貿(mào)易的合規(guī)性。

2.需要注意的條款及修正

-增加第六條制裁風(fēng)險(xiǎn)評估中的"技術(shù)參數(shù)監(jiān)控"子條款，要求建立敏感技術(shù)清單并定期評估出口風(fēng)險(xiǎn)

-修正第九條合規(guī)審查中的內(nèi)部控制審查條款，增加"技術(shù)出口分級管理制度"，明確不同技術(shù)密級的管理要求

3.專業(yè)術(shù)語應(yīng)用

-"技術(shù)參數(shù)監(jiān)控"：對出口技術(shù)敏感參數(shù)的跟蹤管理

-"脫敏技術(shù)處理"：降低技術(shù)密級的方法

-"第三方技術(shù)驗(yàn)證"：由中立機(jī)構(gòu)評估技術(shù)合規(guī)性

五、知識產(chǎn)權(quán)跨境保護(hù)

1.應(yīng)用場合說明

當(dāng)甲方或乙方的知識產(chǎn)權(quán)涉及受制裁地區(qū)時，可能面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或保護(hù)障礙。本協(xié)議可用于構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，通過業(yè)務(wù)調(diào)整和替代方案條款保障知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

2.需要注意的條款及修正

-增加第六條制裁風(fēng)險(xiǎn)評估中的"知識產(chǎn)權(quán)地域分析"子條款，要求對專利布局進(jìn)行制裁風(fēng)險(xiǎn)評估

-修正第十條替代方案中的合作伙伴更換條款，增加"知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)移機(jī)制"，明確在制裁環(huán)境下許可授權(quán)的調(diào)整方案

3.專業(yè)術(shù)語應(yīng)用

-"知識產(chǎn)權(quán)地域分析"：對專利保護(hù)范圍的區(qū)域評估

-"許可轉(zhuǎn)移機(jī)制"：在受限環(huán)境下調(diào)整授權(quán)安排

-"技術(shù)秘密分級管理"：對商業(yè)秘密的保護(hù)等級劃分

實(shí)際操作過程中遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：

1.制裁信息獲取不及時問題

-現(xiàn)象：制裁名單更新滯后導(dǎo)致業(yè)務(wù)決策失誤

-解決辦法：建立制裁信息直通車機(jī)制，與專業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)合作，確保每月獲取最新制裁動態(tài)

2.合規(guī)審查效率低下問題

-現(xiàn)象：傳統(tǒng)人工審查耗時過長

-解決辦法：部署制裁風(fēng)險(xiǎn)智能審查系統(tǒng)，利用AI技術(shù)自動識別高風(fēng)險(xiǎn)交易

3.業(yè)務(wù)調(diào)整過程中的利益沖突

-現(xiàn)象：合規(guī)要求與商業(yè)目標(biāo)矛盾

-解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)評估委員會，采用風(fēng)險(xiǎn)收益平衡矩陣進(jìn)行決策

4.保密信息管理漏洞

-現(xiàn)象：敏感信息在傳輸過程中泄露

-解決辦法：實(shí)施零信任架構(gòu)，采用端到端加密技術(shù)保護(hù)傳輸數(shù)據(jù)

5.跨區(qū)域法律適用爭議

-現(xiàn)象：不同法域制裁規(guī)則沖突

-解決辦法：在協(xié)議中明確"長臂管轄規(guī)避條款"，優(yōu)先適用最嚴(yán)格合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

原始合同需要的所有詳細(xì)附件：

1.附件一：制裁名單數(shù)據(jù)庫

包含但不限于美國OFAC制裁名單、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁清單、中國反洗錢黑名單等

2.附件二：合規(guī)審查操作指南

詳細(xì)規(guī)定交易背景核查、客戶身份驗(yàn)證等合規(guī)流程

3.附件三：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)矩陣

對供應(yīng)商和客戶的制裁風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)

4.附件四：技術(shù)參數(shù)監(jiān)控清單

包含受制裁國家禁止出口的技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)

5.附件五：知識產(chǎn)權(quán)地域保護(hù)表

各國專利保護(hù)范圍及限制情況匯總

6.附件六：制裁應(yīng)對預(yù)案模板

不同制裁場景的應(yīng)對措施標(biāo)準(zhǔn)化文件

7.附件七：合規(guī)培訓(xùn)材料

包含制裁合規(guī)知識培訓(xùn)視頻和手冊

8.附件八：監(jiān)管處罰補(bǔ)償計(jì)算表

明確監(jiān)管處罰的分擔(dān)比例計(jì)算方法

9.附件九：技術(shù)出口分級管理細(xì)則

不同技術(shù)密級的管控要求

10.附件十：保密信息傳輸協(xié)議

規(guī)定電子傳輸?shù)陌踩珮?biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范

多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明

第二十一條甲方為主導(dǎo)時的特殊條款

第二十一條之一甲方主導(dǎo)地位聲明

21.1條款內(nèi)容

在本協(xié)議履行過程中，甲方作為主導(dǎo)方，對制裁應(yīng)對策略的制定、實(shí)施及最終決策享有主導(dǎo)權(quán)。乙方應(yīng)積極配合甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，并應(yīng)根據(jù)甲方制定的制裁應(yīng)對策略執(zhí)行具體業(yè)務(wù)操作。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在明確協(xié)議履行中的主導(dǎo)角色分配，確保制裁應(yīng)對工作的統(tǒng)一指揮和高效執(zhí)行。甲方主導(dǎo)地位主要體現(xiàn)在以下方面：

1.策略制定權(quán)：甲方有權(quán)基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，自主制定制裁應(yīng)對總體策略，包括但不限于業(yè)務(wù)調(diào)整方向、合規(guī)審查重點(diǎn)、替代方案選擇等。

2.決策權(quán)：對于重大制裁應(yīng)對措施，甲方有權(quán)作出最終決策，乙方應(yīng)予以尊重和執(zhí)行。

3.指導(dǎo)監(jiān)督權(quán)：甲方有權(quán)對乙方的制裁應(yīng)對措施進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并要求乙方定期匯報(bào)執(zhí)行情況。

4.資源配置權(quán)：甲方有權(quán)根據(jù)制裁應(yīng)對需要，調(diào)配相關(guān)資源，包括資金、人員、技術(shù)等。

本條款并非剝奪乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的任何合法權(quán)益，乙方仍應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。甲方應(yīng)通過合理的方式履行主導(dǎo)職責(zé)，包括但不限于：

-提供充分的決策依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

-建立有效的溝通機(jī)制，聽取乙方意見

-對乙方的執(zhí)行工作提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)

第二十一條之二甲方?jīng)Q策程序

21.1條款內(nèi)容

甲方在制定制裁應(yīng)對策略或作出重大決策前，應(yīng)至少提前十日書面通知乙方相關(guān)事項(xiàng)，并應(yīng)給予乙方五日提出意見的期限。甲方應(yīng)充分考慮乙方的合理意見，但最終決策權(quán)仍歸甲方所有。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在平衡甲方的主導(dǎo)地位與乙方的參與權(quán)，確保決策過程的透明度和合理性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.通知義務(wù)：甲方在作出重大決策前，必須履行事先通知義務(wù)，確保乙方有足夠的時間了解情況并提出意見。

2.意見期限：甲方應(yīng)給予乙方明確的意見期限，并應(yīng)建立書面記錄機(jī)制。

3.意見采納：甲方應(yīng)認(rèn)真考慮乙方的意見，并在決策時予以適當(dāng)體現(xiàn)。對于乙方提出的合理化建議，甲方應(yīng)優(yōu)先采納。

4.最終決策：即使乙方提出了意見，甲方仍保留最終決策權(quán)。甲方應(yīng)通過合理的方式解釋決策理由，增強(qiáng)乙方的認(rèn)同感。

5.緊急決策例外：在緊急情況下，甲方可以不履行事先通知義務(wù)，但應(yīng)在事后及時補(bǔ)正，并應(yīng)向乙方說明情況。

第二十一條之三甲方資源投入保證

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)保證在本協(xié)議履行期間，向制裁應(yīng)對工作投入必要的資源，包括但不限于專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、專業(yè)人才、技術(shù)設(shè)備等。甲方投入的資源應(yīng)能滿足制裁應(yīng)對工作的基本需求，并應(yīng)隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的變化而相應(yīng)調(diào)整。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方履行其主導(dǎo)職責(zé)所需的基本條件，防止因資源不足影響制裁應(yīng)對效果。具體要求如下：

1.專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)：甲方應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于制裁應(yīng)對工作，包括但不限于合規(guī)審查費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)評估費(fèi)用、技術(shù)升級費(fèi)用等。

2.專業(yè)人才：甲方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人才負(fù)責(zé)制裁應(yīng)對工作，包括合規(guī)人員、法律顧問、技術(shù)人員等。

3.技術(shù)設(shè)備：甲方應(yīng)提供必要的技術(shù)設(shè)備支持制裁應(yīng)對工作，包括合規(guī)管理系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評估軟件、數(shù)據(jù)加密設(shè)備等。

4.資源評估：甲方應(yīng)定期評估制裁應(yīng)對工作的資源需求，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整資源投入。

5.資源透明：甲方應(yīng)向乙方披露資源投入情況，包括經(jīng)費(fèi)預(yù)算、人員配置、設(shè)備清單等，接受乙方的監(jiān)督。

第二十一條之四甲方主導(dǎo)變更通知

21.1條款內(nèi)容

如因任何原因?qū)е录追綗o法繼續(xù)履行主導(dǎo)職責(zé)，甲方應(yīng)立即書面通知乙方，并應(yīng)在三十日內(nèi)提出替代方案或推薦新的主導(dǎo)方。在新的主導(dǎo)方確定前，雙方應(yīng)協(xié)商確定臨時主導(dǎo)方，繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保在甲方主導(dǎo)地位發(fā)生變更時，制裁應(yīng)對工作能夠平穩(wěn)過渡，避免因主導(dǎo)權(quán)真空導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。具體操作要點(diǎn)如下：

1.變更通知：甲方應(yīng)在主導(dǎo)地位無法繼續(xù)履行時立即通知乙方，并應(yīng)提供充分的事由說明。

2.替代方案：甲方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出替代方案，包括但不限于：

-由甲方推薦新的主導(dǎo)方

-成立聯(lián)合主導(dǎo)小組

-將主導(dǎo)權(quán)臨時轉(zhuǎn)移給乙方

3.臨時主導(dǎo)：在新的主導(dǎo)方確定前，雙方應(yīng)協(xié)商確定臨時主導(dǎo)方，并應(yīng)明確臨時主導(dǎo)方的職責(zé)和權(quán)限。

4.過渡期安排：雙方應(yīng)制定詳細(xì)的過渡期安排，確保制裁應(yīng)對工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

5.責(zé)任承擔(dān)：原主導(dǎo)方應(yīng)對其主導(dǎo)地位變更前的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，新主導(dǎo)方應(yīng)對其主導(dǎo)地位變更后的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之五甲方補(bǔ)償責(zé)任

21.1條款內(nèi)容

如因甲方主導(dǎo)決策失誤導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。補(bǔ)償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理維權(quán)費(fèi)用等。雙方應(yīng)在損失發(fā)生后的三十日內(nèi)協(xié)商確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在明確甲方在主導(dǎo)決策中的責(zé)任，防止因甲方?jīng)Q策失誤給乙方造成不必要的損失。具體操作要點(diǎn)如下：

1.損失認(rèn)定：如因甲方主導(dǎo)決策失誤導(dǎo)致乙方遭受損失，乙方應(yīng)及時向甲方提供損失證明材料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、合同文本、損失清單等。

2.補(bǔ)償范圍：甲方的補(bǔ)償責(zé)任應(yīng)限于直接經(jīng)濟(jì)損失和合理維權(quán)費(fèi)用，不包括間接損失和精神損失。

3.補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)在損失發(fā)生后的三十日內(nèi)協(xié)商確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式，包括但不限于現(xiàn)金補(bǔ)償、業(yè)務(wù)補(bǔ)償、法律援助等。

4.補(bǔ)償期限：甲方應(yīng)在達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議后的規(guī)定期限內(nèi)支付補(bǔ)償款項(xiàng)。

5.舉證責(zé)任：乙方應(yīng)提供充分證據(jù)證明損失與甲方?jīng)Q策失誤之間的因果關(guān)系，甲方應(yīng)提供證據(jù)證明其決策的合理性。

第二十一條之六甲方監(jiān)督報(bào)告要求

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)定期向乙方提交制裁應(yīng)對工作監(jiān)督報(bào)告，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、合規(guī)審查情況、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)展、替代方案實(shí)施效果等。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)至少每季度提交一次，并在重大制裁事件發(fā)生時及時提交專項(xiàng)報(bào)告。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方履行其主導(dǎo)職責(zé)的透明度，接受乙方的監(jiān)督。具體要求如下：

1.報(bào)告內(nèi)容：監(jiān)督報(bào)告應(yīng)全面反映制裁應(yīng)對工作的各項(xiàng)情況，包括：

-風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果：包括評估方法、評估結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)等級等

-合規(guī)審查情況：包括審查范圍、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查結(jié)果等

-業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)展：包括調(diào)整措施、實(shí)施效果、存在問題等

-替代方案實(shí)施效果：包括方案執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等

2.報(bào)告格式：監(jiān)督報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等。

3.報(bào)告提交：監(jiān)督報(bào)告應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交給乙方，并應(yīng)抄送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.報(bào)告保密：監(jiān)督報(bào)告中的保密信息應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行保護(hù)。

5.報(bào)告改進(jìn)：乙方應(yīng)就監(jiān)督報(bào)告提出改進(jìn)意見，甲方應(yīng)予以重視并落實(shí)。

第二十一條之七甲方退出機(jī)制

21.1條款內(nèi)容

如甲方因任何原因退出本協(xié)議，甲方應(yīng)在退出前三十日書面通知乙方，并應(yīng)完成以下事項(xiàng)：

-交接制裁應(yīng)對工作資料

-交接制裁應(yīng)對工作系統(tǒng)

-交接制裁應(yīng)對工作團(tuán)隊(duì)

-提供必要的培訓(xùn)和支持

甲方退出后，仍應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)和補(bǔ)償責(zé)任。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保在甲方退出時，制裁應(yīng)對工作能夠平穩(wěn)過渡，避免因甲方退出導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。具體操作要點(diǎn)如下：

1.退出通知：甲方應(yīng)在退出前三十日書面通知乙方，并應(yīng)提供充分的事由說明。

2.資料交接：甲方應(yīng)將所有與制裁應(yīng)對工作相關(guān)的資料完整交接給乙方，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、合規(guī)審查記錄、業(yè)務(wù)調(diào)整方案、替代方案資料等。

3.系統(tǒng)交接：甲方應(yīng)將所有與制裁應(yīng)對工作相關(guān)的系統(tǒng)完整交接給乙方，包括但不限于合規(guī)管理系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評估軟件、數(shù)據(jù)加密設(shè)備等。

4.團(tuán)隊(duì)交接：甲方應(yīng)將所有與制裁應(yīng)對工作相關(guān)的團(tuán)隊(duì)成員交接給乙方，并提供必要的培訓(xùn)和支持。

5.保密義務(wù)：甲方退出后，仍應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)，不得泄露任何與制裁應(yīng)對工作相關(guān)的保密信息。

6.補(bǔ)償責(zé)任：甲方退出后，仍應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的補(bǔ)償責(zé)任，包括但不限于因主導(dǎo)決策失誤導(dǎo)致的損失補(bǔ)償。

7.過渡期安排：雙方應(yīng)制定詳細(xì)的過渡期安排，確保制裁應(yīng)對工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

8.爭議解決：如雙方對退出事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

第二十一條之八甲方反悔權(quán)限制

21.1條款內(nèi)容

甲方在作出重大決策后，非因不可抗力或乙方嚴(yán)重違約，不得反悔。如因甲方反悔導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在防止甲方隨意反悔導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.決策穩(wěn)定性：甲方在作出重大決策后，應(yīng)保持決策的穩(wěn)定性，不得隨意反悔。

2.反悔條件：只有在以下情況下，甲方可以反悔：

-出現(xiàn)不可抗力事件

-乙方存在嚴(yán)重違約行為

-發(fā)現(xiàn)決策存在重大失誤

3.損失補(bǔ)償：如因甲方反悔導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和合理維權(quán)費(fèi)用。

4.舉證責(zé)任：乙方應(yīng)提供充分證據(jù)證明損失與甲方反悔行為之間的因果關(guān)系，甲方應(yīng)提供證據(jù)證明其反悔的合理性。

5.補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)在損失發(fā)生后的三十日內(nèi)協(xié)商確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式。

6.補(bǔ)償期限：甲方應(yīng)在達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議后的規(guī)定期限內(nèi)支付補(bǔ)償款項(xiàng)。

7.爭議解決：如雙方對補(bǔ)償事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

8.預(yù)防措施：甲方應(yīng)謹(jǐn)慎作出決策，避免因反悔導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

第二十一條之九甲方關(guān)聯(lián)方限制

21.1條款內(nèi)容

甲方不得利用其關(guān)聯(lián)方從事本協(xié)議項(xiàng)下的制裁應(yīng)對工作，除非獲得乙方的書面同意。如因甲方關(guān)聯(lián)方行為導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在防止甲方通過關(guān)聯(lián)方規(guī)避責(zé)任，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的公平性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.關(guān)聯(lián)方定義：本協(xié)議所稱關(guān)聯(lián)方是指與甲方存在股權(quán)控制、業(yè)務(wù)合作、人員流動等關(guān)系的實(shí)體，包括但不限于子公司、母公司、合資企業(yè)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)等。

2.關(guān)聯(lián)方限制：甲方不得利用其關(guān)聯(lián)方從事本協(xié)議項(xiàng)下的制裁應(yīng)對工作，除非獲得乙方的書面同意。

3.同意條件：甲方申請關(guān)聯(lián)方參與制裁應(yīng)對工作時，應(yīng)向乙方提供充分的理由說明，并應(yīng)提供關(guān)聯(lián)方的資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)范圍證明等材料。

4.損失補(bǔ)償：如因甲方關(guān)聯(lián)方行為導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和合理維權(quán)費(fèi)用。

5.舉證責(zé)任：乙方應(yīng)提供充分證據(jù)證明損失與甲方關(guān)聯(lián)方行為之間的因果關(guān)系，甲方應(yīng)提供證據(jù)證明其關(guān)聯(lián)方行為的合法性。

6.補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)在損失發(fā)生后的三十日內(nèi)協(xié)商確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式。

7.補(bǔ)償期限：甲方應(yīng)在達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議后的規(guī)定期限內(nèi)支付補(bǔ)償款項(xiàng)。

8.爭議解決：如雙方對補(bǔ)償事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

9.預(yù)防措施：甲方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇關(guān)聯(lián)方，避免因關(guān)聯(lián)方行為導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

第二十一條之十甲方合規(guī)保證金

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后十日內(nèi)，向乙方支付合規(guī)保證金人民幣______元。如甲方在本協(xié)議履行期間違反合規(guī)義務(wù)，乙方有權(quán)從保證金中扣除相應(yīng)的賠償款項(xiàng)。保證金在協(xié)議終止后十日內(nèi)退還甲方。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在通過經(jīng)濟(jì)手段督促甲方履行合規(guī)義務(wù)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.保證金金額：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后十日內(nèi)，向乙方支付合規(guī)保證金人民幣______元。

2.保證金用途：保證金用于賠償甲方違反合規(guī)義務(wù)給乙方造成的損失。

3.損失扣除：如甲方在本協(xié)議履行期間違反合規(guī)義務(wù)，乙方有權(quán)從保證金中扣除相應(yīng)的賠償款項(xiàng)。

4.扣除標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)在扣除保證金前，向甲方提供損失證明材料，并應(yīng)與甲方協(xié)商確定賠償標(biāo)準(zhǔn)和金額。

5.退還條件：保證金在協(xié)議終止后十日內(nèi)退還甲方，除非乙方需要用保證金賠償甲方的損失。

6.爭議解決：如雙方對保證金扣除事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)謹(jǐn)慎履行合規(guī)義務(wù)，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致保證金被扣除。

8.補(bǔ)償限制：保證金的扣除不得超出甲方的實(shí)際損失，乙方不得濫用保證金權(quán)利。

9.法律適用：保證金的設(shè)立、使用和退還均適用本協(xié)議項(xiàng)下的法律法規(guī)。

10.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致保證金無法退還，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

第二十一條之十一甲方合規(guī)審查授權(quán)

21.1條款內(nèi)容

甲方有權(quán)授權(quán)其指定的合規(guī)審查人員對本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，乙方應(yīng)積極配合甲方的合規(guī)審查工作。甲方應(yīng)向乙方提供合規(guī)審查授權(quán)書，并應(yīng)定期更新授權(quán)信息。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方履行其合規(guī)審查職責(zé)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.授權(quán)范圍：甲方有權(quán)授權(quán)其指定的合規(guī)審查人員對本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，包括但不限于交易背景審查、客戶身份驗(yàn)證、制裁名單核查等。

2.配合義務(wù)：乙方應(yīng)積極配合甲方的合規(guī)審查工作，提供必要的資料和配合。

3.授權(quán)書：甲方應(yīng)向乙方提供合規(guī)審查授權(quán)書，并應(yīng)定期更新授權(quán)信息。

4.授權(quán)變更：如甲方需要變更合規(guī)審查授權(quán)人員，應(yīng)提前通知乙方，并應(yīng)提供新的授權(quán)書。

5.授權(quán)期限：合規(guī)審查授權(quán)應(yīng)至少持續(xù)到本協(xié)議終止后六個月。

6.爭議解決：如雙方對合規(guī)審查授權(quán)事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇合規(guī)審查人員，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)道德。

8.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其授權(quán)的合規(guī)審查人員的言行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

9.法律適用：合規(guī)審查授權(quán)的設(shè)立、使用和變更均適用本協(xié)議項(xiàng)下的法律法規(guī)。

10.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致合規(guī)審查授權(quán)無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

第二十一條之十二甲方合規(guī)培訓(xùn)要求

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)定期組織其員工進(jìn)行制裁合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于制裁法律法規(guī)、合規(guī)審查方法、制裁應(yīng)對措施等。甲方應(yīng)向乙方提供培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，并應(yīng)確保培訓(xùn)效果。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方員工具備相應(yīng)的制裁合規(guī)知識，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.培訓(xùn)內(nèi)容：甲方應(yīng)定期組織其員工進(jìn)行制裁合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

-制裁法律法規(guī)：包括美國OFAC制裁法規(guī)、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁條例、中國反洗錢法規(guī)等

-合規(guī)審查方法：包括交易背景審查方法、客戶身份驗(yàn)證方法、制裁名單核查方法等

-制裁應(yīng)對措施：包括業(yè)務(wù)調(diào)整措施、替代方案措施、內(nèi)部控制措施等

2.培訓(xùn)計(jì)劃：甲方應(yīng)制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師等。

3.培訓(xùn)記錄：甲方應(yīng)向乙方提供培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，并應(yīng)確保培訓(xùn)效果。

4.培訓(xùn)考核：甲方應(yīng)定期對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，并應(yīng)將考核結(jié)果向乙方通報(bào)。

5.培訓(xùn)改進(jìn)：乙方應(yīng)就培訓(xùn)計(jì)劃提出改進(jìn)意見，甲方應(yīng)予以重視并落實(shí)。

6.爭議解決：如雙方對培訓(xùn)事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)確保培訓(xùn)內(nèi)容的質(zhì)量和培訓(xùn)效果，避免因培訓(xùn)不足導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：培訓(xùn)的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致培訓(xùn)無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其員工的合規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十三甲方合規(guī)舉報(bào)機(jī)制

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵其員工舉報(bào)任何違反制裁合規(guī)要求的行為。甲方應(yīng)向乙方提供舉報(bào)機(jī)制的操作細(xì)則，并應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.舉報(bào)機(jī)制：甲方應(yīng)建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵其員工舉報(bào)任何違反制裁合規(guī)要求的行為。

2.操作細(xì)則：甲方應(yīng)向乙方提供舉報(bào)機(jī)制的操作細(xì)則，包括舉報(bào)渠道、舉報(bào)流程、舉報(bào)處理等。

3.舉報(bào)保護(hù)：甲方應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，不得對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

4.舉報(bào)調(diào)查：甲方應(yīng)及時調(diào)查舉報(bào)內(nèi)容，并應(yīng)將調(diào)查結(jié)果向舉報(bào)人反饋。

5.舉報(bào)獎勵：甲方可以對提供有效舉報(bào)的員工給予一定的獎勵。

6.爭議解決：如雙方對舉報(bào)事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)積極宣傳合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵員工積極參與。

8.法律適用：舉報(bào)機(jī)制的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致舉報(bào)機(jī)制無法運(yùn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其員工的合規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十四甲方合規(guī)審計(jì)配合

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)積極配合乙方的合規(guī)審計(jì)工作，提供必要的資料和配合。甲方應(yīng)在收到審計(jì)通知后的十日內(nèi)，向乙方提供審計(jì)所需資料，并應(yīng)安排審計(jì)人員的工作。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方履行其合規(guī)審計(jì)職責(zé)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.審計(jì)配合：甲方應(yīng)積極配合乙方的合規(guī)審計(jì)工作，提供必要的資料和配合。

2.審計(jì)通知：甲方應(yīng)在收到審計(jì)通知后的十日內(nèi)，向乙方提供審計(jì)所需資料。

3.審計(jì)安排：甲方應(yīng)安排審計(jì)人員的工作，包括提供工作場所、提供必要設(shè)備、提供必要人員等。

4.審計(jì)結(jié)果：甲方應(yīng)向乙方提供審計(jì)結(jié)果，并應(yīng)就審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。

5.審計(jì)費(fèi)用：甲方應(yīng)承擔(dān)乙方的合規(guī)審計(jì)費(fèi)用。

6.爭議解決：如雙方對合規(guī)審計(jì)事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)積極配合審計(jì)工作，避免因不配合導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：合規(guī)審計(jì)的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致審計(jì)無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其員工的合規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十五甲方合規(guī)數(shù)據(jù)共享

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)向乙方共享必要的合規(guī)數(shù)據(jù)，包括但不限于制裁名單數(shù)據(jù)、合規(guī)審查數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)調(diào)整數(shù)據(jù)等。甲方應(yīng)在共享數(shù)據(jù)前，對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的脫敏處理。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保雙方在制裁應(yīng)對工作中能夠有效協(xié)作，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.數(shù)據(jù)共享：甲方應(yīng)向乙方共享必要的合規(guī)數(shù)據(jù)，包括但不限于制裁名單數(shù)據(jù)、合規(guī)審查數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)調(diào)整數(shù)據(jù)等。

2.脫敏處理：甲方應(yīng)在共享數(shù)據(jù)前，對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的脫敏處理，包括刪除個人身份信息、加密敏感數(shù)據(jù)等。

3.數(shù)據(jù)安全：甲方應(yīng)確保共享數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露。

4.數(shù)據(jù)更新：甲方應(yīng)定期更新共享數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的時效性。

5.數(shù)據(jù)使用：乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定使用共享數(shù)據(jù)，不得用于其他用途。

6.爭議解決：如雙方對數(shù)據(jù)共享事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)確保數(shù)據(jù)共享的及時性和安全性，避免因數(shù)據(jù)共享問題導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：數(shù)據(jù)共享的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致數(shù)據(jù)共享無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其數(shù)據(jù)共享行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十六甲方合規(guī)報(bào)告審核

21.1條款內(nèi)容

乙方有權(quán)對甲方的合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審核，并應(yīng)在收到報(bào)告后的十日內(nèi)提出審核意見。甲方應(yīng)根據(jù)乙方審核意見，對合規(guī)報(bào)告進(jìn)行修改和完善。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方合規(guī)報(bào)告的質(zhì)量，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.報(bào)告審核：乙方有權(quán)對甲方的合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審核，并應(yīng)在收到報(bào)告后的十日內(nèi)提出審核意見。

2.審核內(nèi)容：乙方應(yīng)審核合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、及時，是否符合本協(xié)議的約定。

3.審核意見：乙方應(yīng)在審核報(bào)告后，向甲方提出審核意見，包括但不限于報(bào)告內(nèi)容的修改建議、報(bào)告格式的調(diào)整建議等。

4.報(bào)告修改：甲方應(yīng)根據(jù)乙方審核意見，對合規(guī)報(bào)告進(jìn)行修改和完善。

5.審核費(fèi)用：甲方應(yīng)承擔(dān)乙方的合規(guī)報(bào)告審核費(fèi)用。

6.爭議解決：如雙方對合規(guī)報(bào)告審核事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)積極配合審核工作，避免因不配合導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：合規(guī)報(bào)告審核的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致審核無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其合規(guī)報(bào)告的質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十七甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估更新

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)定期更新制裁風(fēng)險(xiǎn)評估，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估方法、風(fēng)險(xiǎn)評估參數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果等。甲方應(yīng)在更新風(fēng)險(xiǎn)評估后的十日內(nèi)，向乙方提交更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方及時更新制裁風(fēng)險(xiǎn)評估，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.風(fēng)險(xiǎn)評估更新：甲方應(yīng)定期更新制裁風(fēng)險(xiǎn)評估，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估方法、風(fēng)險(xiǎn)評估參數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果等。

2.更新報(bào)告：甲方應(yīng)在更新風(fēng)險(xiǎn)評估后的十日內(nèi)，向乙方提交更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

3.更新內(nèi)容：更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

-更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估方法

-更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估參數(shù)

-更新后的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

-更新后的制裁應(yīng)對措施

4.更新原因：甲方應(yīng)在更新報(bào)告時，說明更新風(fēng)險(xiǎn)評估的原因。

5.更新影響：甲方應(yīng)在更新報(bào)告時，說明更新風(fēng)險(xiǎn)評估對制裁應(yīng)對工作的影響。

6.爭議解決：如雙方對風(fēng)險(xiǎn)評估更新事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評估更新的及時性和準(zhǔn)確性，避免因評估更新問題導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：風(fēng)險(xiǎn)評估更新的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評估更新無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其風(fēng)險(xiǎn)評估更新的質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十八甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)池建立

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)池，用于管理和控制制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)池應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)、合規(guī)審查數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)調(diào)整數(shù)據(jù)等。甲方應(yīng)定期向乙方披露風(fēng)險(xiǎn)池的運(yùn)營情況。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方有效管理和控制制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.風(fēng)險(xiǎn)池建立：甲方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)池，用于管理和控制制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)池內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)池應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)、合規(guī)審查數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)調(diào)整數(shù)據(jù)等。

3.風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營：甲方應(yīng)定期向乙方披露風(fēng)險(xiǎn)池的運(yùn)營情況，包括風(fēng)險(xiǎn)池的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)池的構(gòu)成、風(fēng)險(xiǎn)池的運(yùn)營效果等。

4.風(fēng)險(xiǎn)池管理：甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)池管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)池的建立制度、風(fēng)險(xiǎn)池的運(yùn)營制度、風(fēng)險(xiǎn)池的監(jiān)督制度等。

5.風(fēng)險(xiǎn)池監(jiān)督：乙方有權(quán)對風(fēng)險(xiǎn)池的運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督，并應(yīng)在監(jiān)督過程中提出意見建議。

6.爭議解決：如雙方對風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

7.預(yù)防措施：甲方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營的規(guī)范性和有效性，避免因風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營問題導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

8.法律適用：風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

9.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營無法進(jìn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

10.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其風(fēng)險(xiǎn)池運(yùn)營行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之十九甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。甲方應(yīng)在預(yù)警信息出現(xiàn)后的五日內(nèi)，向乙方發(fā)送預(yù)警信息，并應(yīng)提供預(yù)警原因、預(yù)警級別、預(yù)警措施等信息。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.預(yù)警機(jī)制建立：甲方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。

2.預(yù)警信息：甲方應(yīng)在預(yù)警信息出現(xiàn)后的五日內(nèi)，向乙方發(fā)送預(yù)警信息，并應(yīng)提供預(yù)警原因、預(yù)警級別、預(yù)警措施等信息。

3.預(yù)警級別：預(yù)警級別分為一級、二級、三級，一級預(yù)警為最高級別，三級預(yù)警為最低級別。

4.預(yù)警措施：甲方應(yīng)提供具體的預(yù)警措施，包括但不限于業(yè)務(wù)調(diào)整措施、替代方案措施、內(nèi)部控制措施等。

5.預(yù)警通知：甲方應(yīng)通過多種渠道發(fā)送預(yù)警信息，包括但不限于電子郵件、短信、電話等。

6.預(yù)警記錄：甲方應(yīng)記錄所有預(yù)警信息，包括預(yù)警時間、預(yù)警原因、預(yù)警級別、預(yù)警措施等。

7.預(yù)警處理：乙方應(yīng)在收到預(yù)警信息后，及時采取措施應(yīng)對預(yù)警信息，并應(yīng)向甲方反饋處理結(jié)果。

8.預(yù)警考核：甲方應(yīng)定期對預(yù)警機(jī)制的運(yùn)行情況進(jìn)行考核，并應(yīng)將考核結(jié)果向乙方通報(bào)。

9.預(yù)警改進(jìn)：乙方應(yīng)就預(yù)警機(jī)制提出改進(jìn)意見，甲方應(yīng)予以重視并落實(shí)。

10.爭議解決：如雙方對預(yù)警事宜存在爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。

11.預(yù)防措施：甲方應(yīng)確保預(yù)警機(jī)制的及時性和有效性，避免因預(yù)警問題導(dǎo)致的不穩(wěn)定局面。

12.法律適用：預(yù)警機(jī)制的設(shè)立、實(shí)施和考核均適用本協(xié)議下的法律法規(guī)。

13.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致預(yù)警機(jī)制無法運(yùn)行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

14.責(zé)任承擔(dān)：甲方應(yīng)對其預(yù)警行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條之二十甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

21.1條款內(nèi)容

甲方應(yīng)制定制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，對可能出現(xiàn)的制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置。甲方應(yīng)在處置預(yù)案中的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的十日內(nèi)，啟動處置預(yù)案，并應(yīng)采取必要的處置措施。

21.2詳細(xì)說明

本條款旨在確保甲方有效處置制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性。具體操作要點(diǎn)如下：

1.預(yù)案制定：甲方應(yīng)制定制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，對可能出現(xiàn)的制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置。

2.預(yù)案啟動：甲方應(yīng)在處置預(yù)案中的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的十日內(nèi)，啟動處置預(yù)案，并應(yīng)采取必要的處置措施。

3.預(yù)案內(nèi)容：處置預(yù)案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

-風(fēng)險(xiǎn)事件：包括風(fēng)險(xiǎn)事件的定義、風(fēng)險(xiǎn)事件的識別、風(fēng)險(xiǎn)事件的評估等

-風(fēng)險(xiǎn)處置：包括風(fēng)險(xiǎn)處置的組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)處置的程序、風(fēng)險(xiǎn)處置的措施等

-風(fēng)險(xiǎn)處置的保障措施：包括風(fēng)險(xiǎn)處置的資源保障、風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)保障、風(fēng)險(xiǎn)處置的溝通保障等

4.風(fēng)險(xiǎn)處置組織架構(gòu)：甲方應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)處置小組，負(fù)責(zé)處置風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)處置的領(lǐng)導(dǎo)層、風(fēng)險(xiǎn)處置的業(yè)務(wù)層、風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)層等。

5.風(fēng)險(xiǎn)處置程序：甲方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置程序，包括風(fēng)險(xiǎn)處置的啟動程序、風(fēng)險(xiǎn)處置的決策程序、風(fēng)險(xiǎn)處置的執(zhí)行程序等。

6.風(fēng)險(xiǎn)處置措施：甲方應(yīng)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，包括但不限于業(yè)務(wù)調(diào)整措施、替代方案措施、內(nèi)部控制措施等。

7.風(fēng)險(xiǎn)處置保障：甲方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)