寄遞三項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)郵政法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司寄遞業(yè)務(wù)操作流程，防范寄遞安全風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障寄遞業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行與持續(xù)發(fā)展，滿(mǎn)足公司內(nèi)部精細(xì)化管理需求。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋寄遞業(yè)務(wù)的采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、派送、信息管理、客戶(hù)服務(wù)、應(yīng)急預(yù)案等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及涉及寄遞服務(wù)的外部合作單位。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范寄遞業(yè)務(wù)流程、防范操作風(fēng)險(xiǎn)、確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)而建立的全流程管理體系，包括但不限于制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程管控、技術(shù)保障及監(jiān)督考核。（二）寄遞專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在寄遞業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括寄遞物品丟失、損毀風(fēng)險(xiǎn)、寄遞渠道安全風(fēng)險(xiǎn)、信息安全泄露風(fēng)險(xiǎn)、操作人員違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)及外部第三方合作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）寄遞合規(guī)：指寄遞業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、責(zé)任明確、流程規(guī)范。第四條寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：寄遞業(yè)務(wù)全流程、全環(huán)節(jié)納入專(zhuān)項(xiàng)管理體系，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、推動(dòng)落實(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的制定、監(jiān)督及考核。第六條設(shè)立寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，并定期開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)專(zhuān)項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)寄遞風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急響應(yīng)；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期評(píng)估有效性；（四）對(duì)重大寄遞風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，發(fā)布應(yīng)急指令。第八條牽頭部門(mén)（如運(yùn)營(yíng)管理部）負(fù)責(zé)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度框架，組織制定并解釋相關(guān)條款；（二）定期開(kāi)展寄遞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，開(kāi)展考核評(píng)價(jià)；（四）組織寄遞專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)合規(guī)部、信息安全部）負(fù)責(zé)寄遞專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)處置，職責(zé)包括：（一）審核寄遞業(yè)務(wù)合同、流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，監(jiān)督違規(guī)行為處置；（三）負(fù)責(zé)寄遞信息安全技術(shù)的應(yīng)用與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（四）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查與處置。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理要求，職責(zé)包括：（一）執(zhí)行寄遞業(yè)務(wù)操作規(guī)范，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（二）開(kāi)展日常自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）對(duì)基層員工進(jìn)行操作培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。第十一條基層執(zhí)行崗（如寄遞操作員、客服人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；（二）及時(shí)上報(bào)異常情況或風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞不報(bào)；（三）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置能力；（四）對(duì)經(jīng)手的寄遞物品及相關(guān)信息嚴(yán)格保密。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理：寄遞業(yè)務(wù)采購(gòu)應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括但不限于資質(zhì)審核、業(yè)務(wù)背景調(diào)查、服務(wù)能力評(píng)估及過(guò)往業(yè)績(jī)審核。嚴(yán)禁采購(gòu)無(wú)資質(zhì)或存在不良記錄的供應(yīng)商，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、服務(wù)能力不足風(fēng)險(xiǎn)。第十三條倉(cāng)儲(chǔ)管理：寄遞物品入庫(kù)前應(yīng)進(jìn)行安全檢查，確保物品符合存儲(chǔ)要求；庫(kù)內(nèi)分區(qū)存放，危險(xiǎn)品與普通品嚴(yán)格隔離；定期開(kāi)展庫(kù)房安全巡查，重點(diǎn)關(guān)注防火、防盜、防潮措施落實(shí)情況。禁止超量存放或違規(guī)混放，重點(diǎn)防控寄遞物品丟失、損毀及庫(kù)房安全事故。第十四條運(yùn)輸管理：寄遞物品運(yùn)輸應(yīng)選擇合規(guī)承運(yùn)商，簽訂安全運(yùn)輸協(xié)議，明確責(zé)任分工；運(yùn)輸途中應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，確保寄遞物品安全。禁止超載、超限運(yùn)輸，禁止運(yùn)輸違禁品或危險(xiǎn)品。重點(diǎn)防控運(yùn)輸延誤、物品丟失及承運(yùn)商違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。第十五條派送管理：寄遞物品派送應(yīng)遵循“身份核驗(yàn)-簽收核對(duì)”原則，確保收件人身份與寄件人信息一致；偏遠(yuǎn)地區(qū)派送應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，保障派送時(shí)效。禁止冒領(lǐng)、錯(cuò)送或私自處置寄遞物品，重點(diǎn)防控寄遞物品冒領(lǐng)及信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息管理：寄遞業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、訪(fǎng)問(wèn)控制、日志記錄等功能，確?？蛻?hù)信息、交易信息等數(shù)據(jù)安全。禁止非授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)或泄露寄遞信息，定期開(kāi)展信息安全審計(jì)。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊風(fēng)險(xiǎn)。第十七條客戶(hù)服務(wù)：寄遞服務(wù)應(yīng)遵循“客戶(hù)至上、及時(shí)響應(yīng)”原則，建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，確保客戶(hù)訴求得到及時(shí)解決。禁止推諉客戶(hù)或泄露客戶(hù)隱私，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度。重點(diǎn)防控客戶(hù)投訴積壓、服務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十八條應(yīng)急管理：制定寄遞業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確突發(fā)事件（如寄遞物品丟失、自然災(zāi)害、重大輿情等）的處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)機(jī)制。定期開(kāi)展應(yīng)急演練，提升快速響應(yīng)能力。重點(diǎn)防控突發(fā)事件處置不力風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行修訂。修訂后的制度需經(jīng)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展寄遞專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門(mén)落實(shí)防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將寄遞專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)審查合規(guī)性，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求及處置時(shí)限。處置完畢后需進(jìn)行復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行處罰，包括但不限于績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等。違規(guī)行為與績(jī)效考核掛鉤，聯(lián)動(dòng)追責(zé)相關(guān)管理人員。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，持續(xù)改進(jìn)管理體系。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實(shí)寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。將寄遞專(zhuān)項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，確保持續(xù)投入。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將寄遞專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的部門(mén)進(jìn)行約談?wù)?。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展寄遞專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)寄遞業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)預(yù)警功能，對(duì)異常情況自動(dòng)報(bào)警。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布寄遞專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，制作宣傳欄、海報(bào)等，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。每年開(kāi)展合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂合規(guī)