企業(yè)環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查表模板適用范圍與應(yīng)用背景檢查實(shí)施步驟一、檢查前準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與資源調(diào)配組建檢查小組：由企業(yè)分管環(huán)保負(fù)責(zé)人（如環(huán)保總監(jiān)）牽頭，成員包括環(huán)保管理部門專員、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備維護(hù)人員等，保證覆蓋環(huán)保、生產(chǎn)、技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域。收集法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)：梳理當(dāng)前適用的環(huán)保法律法規(guī)（如《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等）、地方排放標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)環(huán)評(píng)批復(fù)及排污許可證要求，作為檢查依據(jù)。制定檢查計(jì)劃：明確檢查范圍（覆蓋全廠區(qū)或特定車間/產(chǎn)線）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如3-5個(gè)工作日）、分工（如負(fù)責(zé)固廢管理檢查，負(fù)責(zé)污染物排放數(shù)據(jù)核查），并提前通知相關(guān)部門配合。準(zhǔn)備檢查工具：包括檢查記錄表、拍照/錄像設(shè)備、便攜式檢測(cè)儀器（如pH試紙、噪聲計(jì)，非強(qiáng)制）、近1年環(huán)保臺(tái)賬（如監(jiān)測(cè)報(bào)告、固廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單、應(yīng)急預(yù)案演練記錄等）。二、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施：逐項(xiàng)核查與證據(jù)留存“環(huán)評(píng)與‘三同時(shí)’管理”核查查閱環(huán)評(píng)批復(fù)文件，核對(duì)實(shí)際建設(shè)內(nèi)容、生產(chǎn)工藝、規(guī)模是否與批復(fù)一致；檢查“三同時(shí)”（環(huán)保設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)）驗(yàn)收文件是否齊全，驗(yàn)收手續(xù)是否完備；現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)保設(shè)施（如廢氣處理裝置、污水處理站）是否與主體工程同步運(yùn)行?！拔廴疚锱欧殴芾怼焙瞬楹瞬榕盼墼S可證：確認(rèn)排污許可證是否在有效期內(nèi)，污染物排放種類、濃度、總量、排放口是否符合許可要求；檢查在線監(jiān)測(cè)設(shè)備：廢氣/廢水在線監(jiān)測(cè)設(shè)備是否正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)是否實(shí)時(shí)至監(jiān)管部門平臺(tái)，校準(zhǔn)/維護(hù)記錄是否完整；核查手工監(jiān)測(cè)報(bào)告：近1年有資質(zhì)單位出具的手工監(jiān)測(cè)報(bào)告（如廢氣排放濃度、廠界噪聲）是否符合標(biāo)準(zhǔn)；現(xiàn)場(chǎng)檢查排放口：規(guī)范化設(shè)置情況（如標(biāo)識(shí)、采樣口），有無(wú)偷排、漏排跡象（如管道顏色、有無(wú)異常排污痕跡）?！肮虖U與危廢管理”核查檢查固廢貯存場(chǎng)所：是否符合“防滲漏、防揚(yáng)散、防流失”要求（如地面硬化、圍堰設(shè)置），是否分類貯存（如一般固廢與危廢分區(qū)）；核查危廢管理臺(tái)賬：是否如實(shí)記錄危廢產(chǎn)生種類、數(shù)量、去向，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全（與處置單位合同、運(yùn)輸單據(jù)一致）；確認(rèn)危廢處置資質(zhì)：委托的危廢處置單位是否具有相應(yīng)資質(zhì)，轉(zhuǎn)移過(guò)程是否遵守《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》。“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急”核查檢查應(yīng)急預(yù)案：是否制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并備案，近1年是否至少開(kāi)展1次應(yīng)急演練（查閱演練記錄、照片）；核查應(yīng)急物資：應(yīng)急池、圍堰、吸附棉、消防器材等應(yīng)急物資是否完好且在有效期內(nèi)，存放位置是否便于取用；確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施：雨水、污水管網(wǎng)是否分離，應(yīng)急閥門是否正常啟閉，有無(wú)“清污分流、雨污分流”措施落實(shí)不到位情況?！捌渌弦?guī)事項(xiàng)”核查環(huán)保管理制度：是否建立污染防控制度、環(huán)保崗位責(zé)任制等，是否明確各崗位環(huán)保職責(zé)；人員培訓(xùn)：近1年是否開(kāi)展環(huán)保法律法規(guī)或應(yīng)急培訓(xùn)（查閱培訓(xùn)記錄、簽到表）；歷史問(wèn)題整改：以往監(jiān)管部門檢查發(fā)覺(jué)的環(huán)境問(wèn)題是否已完成整改（查閱整改報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)）。三、問(wèn)題梳理與整改：分類定責(zé)與閉環(huán)管理問(wèn)題分類定級(jí)：根據(jù)檢查結(jié)果，將問(wèn)題分為“合規(guī)項(xiàng)”“輕微不符合項(xiàng)”“一般不符合項(xiàng)”“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”（如“危廢未分類貯存”為嚴(yán)重項(xiàng)，“應(yīng)急物資臺(tái)賬記錄不全”為輕微項(xiàng)）。制定整改方案：對(duì)不符合項(xiàng)，明確整改措施（如“3日內(nèi)完成危廢貯存場(chǎng)所分區(qū)標(biāo)識(shí)設(shè)置”）、責(zé)任人（如**）、整改期限（如“2024年X月X日前”），并形成《環(huán)境問(wèn)題整改清單》。跟蹤整改落實(shí)：檢查小組定期復(fù)核整改進(jìn)度，整改完成后通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、資料復(fù)查確認(rèn)閉環(huán)，留存整改前后對(duì)比照片、整改報(bào)告等證據(jù)。四、結(jié)果記錄與歸檔：形成長(zhǎng)效管理依據(jù)編制檢查報(bào)告：匯總檢查情況，包括檢查范圍、發(fā)覺(jué)問(wèn)題、整改要求、整體合規(guī)評(píng)價(jià)（如“企業(yè)總體合規(guī)，需加強(qiáng)固廢分類管理”），由環(huán)?？偙O(jiān)審核簽字。資料歸檔：將檢查計(jì)劃、記錄表、整改清單、報(bào)告、照片等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，作為企業(yè)環(huán)境管理臺(tái)賬和下次檢查依據(jù)。環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查表模板檢查大類檢查子項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法合規(guī)要求檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問(wèn)題描述（不合規(guī)時(shí)填寫）整改措施責(zé)任人整改期限環(huán)評(píng)與“三同時(shí)”管理環(huán)評(píng)批復(fù)一致性實(shí)際生產(chǎn)工藝、規(guī)模、產(chǎn)能是否與環(huán)評(píng)批復(fù)一致查閱環(huán)評(píng)文件，對(duì)比生產(chǎn)記錄《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》要求，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更建設(shè)內(nèi)容“三同時(shí)”驗(yàn)收環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收手續(xù)是否完備，驗(yàn)收材料是否齊全查閱驗(yàn)收批復(fù)文件《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》要求，未驗(yàn)收不得投產(chǎn)污染物排放管理排污許可證有效性排污許可證是否在有效期內(nèi)，排放口數(shù)量、位置是否與許可一致核查許可證及現(xiàn)場(chǎng)排放口《排污許可管理?xiàng)l例》規(guī)定，無(wú)證或超范圍排放屬違法在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)性在線監(jiān)測(cè)設(shè)備是否正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)是否與手工監(jiān)測(cè)一致查看在線監(jiān)控平臺(tái)，比對(duì)記錄《污染源自動(dòng)監(jiān)控管理辦法》要求，數(shù)據(jù)造假將追究法律責(zé)任固廢與危廢管理危廢貯存規(guī)范性危廢是否分類貯存，貯存場(chǎng)所是否符合“三防”要求現(xiàn)場(chǎng)檢查貯存場(chǎng)所、標(biāo)識(shí)《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597-2001），危廢需專區(qū)、分類、規(guī)范貯存危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單完整性危廢轉(zhuǎn)移是否使用規(guī)范聯(lián)單，聯(lián)單數(shù)量與實(shí)際轉(zhuǎn)移量是否一致核查轉(zhuǎn)移聯(lián)單及處置合同《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》，聯(lián)單保存期限不少于5年環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒概c演練應(yīng)急預(yù)案是否備案，近1年是否開(kāi)展演練查閱備案回執(zhí)、演練記錄《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》要求，企業(yè)每半年至少演練1次應(yīng)急物資完好性應(yīng)急池、吸附棉、圍堰等物資是否在有效期內(nèi)，功能是否正常現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)、測(cè)試企業(yè)應(yīng)急預(yù)案要求，應(yīng)急物資需定期維護(hù)，保證隨時(shí)可用其他合規(guī)事項(xiàng)環(huán)保管理制度建立是否制定污染防控制度、崗位責(zé)任制等查閱制度文件《環(huán)境保護(hù)法》要求，企業(yè)需建立內(nèi)部環(huán)保管理制度人員環(huán)保培訓(xùn)近1年是否開(kāi)展環(huán)?；驊?yīng)急培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄是否完整查閱培訓(xùn)簽到表、課件企業(yè)環(huán)境管理要求，關(guān)鍵崗位人員需熟悉環(huán)保職責(zé)和應(yīng)急流程關(guān)鍵注意事項(xiàng)一、動(dòng)態(tài)更新法規(guī)依據(jù)，避免“過(guò)期合規(guī)”環(huán)境法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)更新頻繁（如2023年《溫室氣體排放報(bào)告管理辦法》修訂），企業(yè)需每季度梳理最新法規(guī)，及時(shí)調(diào)整檢查重點(diǎn)，保證檢查依據(jù)始終有效。二、責(zé)任到人，強(qiáng)化跨部門協(xié)同明確各部門環(huán)保職責(zé)（如生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)設(shè)施運(yùn)行、倉(cāng)儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)固廢貯存），避免“檢查歸環(huán)保、整改歸生產(chǎn)”的脫節(jié)現(xiàn)象。對(duì)整改不力部門，需納入績(jī)效考核。三、結(jié)合“自查+第三方評(píng)估”，提升檢查深度企業(yè)可定期（如每年1次）委托第三方環(huán)保機(jī)構(gòu)開(kāi)展獨(dú)立檢查，彌補(bǔ)內(nèi)部檢查的專業(yè)盲區(qū)（如土壤地下水污染隱患、碳排放核算等），形成“自查-整改-復(fù)查-提升”的閉環(huán)。四、注重“證據(jù)鏈”留存，應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需留存文字記錄、照片、視頻等證據(jù)（如“危廢混存”需拍攝