企業(yè)安全管理體系審核工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)（涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、工程建設(shè)等領(lǐng)域）的安全管理體系內(nèi)部審核、第三方認(rèn)證審核或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查場景。具體包括：體系建立初期：驗(yàn)證安全管理制度的完整性、適用性，識別體系設(shè)計(jì)與實(shí)際運(yùn)營的差距；體系運(yùn)行期間：定期評估制度執(zhí)行效果，及時發(fā)覺管理漏洞與風(fēng)險隱患；重大變更后：在企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重大調(diào)整時，確認(rèn)體系仍滿足安全管理需求；外部審核前：作為內(nèi)部預(yù)審工具，提升企業(yè)應(yīng)對外部認(rèn)證或監(jiān)管檢查的合規(guī)性。二、審核流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段明確審核目標(biāo)與范圍確定本次審核的核心目標(biāo)（如“評估年度安全目標(biāo)完成情況”“驗(yàn)證新《安全生產(chǎn)法》合規(guī)性”）；劃定審核范圍（如“覆蓋全廠區(qū)生產(chǎn)部門”“包含倉儲與物流環(huán)節(jié)”），避免范圍模糊導(dǎo)致審核遺漏。組建審核組審核組長需具備安全管理資質(zhì)及3年以上審核經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審核計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源；審核組成員應(yīng)包含安全管理部門人員、技術(shù)骨干（如設(shè)備工程師、工藝專家）及獨(dú)立第三方人員（如需），保證專業(yè)性與客觀性；明確組員分工（如“文件審核組”“現(xiàn)場檢查組”“訪談組”），避免職責(zé)重疊。收集與審核資料收集企業(yè)現(xiàn)行安全管理文件（安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、設(shè)備臺賬等）；確認(rèn)資料版本有效性（如標(biāo)注“2024版現(xiàn)行文件”），避免使用已廢止版本；提前梳理法規(guī)清單（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》），作為審核依據(jù)。制定審核計(jì)劃明確審核時間（如“2024年X月X日-X月X日，共3天”）、每日審核路線（如“Day1：管理層訪談+文件審核；Day2：生產(chǎn)車間現(xiàn)場檢查；Day3：倉儲區(qū)檢查+末次會議”）；提前3個工作日將計(jì)劃通知被審核部門，預(yù)留資料準(zhǔn)備時間。（二）現(xiàn)場審核階段首次會議召集審核組、企業(yè)高層（如總經(jīng)理某）、安全負(fù)責(zé)人某及各部門接口人參會；說明審核目的、范圍、流程及配合要求，強(qiáng)調(diào)客觀公正原則，消除被審核方抵觸情緒。文件審核對照法規(guī)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，檢查制度文件的完整性（如是否覆蓋“風(fēng)險辨識、隱患排查、應(yīng)急管理”等核心要素）；驗(yàn)證文件內(nèi)容的適宜性（如操作規(guī)程是否與當(dāng)前設(shè)備參數(shù)一致）與可操作性（如“嚴(yán)禁違規(guī)操作”是否明確具體行為標(biāo)準(zhǔn)）；記錄文件缺失、矛盾或過期問題（如“《設(shè)備安全操作規(guī)程》未更新2023年新購設(shè)備型號”）?，F(xiàn)場檢查采用“查、看、問、測”結(jié)合法：“查”記錄臺賬（如隱患整改閉環(huán)資料）、“看”現(xiàn)場狀態(tài)（如消防器材有效期、安全警示標(biāo)識）、“問”操作人員（如“崗位風(fēng)險點(diǎn)是否清楚”）、“測”設(shè)備功能（如可燃?xì)怏w報警器靈敏度）；重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險區(qū)域（如危險化學(xué)品存儲區(qū)、有限作業(yè)空間），記錄不符合項(xiàng)（如“應(yīng)急物資存放處被雜物遮擋，取用時間超2分鐘”）。人員訪談分層級訪談：管理層（知曉安全投入、目標(biāo)分解情況）、安全管理人員（詢問隱患排查流程）、一線員工（核查培訓(xùn)效果與操作規(guī)范掌握度）；采用開放式提問（如“你認(rèn)為本崗位最大的安全風(fēng)險是什么？如何控制？”），避免引導(dǎo)性提問；記錄訪談對象姓名、崗位及關(guān)鍵回答（如“員工*某（操作工）表示未參加年度應(yīng)急演練”）。（三）不符合項(xiàng)整改階段匯總分析不符合項(xiàng)審核組內(nèi)部對現(xiàn)場發(fā)覺的問題分類（嚴(yán)重不符合：如未建立安全責(zé)任制；一般不符合：如記錄填寫不完整）；與被審核部門溝通確認(rèn)，避免爭議（如“確認(rèn)《隱患整改通知單》中‘未按期整改’問題描述屬實(shí)”）。制定整改計(jì)劃要求責(zé)任部門明確整改措施（如“增加應(yīng)急演練頻次至每季度1次”）、完成時限（如“2024年X月X日前”）及責(zé)任人（如“安全主管*某”）；重大不符合項(xiàng)需企業(yè)高層審批整改資源（如“需投入5萬元更換老化消防管道”）。跟蹤整改效果設(shè)定整改驗(yàn)證時間（如“整改完成后3個工作日內(nèi)提交證據(jù)”），審核組通過現(xiàn)場復(fù)查或資料核查確認(rèn)整改有效性；對未按期整改或整改不到位的問題，升級處理（如提交管理層專題會議）。（四）報告編制與階段編制審核報告概述審核過程（時間、范圍、方法）、安全管理體系運(yùn)行成效（如“年度隱患整改率達(dá)95%”）；列出不符合項(xiàng)清單（問題描述、分類、責(zé)任部門、整改要求）；提出改進(jìn)建議（如“建議引入智能監(jiān)控系統(tǒng)提升高風(fēng)險區(qū)域監(jiān)管效率”）。末次會議向企業(yè)高層及各部門負(fù)責(zé)人反饋審核結(jié)果，通報不符合項(xiàng)及整改要求；簽署審核報告，明確后續(xù)跟蹤責(zé)任（如“安全管理部門*某負(fù)責(zé)每月整改進(jìn)度匯總”）。三、審核表核心內(nèi)容框架審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法符合性評價（符合/不符合/部分符合）不符合項(xiàng)描述一、安全管理方針與目標(biāo)1.安全方針是否明確、可傳達(dá)；2.年度安全目標(biāo)是否量化（如“率下降10%”）；3.目標(biāo)是否分解至各部門。查文件、訪談管理層如“未將‘員工培訓(xùn)覆蓋率100%’目標(biāo)分解至生產(chǎn)車間”。二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.是否設(shè)立安全管理部門（或?qū)Ｂ毎踩珕T）；2.各崗位安全職責(zé)是否清晰（如“班組長負(fù)責(zé)班組級安全檢查”）。查組織架構(gòu)圖、崗位職責(zé)文件如“設(shè)備科崗位職責(zé)中未明確‘設(shè)備安全操作規(guī)程審核’責(zé)任”。三、風(fēng)險辨識與管控1.是否開展年度風(fēng)險辨識（如JHA/SCL方法）；2.風(fēng)險管控措施是否落實(shí)（如“高風(fēng)險作業(yè)審批流程”）。查風(fēng)險臺賬、現(xiàn)場檢查如“某車間沖壓設(shè)備未設(shè)置安全光幕，風(fēng)險辨識未覆蓋此隱患”。四、安全教育培訓(xùn)1.新員工三級安全教育是否100%覆蓋；2.特種作業(yè)人員是否持證上崗；3.年度培訓(xùn)計(jì)劃是否執(zhí)行。查培訓(xùn)記錄、抽查員工證書如“2名電工（員工某、某）證書過期未復(fù)審”。五、應(yīng)急管理與響應(yīng)1.應(yīng)急預(yù)案是否定期評審（至少每年1次）；2.應(yīng)急物資是否充足且有效；3.是否開展應(yīng)急演練（記錄完整）。查預(yù)案、物資臺賬、演練記錄如“2024年未開展消防演練，演練記錄僅顯示2023年1次”。六、調(diào)查與處理1.是否按“四不放過”原則調(diào)查；2.整改措施是否落實(shí)；3.檔案是否完整。查報告、整改記錄如“某輕微碰撞報告中未明確‘加強(qiáng)員工操作技能培訓(xùn)’的整改責(zé)任人”。四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)客觀公正原則審核依據(jù)以法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)文件為準(zhǔn)，避免主觀臆斷；對不符合項(xiàng)的描述需具體（如“區(qū)域滅火器壓力不足”，而非“消防管理不到位”）。證據(jù)充分性每個不符合項(xiàng)需有支撐證據(jù)（如記錄編號、現(xiàn)場照片、訪談記錄），保證可追溯（如“抽查《培訓(xùn)簽到表》（編號：PX2024-032），顯示員工*某未簽字”）。保密要求審核過程中獲取的企業(yè)敏感信息（如未公開的技術(shù)參數(shù)、內(nèi)部決策）需嚴(yán)格保密，不得外泄。溝通技巧遇到爭議時，先核對事實(shí)再解釋標(biāo)準(zhǔn)，避免與被審核方爭執(zhí)；對