等級(jí)保護(hù)2.0差距分析模板一、引言1.1分析目的本差距分析旨在對(duì)照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T____）及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)[請?jiān)诖颂幪顚懢唧w系統(tǒng)/網(wǎng)絡(luò)名稱或評(píng)估對(duì)象]的當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全狀況進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估。通過識(shí)別現(xiàn)狀與目標(biāo)等級(jí)保護(hù)要求之間的差異（差距），為后續(xù)的安全建設(shè)、整改規(guī)劃提供依據(jù)，以期達(dá)到相應(yīng)等級(jí)的保護(hù)能力要求，提升整體安全防護(hù)水平。1.2評(píng)估依據(jù)本差距分析主要依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)和文件：*《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》*《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T____）*《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測評(píng)要求》（GB/T____）*《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求》（GB/T____）*[請?jiān)诖颂幯a(bǔ)充其他相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)或內(nèi)部安全政策文件]1.3評(píng)估對(duì)象與范圍*評(píng)估對(duì)象：[請?jiān)诖颂幵敿?xì)描述評(píng)估對(duì)象，例如：XX業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)、XX辦公網(wǎng)絡(luò)、XX云計(jì)算平臺(tái)等]*系統(tǒng)/網(wǎng)絡(luò)概述：[簡要描述評(píng)估對(duì)象的功能、重要性、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涓乓萞*評(píng)估范圍：明確本次差距分析所涵蓋的資產(chǎn)范圍，包括但不限于：*網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）*安全設(shè)備（IDS/IPS、WAF、防病毒網(wǎng)關(guān)等）*服務(wù)器（數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、文件服務(wù)器等）*終端設(shè)備（若納入評(píng)估范圍）*應(yīng)用系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)等）*數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)分類、敏感數(shù)據(jù)等）*物理環(huán)境（機(jī)房等，若納入評(píng)估范圍）*管理制度與人員（安全策略、操作規(guī)程、人員安全意識(shí)等）1.4評(píng)估方法本次差距分析主要采用以下方法：*文檔審查：審閱現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、安全策略文檔、管理制度、應(yīng)急預(yù)案、日志記錄、配置文檔等。*技術(shù)檢測：通過漏洞掃描、配置核查、日志分析等技術(shù)手段，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等進(jìn)行安全狀態(tài)檢查（注：此處可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整，如未進(jìn)行實(shí)際掃描，可改為“基于現(xiàn)有技術(shù)文檔和配置信息進(jìn)行分析”）。*人員訪談：與相關(guān)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)管理員、安全管理員、運(yùn)維人員等進(jìn)行溝通，了解實(shí)際安全管理和操作情況。*滲透測試（可選）：在授權(quán)情況下，通過模擬攻擊者的方式，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，發(fā)現(xiàn)潛在的安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)（注：根據(jù)實(shí)際需求和范圍確定是否包含）。二、現(xiàn)狀描述（本章節(jié)應(yīng)詳細(xì)記錄評(píng)估對(duì)象在安全方面的當(dāng)前狀態(tài)，為后續(xù)差距分析提供基準(zhǔn)。可按照等保2.0基本要求的技術(shù)要求和管理要求大類進(jìn)行組織。）2.1技術(shù)要求現(xiàn)狀2.1.1物理環(huán)境安全*機(jī)房位置與訪問控制：[描述機(jī)房位置是否安全，出入管理措施，如門禁、登記等]*環(huán)境監(jiān)控：[描述溫濕度、消防、UPS等監(jiān)控和保障措施]*設(shè)備防護(hù)：[描述設(shè)備防盜、防破壞措施]2.1.2網(wǎng)絡(luò)安全*網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：[描述網(wǎng)絡(luò)分區(qū)情況，如DMZ區(qū)、辦公區(qū)、核心區(qū)劃分是否清晰，是否有網(wǎng)絡(luò)隔離措施]*網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)：*[路由器、交換機(jī)等設(shè)備的加固情況，如默認(rèn)口令修改、無用服務(wù)關(guān)閉、登錄認(rèn)證方式等]*[防火墻部署位置、策略配置情況，是否實(shí)現(xiàn)了訪問控制列表]*[是否部署IDS/IPS、WAF、網(wǎng)絡(luò)流量分析等安全設(shè)備，其規(guī)則更新和日志審計(jì)情況]*通信安全：[描述關(guān)鍵數(shù)據(jù)傳輸是否加密，如VPN、TLS等使用情況]*邊界防護(hù)：[描述網(wǎng)絡(luò)邊界的安全防護(hù)措施，如內(nèi)外網(wǎng)隔離、無線網(wǎng)絡(luò)安全等]2.1.3主機(jī)安全*操作系統(tǒng)安全：*[服務(wù)器操作系統(tǒng)類型及版本，是否及時(shí)更新補(bǔ)丁]*[賬戶管理：是否采用強(qiáng)口令，是否定期更換，是否存在共享賬戶，權(quán)限分配是否合理]*[日志審計(jì)：操作系統(tǒng)日志是否開啟，日志保存時(shí)間，是否進(jìn)行分析]*[惡意代碼防護(hù)：是否安裝防病毒軟件，病毒庫更新情況]*數(shù)據(jù)庫安全：*[數(shù)據(jù)庫類型及版本，是否及時(shí)更新補(bǔ)丁]*[賬戶管理：是否采用強(qiáng)口令，權(quán)限最小化原則執(zhí)行情況]*[審計(jì)與防護(hù)：是否開啟審計(jì)日志，敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲(chǔ)，是否有數(shù)據(jù)庫審計(jì)或防護(hù)系統(tǒng)]2.1.4應(yīng)用安全*身份認(rèn)證：[描述應(yīng)用系統(tǒng)的登錄認(rèn)證機(jī)制，如用戶名密碼、多因素認(rèn)證等]*授權(quán)控制：[描述應(yīng)用系統(tǒng)的權(quán)限分配機(jī)制，是否基于角色（RBAC）等]*會(huì)話管理：[描述會(huì)話標(biāo)識(shí)管理，如超時(shí)機(jī)制、Cookie安全設(shè)置等]*輸入驗(yàn)證與輸出編碼：[描述應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)用戶輸入的驗(yàn)證措施，防止SQL注入、XSS等攻擊的情況]*Web應(yīng)用防護(hù)：[是否部署WAF，是否對(duì)Web應(yīng)用進(jìn)行過安全開發(fā)或代碼審計(jì)]*移動(dòng)應(yīng)用安全（如涉及）：[描述移動(dòng)應(yīng)用的安全措施]2.1.5數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù)*數(shù)據(jù)分類分級(jí)：[是否對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，敏感數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)情況]*數(shù)據(jù)防泄漏：[敏感數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)加密措施，訪問控制措施]*備份與恢復(fù)：[數(shù)據(jù)備份策略（全量、增量、差異），備份頻率，備份介質(zhì)，異地備份情況，恢復(fù)演練情況]2.1.6安全管理中心*安全監(jiān)控：[是否有集中的安全監(jiān)控平臺(tái)，如SOC/SIEM，對(duì)日志進(jìn)行集中收集和分析]*集中管控：[對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、服務(wù)器等的集中管理情況]*應(yīng)急響應(yīng)：[技術(shù)層面的應(yīng)急響應(yīng)技術(shù)支持能力，如應(yīng)急處置工具、數(shù)據(jù)恢復(fù)工具等]2.2管理要求現(xiàn)狀2.2.1安全管理制度*安全策略：[是否制定了總體的網(wǎng)絡(luò)安全策略，是否定期評(píng)審修訂]*專項(xiàng)安全管理制度：[是否針對(duì)物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等制定了專項(xiàng)管理制度]*操作規(guī)程：[是否制定了各類設(shè)備和系統(tǒng)的操作規(guī)程]2.2.2安全管理機(jī)構(gòu)*機(jī)構(gòu)設(shè)置：[是否設(shè)立了專門的安全管理部門或指定了負(fù)責(zé)安全工作的崗位和人員]*人員職責(zé)：[安全管理相關(guān)人員的職責(zé)是否明確，是否有崗位說明書]*協(xié)調(diào)機(jī)制：[與外部安全機(jī)構(gòu)、上級(jí)單位的安全協(xié)調(diào)機(jī)制]2.2.3人員安全管理*人員錄用與離崗：[人員錄用背景審查，離崗人員權(quán)限清理等措施]*人員培訓(xùn)與考核：[安全意識(shí)培訓(xùn)、技能培訓(xùn)的頻率和內(nèi)容，安全考核機(jī)制]*第三方人員管理：[外包人員、訪客等第三方人員的安全管理措施]2.2.4系統(tǒng)建設(shè)管理*系統(tǒng)定級(jí)備案：[是否已進(jìn)行等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案，備案級(jí)別是多少]*安全需求分析與設(shè)計(jì)：[系統(tǒng)建設(shè)過程中是否進(jìn)行了安全需求分析和安全設(shè)計(jì)]*產(chǎn)品采購與使用：[安全產(chǎn)品采購是否符合國家相關(guān)規(guī)定，是否使用未經(jīng)安全認(rèn)證的產(chǎn)品]*工程實(shí)施：[系統(tǒng)集成過程中的安全管理措施，是否有第三方測試]*系統(tǒng)測試與驗(yàn)收：[系統(tǒng)上線前是否進(jìn)行了安全測試和驗(yàn)收]*等級(jí)測評(píng)：[是否按規(guī)定進(jìn)行了等級(jí)測評(píng)，測評(píng)結(jié)果及整改情況]2.2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理*環(huán)境管理：[機(jī)房環(huán)境、辦公環(huán)境的運(yùn)維管理措施]*資產(chǎn)管理：[是否建立了資產(chǎn)清單，資產(chǎn)的登記、變更、報(bào)廢管理流程]*介質(zhì)管理：[存儲(chǔ)介質(zhì)的管理，如U盤、移動(dòng)硬盤等的使用控制]*設(shè)備維護(hù)管理：[設(shè)備的日常維護(hù)、維修、報(bào)廢流程]*漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理：[漏洞發(fā)現(xiàn)、通報(bào)、處置流程，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制]*變更管理：[系統(tǒng)變更（硬件、軟件、配置）的審批和控制流程]*配置管理：[系統(tǒng)配置的記錄、備份、恢復(fù)機(jī)制]*日志管理：[各類日志的收集、存儲(chǔ)、分析、審計(jì)機(jī)制]*監(jiān)控管理：[系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、安全狀態(tài)的監(jiān)控措施]*安全事件處置：[安全事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、響應(yīng)、調(diào)查、處理流程]*應(yīng)急預(yù)案與演練：[是否制定了應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案是否定期演練和修訂]三、差距識(shí)別與分析（本章節(jié)是核心，將現(xiàn)狀與等保2.0基本要求（對(duì)應(yīng)級(jí)別）進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比，識(shí)別差距。建議采用表格形式，清晰明了。）3.1技術(shù)要求差距分析（注：請根據(jù)實(shí)際定級(jí)的級(jí)別，對(duì)照GB/T____中對(duì)應(yīng)級(jí)別的“基本要求”進(jìn)行逐項(xiàng)分析。以下表格為示例，僅列出部分條款，請根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充完整。）序號(hào)等保2.0基本要求條款號(hào)(示例：a/b/c)條款內(nèi)容概要(簡要描述該條款要求)現(xiàn)狀描述(簡述對(duì)應(yīng)現(xiàn)狀，可引用2.1章節(jié)內(nèi)容)是否滿足(是/否/部分滿足)差距說明(詳細(xì)描述不滿足的具體情況，為何不滿足):---:-----------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------1物理環(huán)境.a.1(示例)機(jī)房應(yīng)設(shè)置在建筑物內(nèi)的安全區(qū)域，并應(yīng)有良好的防盜、防火、防潮、防雷、防鼠、防蟲等物理防護(hù)措施。[引用2.1.1中機(jī)房位置與訪問控制描述]否機(jī)房未設(shè)置有效的防蟲措施，且窗戶未安裝防盜網(wǎng)。2網(wǎng)絡(luò)安全.a.2(示例)應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址。[引用2.1.2中網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)描述]部分滿足已劃分DMZ區(qū)和辦公區(qū)，但未對(duì)各區(qū)域地址進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)劃和分配，存在地址沖突風(fēng)險(xiǎn)。3主機(jī)安全.b.1(示例)應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。[引用2.1.3中操作系統(tǒng)賬戶管理描述]否部分服務(wù)器仍存在弱口令現(xiàn)象，且未強(qiáng)制要求定期更換密碼。..................(按實(shí)際條款繼續(xù))3.2管理要求差距分析（同樣，請根據(jù)實(shí)際定級(jí)的級(jí)別，對(duì)照GB/T____中對(duì)應(yīng)級(jí)別的“基本要求”進(jìn)行逐項(xiàng)分析。以下表格為示例。）序號(hào)等保2.0基本要求條款號(hào)(示例：a/b/c)條款內(nèi)容概要(簡要描述該條款要求)現(xiàn)狀描述(簡述對(duì)應(yīng)現(xiàn)狀，可引用2.2章節(jié)內(nèi)容)是否滿足(是/否/部分滿足)差距說明(詳細(xì)描述不滿足的具體情況，為何不滿足):---:-----------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------1安全管理制度.a.1(示例)應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和策略，明確安全目標(biāo)和原則。[引用2.2.1中安全策略描述]是已制定總體安全策略，并定期評(píng)審。2安全管理機(jī)構(gòu).b.2(示例)應(yīng)設(shè)立安全管理部門，配備專職安全管理人員，明確崗位責(zé)任。[引用2.2.2中機(jī)構(gòu)設(shè)置描述]否未設(shè)立專門的安全管理部門，僅由IT部門兼職負(fù)責(zé)安全工作，未配備專職安全管理人員。3人員安全管理.a.1(示例)應(yīng)對(duì)新錄用人員進(jìn)行背景審查和技能考核，對(duì)離崗人員辦理離崗手續(xù)，并及時(shí)撤銷其所有訪問權(quán)限。[引用2.2.3中人員錄用與離崗描述]部分滿足新錄用人員有技能考核，但未進(jìn)行背景審查；離崗人員權(quán)限撤銷流程存在延遲情況。..................(按實(shí)際條款繼續(xù))四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（可選，但建議包含）（基于識(shí)別出的差距，分析這些差距可能導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷等，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要的等級(jí)評(píng)估，如高、中、低。）差距描述(可引用差距分析中的“差距說明”或提煉關(guān)鍵點(diǎn))潛在威脅/脆弱性可能導(dǎo)致的后果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(高/中/低)現(xiàn)有控制措施(若有):------------------------------------------------:--------------:-----------------------------------------------:----------------:----------------[例如：部分服務(wù)器存在弱口令]暴力破解非授權(quán)訪問服務(wù)器，竊取數(shù)據(jù)，篡改系統(tǒng)高無專門弱口令檢測機(jī)制[例如：未制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案]突發(fā)事件發(fā)生安全事件后無法有效處置，導(dǎo)致事件擴(kuò)大，業(yè)務(wù)中斷高依賴管理員經(jīng)驗(yàn)處置...............五、整改建議（針對(duì)識(shí)別出的差距和風(fēng)險(xiǎn)，提出具體、可操作的整改建議。建議按優(yōu)先級(jí)排序，并盡可能明確責(zé)任部門和計(jì)劃完成時(shí)間。）差距編號(hào)/風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改建議措施優(yōu)先級(jí)(高/中/低)責(zé)任部門/人(建議)計(jì)劃完成時(shí)間(示例)備注(資源需求等):----------------------:---------------------------------------------------------------------------:---------------:----------------:----------------:-----------------------------------------------[差距分析中的序號(hào)1，如技術(shù)要求-物理環(huán)境-機(jī)房防蟲]采購并安裝防蟲設(shè)備，定期檢查。中行政部/XXYYYY-MM預(yù)算約XXX元[差距分析中的序號(hào)3，如技術(shù)要求-主機(jī)安全-弱口令]1.立即對(duì)所有服務(wù)器進(jìn)行弱口令檢查并整改；2.部署堡壘機(jī)或PAM系統(tǒng)加強(qiáng)