鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》《關(guān)于促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施的政策意見(jiàn)》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，以及本公司《合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理辦法》，針對(duì)鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)工作實(shí)際需要制定。為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升項(xiàng)目管理效能，確保鄉(xiāng)村振興銜接任務(wù)高質(zhì)量完成，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、管護(hù)、評(píng)估等全流程管理活動(dòng)，覆蓋項(xiàng)目資金使用、產(chǎn)業(yè)幫扶、人才支持、基層治理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為落實(shí)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略要求，圍繞項(xiàng)目管護(hù)開(kāi)展的規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的政策偏差、資金違規(guī)、管理失效、利益輸送等導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)或產(chǎn)生負(fù)面影響的潛在不確定性。（三）“XX合規(guī)”指項(xiàng)目管護(hù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與合理性。第四條鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求管護(hù)范圍覆蓋項(xiàng)目全生命周期；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求重點(diǎn)關(guān)注并防控重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管護(hù)機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌組織落實(shí)。第六條設(shè)立鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專責(zé)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項(xiàng)目管護(hù)工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議項(xiàng)目管護(hù)年度計(jì)劃及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)、跨單位的項(xiàng)目管護(hù)資源；（三）監(jiān)督重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況；（四）對(duì)項(xiàng)目管護(hù)中的重大爭(zhēng)議事項(xiàng)作出決策。第八條牽頭部門(mén)（如鄉(xiāng)村振興部）承擔(dān)以下職責(zé)：（一）組織制定項(xiàng)目管護(hù)制度及操作細(xì)則；（二）定期開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、單位管護(hù)工作成效；（四）組織開(kāi)展管護(hù)培訓(xùn)與宣傳。第九條專責(zé)部門(mén)（如審計(jì)部、財(cái)務(wù)部）承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目合規(guī)性審查，重點(diǎn)核查資金使用、招標(biāo)流程等；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金預(yù)算審批、稅務(wù)合規(guī)管理；（三）法律部負(fù)責(zé)合同審核、糾紛處置等法律支持。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位承擔(dān)以下職責(zé)：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門(mén)部署的管護(hù)要求；（二）開(kāi)展項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）執(zhí)行項(xiàng)目資金使用規(guī)范，確保專款專用；（四）配合完成項(xiàng)目評(píng)估與整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（二）在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格執(zhí)行管護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，拒絕違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，并配合調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）嚴(yán)格審查項(xiàng)目必要性，確保與鄉(xiāng)村振興政策目標(biāo)一致；（二）開(kāi)展可行性研究，明確資金需求、實(shí)施周期、預(yù)期成效；（三）禁止通過(guò)虛假申報(bào)、重復(fù)申報(bào)獲取立項(xiàng)資格。第十三條項(xiàng)目資金使用須遵守以下規(guī)范：（一）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，禁止超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)支出；（二）大額資金支付需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并提供用途說(shuō)明；（三）禁止將項(xiàng)目資金用于非幫扶對(duì)象或違規(guī)用途。第十四條招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵循以下要求：（一）公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目需通過(guò)合規(guī)平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告；（二）嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)標(biāo)程序，禁止泄露標(biāo)底或干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果；（三）禁止與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行排斥性合作。第十五條產(chǎn)業(yè)幫扶項(xiàng)目需滿足以下條件：（一）優(yōu)先支持當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)就業(yè)增收；（二）建立利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，確保幫扶成果惠及目標(biāo)群體；（三）禁止虛假宣傳幫扶成效，誤導(dǎo)公眾認(rèn)知。第十六條項(xiàng)目檔案管理應(yīng)確保以下要求：（一）完整記錄項(xiàng)目全流程資料，包括立項(xiàng)文件、資金憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；（二）采用電子化、紙質(zhì)化雙備份方式存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)安全；（三）禁止篡改或損毀項(xiàng)目檔案資料。第十七條項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控需重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金使用風(fēng)險(xiǎn)：建立資金閉環(huán)管理，定期核查資金流向；（二）政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注政策調(diào)整，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目方向；（三）輿情風(fēng)險(xiǎn)：建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。第十八條項(xiàng)目評(píng)估與整改須符合以下要求：（一）定期開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估，考核目標(biāo)達(dá)成度；（二）對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改方案，明確責(zé)任人與時(shí)限；（三）禁止拖延整改或虛假報(bào)告結(jié)果。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年對(duì)制度進(jìn)行復(fù)盤(pán)，根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)變化及實(shí)踐反饋，每年至少修訂一次。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，提前預(yù)判潛在問(wèn)題。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入項(xiàng)目決策、合同簽訂、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未通過(guò)合規(guī)審查的項(xiàng)目不得啟動(dòng)實(shí)施；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)專責(zé)部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，分級(jí)協(xié)同處置；（三）緊急情況需立即上報(bào)，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于資金挪用、虛假申報(bào)、利益輸送等；（二）根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等處理；（三）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)管護(hù)體系有效性開(kāi)展評(píng)估，包括制度健全度、執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理；（三）禁止以評(píng)估形式走過(guò)場(chǎng)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭履行管護(hù)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)；（二）下屬單位須設(shè)立管護(hù)專崗，確保要求落實(shí)；（三）禁止以任何理由推諉管護(hù)職責(zé)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將管護(hù)工作納入年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)管護(hù)成效突出的部門(mén)或個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）考核結(jié)果與晉升、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，并考核上崗；（三）定期發(fā)布管護(hù)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)管護(hù)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、審計(jì)等數(shù)據(jù)同步。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《鄉(xiāng)村振興銜接項(xiàng)目管護(hù)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立管護(hù)宣傳欄，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，并附處置說(shuō)明；（二）年度管護(hù)