書面答疑制度第一章總則第一章第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部管理流程，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、規(guī)范操作流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)有序開(kāi)展，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第一章第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、投資、財(cái)務(wù)、人力資源、信息管理等領(lǐng)域，均須遵循本制度的相關(guān)規(guī)定。本制度覆蓋公司境內(nèi)及境外所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保公司整體運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求。第一章第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定領(lǐng)域或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)而實(shí)施的一系列管理措施和制度安排。專項(xiàng)管理覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、處置、考核等全流程管理，旨在構(gòu)建系統(tǒng)性、常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在特定領(lǐng)域或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中可能面臨的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)具有領(lǐng)域特殊性、影響重大性、防控復(fù)雜性等特點(diǎn)，需要公司采取針對(duì)性的管理措施進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為準(zhǔn)則。XX合規(guī)是公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)，也是全體員工的共同責(zé)任。第一章第四條公司專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”。專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門、所有員工及所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”。明確專項(xiàng)管理的責(zé)任主體，將管理責(zé)任落實(shí)到具體部門、具體崗位、具體人員，形成全員參與、各負(fù)其責(zé)的管理格局。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”。以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化、精細(xì)化的管理措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”。建立動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理策略，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第二章第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)公司專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督促各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，并對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)督。第二章第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司專項(xiàng)管理制度，指導(dǎo)專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，研究解決重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（三）監(jiān)督評(píng)估各部門專項(xiàng)管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求。（四）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，對(duì)專項(xiàng)管理工作進(jìn)行決策審批。第二章第七條公司設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，并履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂和解釋工作。（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作。（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展，并進(jìn)行定期檢查和考核。（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理信息的收集、整理、分析和上報(bào)工作。（五）組織開(kāi)展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第二章第八條牽頭部門負(fù)責(zé)本部門專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、實(shí)施和監(jiān)督考核。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)公司專項(xiàng)管理制度，制定本部門的專項(xiàng)管理細(xì)則。（二）組織開(kāi)展本部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作。（三）監(jiān)督指導(dǎo)本部門員工落實(shí)專項(xiàng)管理要求，并進(jìn)行日常檢查。（四）建立本部門專項(xiàng)管理檔案，定期進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估。（五）組織開(kāi)展本部門專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第二章第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)本部門專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)處置。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）參與公司專項(xiàng)管理制度的建設(shè)，提出專業(yè)意見(jiàn)。（二）負(fù)責(zé)本部門專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司制度要求。（三）優(yōu)化本部門專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程，提升業(yè)務(wù)效率和合規(guī)水平。（四）負(fù)責(zé)本部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置，制定應(yīng)急預(yù)案，并組織演練。（五）向牽頭部門報(bào)告本部門專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展情況。第二章第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）按照公司專項(xiàng)管理制度和本部門專項(xiàng)管理細(xì)則，開(kāi)展日常工作。（二）組織開(kāi)展本單位的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作。（三）建立本單位專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄專項(xiàng)管理活動(dòng)。（四）及時(shí)報(bào)告本單位發(fā)現(xiàn)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并配合相關(guān)部門進(jìn)行處置。（五）加強(qiáng)本單位員工的專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第二章第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司專項(xiàng)管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守公司專項(xiàng)管理制度，理解并掌握自身崗位的合規(guī)要求。（二）在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。（三）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)活動(dòng)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。（四）積極配合相關(guān)部門開(kāi)展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識(shí)和能力。（五）對(duì)違反公司專項(xiàng)管理制度的行為，有權(quán)進(jìn)行抵制，并及時(shí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第三章第十一條采購(gòu)領(lǐng)域第三章第十一條第一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。采購(gòu)部門在開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司采購(gòu)管理制度，確保采購(gòu)流程規(guī)范、透明、高效。具體要求包括：（一）供應(yīng)商選擇。應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)、公平、公正的方式選擇供應(yīng)商，并建立供應(yīng)商評(píng)估體系，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、能力等進(jìn)行全面評(píng)估。嚴(yán)禁以任何形式進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易。（二）招標(biāo)流程。對(duì)于達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，必須按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，確保招標(biāo)流程規(guī)范、合法。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)清晰、明確，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。（三）合同簽訂。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)由法務(wù)部門審核，確保合同條款合法、合規(guī)，并符合公司利益。合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行合同義務(wù)，并做好合同管理工作。（四）驗(yàn)收管理。采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)的貨物、服務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，確保采購(gòu)質(zhì)量符合要求。驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通解決。第三章第十一條第二條禁止性行為內(nèi)容。采購(gòu)部門在開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益。（二）嚴(yán)禁違反采購(gòu)程序，擅自進(jìn)行采購(gòu)。（三）嚴(yán)禁與供應(yīng)商進(jìn)行私下交易，或收受供應(yīng)商的回扣、賄賂等。（四）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密，或泄露采購(gòu)信息。第三章第十一條第三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)。采購(gòu)領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商選擇不當(dāng)可能導(dǎo)致采購(gòu)質(zhì)量低劣、采購(gòu)成本過(guò)高、采購(gòu)周期過(guò)長(zhǎng)等問(wèn)題。（二）招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)流程不規(guī)范可能導(dǎo)致招標(biāo)結(jié)果不公，損害公司利益。（三）合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)。合同條款不明確、不合法可能導(dǎo)致合同糾紛，損害公司利益。（四）驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收不嚴(yán)格可能導(dǎo)致采購(gòu)質(zhì)量低劣，造成經(jīng)濟(jì)損失。第三章第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域第三章第十二條第一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。財(cái)務(wù)部門在開(kāi)展財(cái)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)核算準(zhǔn)確、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、資金使用規(guī)范。具體要求包括：（一）資金審批。嚴(yán)格執(zhí)行公司資金審批權(quán)限規(guī)定，確保資金使用符合公司發(fā)展規(guī)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算。資金審批過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證和評(píng)估，確保資金使用的合理性和效益性。（二）稅務(wù)合規(guī)。依法納稅，按時(shí)足額繳納各項(xiàng)稅費(fèi)。建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）會(huì)計(jì)核算。按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。建立健全會(huì)計(jì)檔案管理制度，確保會(huì)計(jì)檔案的完整性和安全性。（四）資產(chǎn)管理。建立健全資產(chǎn)管理制度，確保資產(chǎn)安全完整。定期開(kāi)展資產(chǎn)盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。第三章第十二條第二條禁止性行為內(nèi)容。財(cái)務(wù)部門在開(kāi)展財(cái)務(wù)活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁違規(guī)占用公司資金。（二）嚴(yán)禁虛列費(fèi)用、虛報(bào)利潤(rùn)。（三）嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、私設(shè)“小金庫(kù)”。（四）嚴(yán)禁泄露公司財(cái)務(wù)信息。第三章第十二條第三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)。財(cái)務(wù)領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）資金使用風(fēng)險(xiǎn)。資金使用不當(dāng)可能導(dǎo)致資金損失、資金鏈斷裂等問(wèn)題。（二）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。稅務(wù)籌劃不當(dāng)可能導(dǎo)致稅務(wù)處罰，損害公司利益。（三）會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告失真，影響公司決策。（四）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理不善可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)貶值等問(wèn)題。第三章第十三條研發(fā)領(lǐng)域第三章第十三條第一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。研發(fā)部門在開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司研發(fā)管理制度，確保研發(fā)活動(dòng)合法合規(guī)、安全可控。具體要求包括：（一）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的可行性研究，確保研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)前景性和經(jīng)濟(jì)效益性。研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度、預(yù)算等。（二）研發(fā)過(guò)程管理。建立健全研發(fā)過(guò)程管理制度，確保研發(fā)過(guò)程規(guī)范、高效。加強(qiáng)對(duì)研發(fā)過(guò)程的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）研發(fā)成果保護(hù)。建立健全研發(fā)成果保護(hù)制度，對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密保護(hù)等。加強(qiáng)對(duì)研發(fā)成果的管理，防止研發(fā)成果泄露或被侵犯。（四）研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理。建立健全研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理制度，加強(qiáng)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和管理，提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。第三章第十三條第二條禁止性行為內(nèi)容。研發(fā)部門在開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁利用公司資源，從事與公司業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的研發(fā)活動(dòng)。（二）嚴(yán)禁泄露公司研發(fā)秘密，或泄露商業(yè)秘密。（三）嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（四）嚴(yán)禁在研發(fā)過(guò)程中存在安全隱患。第三章第十三條第三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)。研發(fā)領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)不合理可能導(dǎo)致研發(fā)失敗、資金浪費(fèi)等問(wèn)題。（二）研發(fā)過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)過(guò)程管理不善可能導(dǎo)致研發(fā)進(jìn)度延誤、研發(fā)成本過(guò)高、研發(fā)成果質(zhì)量低劣等問(wèn)題。（三）研發(fā)成果保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)成果保護(hù)不力可能導(dǎo)致研發(fā)成果泄露或被侵犯，損害公司利益。（四）研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理不善可能導(dǎo)致研發(fā)團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定、研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題。第三章第十四條信息管理領(lǐng)域第三章第十四條第一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。信息管理部門在開(kāi)展信息管理工作時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家信息安全法律法規(guī)和公司信息管理制度，確保信息安全、信息保密、信息可追溯。具體要求包括：（一）信息系統(tǒng)建設(shè)。按照國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行信息系統(tǒng)建設(shè)，確保信息系統(tǒng)安全可靠。建立健全信息系統(tǒng)安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)。（二）信息安全管理。建立健全信息安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)信息安全的日常管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置信息安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）信息安全培訓(xùn)。定期開(kāi)展信息安全培訓(xùn)，提升員工信息安全意識(shí)。（四）信息安全事件處置。建立健全信息安全事件處置預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，降低信息安全事件造成的損失。第三章第十四條第二條禁止性行為內(nèi)容。信息管理部門在開(kāi)展信息管理工作時(shí)，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁泄露公司信息，或泄露客戶信息、個(gè)人信息。（二）嚴(yán)禁利用信息系統(tǒng)進(jìn)行違規(guī)操作。（三）嚴(yán)禁破壞信息系統(tǒng)。（四）嚴(yán)禁在信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)、傳輸違法信息。第三章第十四條第三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)。信息管理領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）信息系統(tǒng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。信息系統(tǒng)建設(shè)不達(dá)標(biāo)可能導(dǎo)致信息系統(tǒng)安全存在漏洞，容易受到攻擊。（二）信息安全管理風(fēng)險(xiǎn)。信息安全管理不力可能導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生，造成信息泄露、信息系統(tǒng)癱瘓等問(wèn)題。（三）信息安全培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)。信息安全培訓(xùn)不到位可能導(dǎo)致員工信息安全意識(shí)薄弱，容易發(fā)生信息安全事件。（四）信息安全事件處置風(fēng)險(xiǎn)。信息安全事件處置不及時(shí)可能導(dǎo)致信息安全事件擴(kuò)大，造成更大損失。第三章第十五條合規(guī)管理領(lǐng)域第三章第十五條第一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)管理部門在開(kāi)展合規(guī)管理工作時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司合規(guī)管理制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。具體要求包括：（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，全面識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）合規(guī)審查。對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。（四）合規(guī)培訓(xùn)。定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第三章第十五條第二條禁止性行為內(nèi)容。合規(guī)管理部門在開(kāi)展合規(guī)管理工作時(shí)，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁隱瞞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）嚴(yán)禁不履行合規(guī)審查職責(zé)。（三）嚴(yán)禁不開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。（四）嚴(yán)禁泄露公司合規(guī)信息。第三章第十五條第三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)。合規(guī)領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)遺漏，造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控措施不當(dāng)，無(wú)法有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)審查風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)審查不嚴(yán)格可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)活動(dòng)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，損害公司利益。（四）合規(guī)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)培訓(xùn)不到位可能導(dǎo)致員工合規(guī)意識(shí)薄弱，容易發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第四章第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制第四章第十二條第一條公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，及時(shí)修訂和完善專項(xiàng)管理制度。專項(xiàng)管理制度的修訂和完善，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：（一）牽頭部門提出修訂建議。（二）專項(xiàng)管理辦公室組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)研和論證。（三）專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。（四）專項(xiàng)管理辦公室發(fā)布修訂后的專項(xiàng)管理制度。第四章第十二條第二條專項(xiàng)管理辦公室應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理制度數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行分類管理，并定期對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行清理和廢止。第四章第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制第四章第十三條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查的程序如下：（一）牽頭部門制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查方案。（二）專責(zé)部門參與制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，并提出專業(yè)意見(jiàn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位根據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查。（四）專項(xiàng)管理辦公室對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果進(jìn)行匯總和分析，并向?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第四章第十三條第二條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別出的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和特別重大風(fēng)險(xiǎn)。第四章第十三條第三條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的事件進(jìn)行預(yù)警，并及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。預(yù)警通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）預(yù)警事項(xiàng)。（二）預(yù)警級(jí)別。（三）預(yù)警區(qū)域。（四）預(yù)警措施。第四章第十四條合規(guī)審查機(jī)制第四章第十四條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。合規(guī)審查的程序如下：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（二）牽頭部門對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，并提出初步審查意見(jiàn)。（三）專責(zé)部門對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行專項(xiàng)審查，并提出專項(xiàng)審查意見(jiàn)。（四）專項(xiàng)管理辦公室對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)審查，并提出合規(guī)審查意見(jiàn)。（五）業(yè)務(wù)部門/下屬單位根據(jù)審查意見(jiàn)，修改完善業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（六）公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行最終審批。第四章第十四條第二條未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，不得實(shí)施。對(duì)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，公司應(yīng)當(dāng)暫停實(shí)施，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第四章第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制第四章第十五條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)發(fā)生的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的處置程序如下：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位發(fā)現(xiàn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即向牽頭部門報(bào)告。（二）牽頭部門接到專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即組織專責(zé)部門進(jìn)行處置。（三）專項(xiàng)管理辦公室對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，并及時(shí)向?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。（四）專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重程度，決定是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第四章第十五條第二條公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、處置措施等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行演練，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性。第四章第十五條第三條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件處置責(zé)任追究制度，對(duì)處置不力的責(zé)任部門和個(gè)人進(jìn)行追究。第四章第十六條責(zé)任追究機(jī)制第四章第十六條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反專項(xiàng)管理制度的行為進(jìn)行追究。責(zé)任追究的程序如下：（一）專項(xiàng)管理辦公室對(duì)違反專項(xiàng)管理制度的行為進(jìn)行調(diào)查。（二）專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審議，并提出處理意見(jiàn)。（三）公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)處理意見(jiàn)進(jìn)行審批。（四）責(zé)任部門和個(gè)人按照處理意見(jiàn)進(jìn)行整改。第四章第十六條第二條責(zé)任追究的方式包括：（一）通報(bào)批評(píng)。（二）經(jīng)濟(jì)處罰。（三）紀(jì)律處分。（四）解除勞動(dòng)合同。第四章第十六條第三條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理責(zé)任追究記錄制度，對(duì)責(zé)任追究情況進(jìn)行記錄，并作為績(jī)效考核的依據(jù)。第四章第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制第四章第十七條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，并持續(xù)改進(jìn)專項(xiàng)管理水平。專項(xiàng)管理評(píng)估的程序如下：（一）專項(xiàng)管理辦公室制定專項(xiàng)管理評(píng)估方案。（二）相關(guān)部門參與制定專項(xiàng)管理評(píng)估方案，并提出專業(yè)意見(jiàn)。（三）專項(xiàng)管理辦公室根據(jù)專項(xiàng)管理評(píng)估方案，開(kāi)展專項(xiàng)管理評(píng)估。（四）專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)專項(xiàng)管理評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審議，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。（五）專項(xiàng)管理辦公室根據(jù)改進(jìn)意見(jiàn)，制定專項(xiàng)管理改進(jìn)方案，并組織實(shí)施。第四章第十七條第二條專項(xiàng)管理評(píng)估的內(nèi)容包括：（一）專項(xiàng)管理制度的有效性。（二）專項(xiàng)管理組織的有效性。（三）專項(xiàng)管理流程的有效性。（四）專項(xiàng)管理措施的有效性。第四章第十七條第三條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理評(píng)估結(jié)果記錄制度，對(duì)專項(xiàng)管理評(píng)估結(jié)果進(jìn)行記錄，并作為專項(xiàng)管理改進(jìn)的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第五章第十八條組織保障第五章第十八條第一條公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，及時(shí)研究解決專項(xiàng)管理工作中的重大問(wèn)題。公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展情況負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第五章第十八條第二條分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)管理工作的組織和協(xié)調(diào)，定期督促各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，并及時(shí)解決專項(xiàng)管理工作中的問(wèn)題。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展情況負(fù)有組織協(xié)調(diào)責(zé)任。第五章第十八條第三條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門專項(xiàng)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期檢查本部門專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展情況，并及時(shí)解決本部門專項(xiàng)管理工作中的問(wèn)題。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展情況負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第五章第十九條考核激勵(lì)機(jī)制第五章第十九條第一條公司應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，并將考核結(jié)果作為部門評(píng)優(yōu)、干部選拔的重要依據(jù)。第五章第十九條第二條公司應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)合規(guī)情況納入個(gè)人年度考核，并將考核結(jié)果作為個(gè)人評(píng)優(yōu)、晉升的重要依據(jù)。第五章第十九條第三條公司對(duì)在專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第五章第十九條第四條公司對(duì)在專項(xiàng)管理工作中存在失職、瀆職行為的部門和個(gè)人，給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分等處理。第五章第十九條第五條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理考核激勵(lì)機(jī)制制度，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核程序、獎(jiǎng)懲措施等。第五章第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制第五章第二十條第一條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理培訓(xùn)制度，定期對(duì)員工進(jìn)行專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和管理能力。專項(xiàng)管理培訓(xùn)的內(nèi)容包括：（一）國(guó)家法律法規(guī)和公司專項(xiàng)管理制度的培訓(xùn)。（二）專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)知識(shí)和技能的培訓(xùn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能的培訓(xùn)。第五章第二十條第二條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)管理工作的宣傳，營(yíng)造全員合規(guī)的輿論氛圍。宣傳的方式包括：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)。（二）開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)宣傳活動(dòng)。（三）在公司內(nèi)部網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等平臺(tái)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)信息。第五章第二十條第三條公司應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)管理培訓(xùn)考核制度，對(duì)員工專項(xiàng)管理培訓(xùn)的效果進(jìn)行考核，并作為員工績(jī)效考核的依據(jù)。第五章第二十一條信息化支撐第五章第二十一條第一條公司應(yīng)當(dāng)利用信息化手段，提升專項(xiàng)管理工