企業(yè)制定制度還是制訂制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準及集團母公司相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，為有效防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。制度旨在通過明確管理職責(zé)、細化操作標準、完善運行機制，確保公司專項管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細化，防范化解各類潛在風(fēng)險，保障企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、招標、合同簽訂、財務(wù)審批、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等專項領(lǐng)域。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定，落實管理要求，確保專項管理工作有效執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險而建立的一整套管理制度、流程規(guī)范及操作標準，包括但不限于采購管理、合同管理、財務(wù)審批、數(shù)據(jù)安全管理等。其內(nèi)涵為通過系統(tǒng)性管理手段，實現(xiàn)對特定領(lǐng)域風(fēng)險的識別、評估、控制、監(jiān)督和改進；外延包括政策制定、組織保障、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐、考核問責(zé)等管理要素。（二）“XX風(fēng)險”指公司在經(jīng)營過程中可能面臨的各類不確定性因素，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險等。其內(nèi)涵為可能對公司合法權(quán)益、經(jīng)營活動或聲譽造成損害的潛在威脅；外延涵蓋內(nèi)部管理缺陷、外部環(huán)境變化、技術(shù)漏洞、人員行為失誤等多重風(fēng)險類型。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度的要求，體現(xiàn)合法合規(guī)、誠信經(jīng)營的核心價值觀。其內(nèi)涵為在業(yè)務(wù)決策、流程執(zhí)行、監(jiān)督評價等環(huán)節(jié)均滿足合規(guī)標準，防范違法違規(guī)行為；外延包括法律法規(guī)遵循、政策執(zhí)行到位、風(fēng)險防控有效、責(zé)任追究落實等維度。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體的職責(zé)權(quán)限，做到任務(wù)分解到崗、責(zé)任落實到人。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別和處置重大、高頻風(fēng)險。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估和優(yōu)化，不斷完善管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。（五）協(xié)同聯(lián)動原則：強化跨部門協(xié)作，形成管理合力，提升整體防控效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司專項管理工作負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)，統(tǒng)籌推動制度落實、風(fēng)險防控及考核問責(zé)。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理工作的具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，確保各項要求執(zhí)行到位。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項管理工作的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，研究決策重大事項，審批管理制度及重大風(fēng)險處置方案，并定期聽取工作匯報。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]牽頭，負責(zé)日常事務(wù)管理、信息報送及跨部門協(xié)調(diào)。第七條各類主體的職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌專項管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂、解釋和發(fā)布相關(guān)制度；2.牽頭開展專項風(fēng)險識別、評估和預(yù)警，推動風(fēng)險防控措施落地；3.負責(zé)專項管理工作的監(jiān)督考核，定期組織檢查，督促問題整改；4.組織開展專項培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；5.負責(zé)專項管理信息的匯總、分析及上報。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；2.參與流程優(yōu)化，推動技術(shù)手段在專項管理中的應(yīng)用；3.負責(zé)專項風(fēng)險處置的技術(shù)支持和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)資源解決問題；4.建立專項管理知識庫，積累風(fēng)險防控經(jīng)驗。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控及日常監(jiān)督；2.及時上報風(fēng)險事件，配合調(diào)查處置；3.推動制度執(zhí)行，確保員工掌握操作規(guī)范。（四）基層執(zhí)行崗職責(zé)：1.嚴格遵守專項管理制度，履行崗位合規(guī)承諾；2.承擔(dān)本崗位風(fēng)險防控責(zé)任，發(fā)現(xiàn)異常及時上報；3.參與專項培訓(xùn)，提升操作技能和合規(guī)意識。第八條公司建立專項管理責(zé)任清單，明確各部門、下屬單位及崗位的具體職責(zé)，確保責(zé)任清晰、分工明確。責(zé)任清單定期更新，與業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險變化同步調(diào)整。第九條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，研究解決重大問題，協(xié)調(diào)跨部門工作。會議頻次根據(jù)實際需要確定，原則上每季度召開一次。第十條各級管理主體應(yīng)建立信息共享機制，及時通報專項管理工作進展、風(fēng)險處置情況及制度修訂內(nèi)容，確保信息暢通、協(xié)同高效。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購管理：（一）合規(guī)標準：嚴格供應(yīng)商盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，規(guī)范招標流程，確保采購過程公開透明；禁止關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違規(guī)行為。（二）禁止行為：嚴禁未履行比選程序直接采購、超預(yù)算采購、違規(guī)指定供應(yīng)商等行為；禁止收受回扣、賄賂等不正當(dāng)利益。（三）重點防控：防范虛假招標、圍標串標、高價采購等風(fēng)險，加強采購合同管理，確保履約質(zhì)量。第十二條合同管理：（一）合規(guī)標準：嚴格審查合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范合同簽訂、履行及變更流程；確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，防范法律糾紛。（二）禁止行為：嚴禁簽訂顯失公平的合同、惡意違約、違規(guī)擔(dān)保等行為；禁止利用合同進行利益輸送或逃避監(jiān)管。（三）重點防控：防范合同欺詐、條款遺漏、違約責(zé)任不明確等風(fēng)險，加強合同履行監(jiān)督，確保權(quán)利義務(wù)落實到位。第十三條財務(wù)審批：（一）合規(guī)標準：嚴格資金審批權(quán)限，規(guī)范審批流程，確保資金使用合法合規(guī)；加強財務(wù)核算，防范資金挪用、侵占等風(fēng)險。（二）禁止行為：嚴禁超權(quán)限審批、虛列支出、違規(guī)拆分項目套取資金等行為；禁止設(shè)立“小金庫”、賬外賬等違規(guī)賬戶。（三）重點防控：防范資金使用效率低下、財務(wù)舞弊、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險，加強預(yù)算管理，確保資金安全高效。第十四條數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標準：規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用及傳輸流程，確保數(shù)據(jù)安全和個人隱私保護；建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）禁止行為：嚴禁非法獲取、泄露、篡改或銷毀數(shù)據(jù)；禁止未經(jīng)授權(quán)使用敏感數(shù)據(jù)或進行數(shù)據(jù)交易。（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用、丟失等風(fēng)險，加強數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護，定期開展數(shù)據(jù)安全審計。第十五條安全生產(chǎn)：（一）合規(guī)標準：嚴格落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全檢查，排查并整改安全隱患；加強安全培訓(xùn)，提升員工安全意識和應(yīng)急能力。（二）禁止行為：嚴禁違章操作、隱瞞事故、違規(guī)動火作業(yè)等行為；禁止使用過期或不符合安全標準的設(shè)備設(shè)施。（三）重點防控：防范安全事故、設(shè)備故障、環(huán)境污染等風(fēng)險，加強應(yīng)急演練，確保突發(fā)事件得到及時有效處置。第十六條人員管理：（一）合規(guī)標準：規(guī)范員工招聘、培訓(xùn)、考核及離職流程，確保人員管理合法合規(guī)；加強職業(yè)道德教育，防范內(nèi)部欺詐、泄露商業(yè)秘密等風(fēng)險。（二）禁止行為：嚴禁招聘禁止性人員、違規(guī)操作或泄露工作秘密；禁止利用職權(quán)謀取私利或進行利益輸送。（三）重點防控：防范員工流失、核心崗位風(fēng)險、違規(guī)行為，加強背景調(diào)查和崗位輪換，確保人員管理規(guī)范。第十七條業(yè)務(wù)合作：（一）合規(guī)標準：嚴格審查合作方資質(zhì)，規(guī)范合作流程，明確合作條款，防范合作風(fēng)險；加強合作項目監(jiān)督，確保合作目標實現(xiàn)。（二）禁止行為：嚴禁與不合格合作方開展業(yè)務(wù)、簽訂霸王條款、違規(guī)承諾合作利益等行為；禁止利用合作進行利益輸送或逃避監(jiān)管。（三）重點防控：防范合作方違約、合作項目失敗、利益輸送等風(fēng)險，加強合作前評估和合作中監(jiān)督，確保合作安全。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對專項管理制度進行評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險變化，提出修訂建議；（二）專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出制度優(yōu)化方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布；（三）制度修訂應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門意見，確?？茖W(xué)合理、適用性強。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）各部門、下屬單位每月開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，報牽頭部門匯總；（二）牽頭部門對風(fēng)險清單進行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控措施；（三）重大風(fēng)險應(yīng)立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，研究處置方案。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；（二）專責(zé)部門負責(zé)審查具體操作是否符合制度要求，出具審查意見；（三）審查不合格的，應(yīng)退回重新整改，并追究相關(guān)責(zé)任。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程，建立風(fēng)險處置臺賬，確保處置及時有效；（三）風(fēng)險處置后應(yīng)上報處置結(jié)果，并總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，包括警告、罰款、降級、撤職等；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為應(yīng)計入個人或部門考核記錄；（三）涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。第二十三條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性進行評估，形成評估報告；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進方案并落實；（三）評估結(jié)果作為考核依據(jù)，推動體系持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項管理推進責(zé)任，定期研究解決重大問題；（二）牽頭部門負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保制度執(zhí)行到位；（三）專責(zé)部門提供技術(shù)支持，推動管理手段創(chuàng)新。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設(shè)立專項管理獎勵，對表現(xiàn)突出的部門或個人給予表彰；（三）違規(guī)行為應(yīng)扣除考核分數(shù)，并追究相關(guān)責(zé)任。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）定期組織考試，檢驗培訓(xùn)效果；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等方式，營造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率；（二）建立專項管理數(shù)據(jù)庫，積累風(fēng)險防控經(jīng)驗；（三）加強系統(tǒng)安全防護，確保數(shù)據(jù)真實完整。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識；（三）開展合規(guī)主題活動，提升全員合規(guī)素養(yǎng)。