信息三審責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見和企業(yè)內(nèi)部規(guī)范化管理需求制定。旨在通過建立健全信息三審責(zé)任體系，規(guī)范信息生成、審核、發(fā)布等環(huán)節(jié)，防范信息質(zhì)量風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及泄密風(fēng)險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與聲譽(yù)利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)運營、項目管理、對外合作、輿情應(yīng)對等所有涉及信息傳遞與披露的場景。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“信息三審責(zé)任”，指信息在生成、流轉(zhuǎn)、發(fā)布前必須經(jīng)過業(yè)務(wù)經(jīng)辦人初審、部門負(fù)責(zé)人復(fù)審、公司指定職能部門終審的分級審核機(jī)制，確保信息合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性。（二）“XX專項風(fēng)險”，指因信息管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、品牌損害或監(jiān)管處罰等潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”，指信息管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，無重大違規(guī)行為。第四條XX專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：所有信息管理活動均納入三審責(zé)任體系；（二）責(zé)任到人：明確各層級審核人員的職責(zé)邊界與權(quán)限；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點關(guān)注高風(fēng)險信息環(huán)節(jié)并強(qiáng)化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化審核流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX專項管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策與資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔(dān)日常監(jiān)督與考核職責(zé)。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂XX專項管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大信息審核事項；（三）審議高風(fēng)險信息處置方案；（四）組織年度管理績效評價。第七條公司指定職能部門為XX專項管理牽頭部門，職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)制度建設(shè)的組織協(xié)調(diào)；（二）建立信息分類分級標(biāo)準(zhǔn)；（三）定期開展風(fēng)險排查與培訓(xùn)；（四）監(jiān)督審核流程執(zhí)行情況。第八條XX專項管理專責(zé)部門職責(zé)：（一）財務(wù)部門：負(fù)責(zé)涉及資金、稅務(wù)類信息的合規(guī)審核；（二）法務(wù)合規(guī)部門：負(fù)責(zé)涉及合同、訴訟、知識產(chǎn)權(quán)類信息的法律風(fēng)險審核；（三）技術(shù)保障部門：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)類信息的權(quán)限與安全審核。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理要求；（二）開展信息源頭質(zhì)量管控；（三）配合專責(zé)部門完成專項審核；（四）建立內(nèi)部信息傳遞審核崗責(zé)。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）恪守崗位合規(guī)承諾，規(guī)范操作；（二）及時上報信息異常或風(fēng)險隱患；（三）按要求完成信息三審任務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購領(lǐng)域：供應(yīng)商信息必須經(jīng)過盡職調(diào)查，關(guān)聯(lián)交易需回避；招標(biāo)流程須符合合規(guī)要求；（二）財務(wù)領(lǐng)域：資金審批不得突破權(quán)限，稅務(wù)信息需同步核查；（三）項目管理：合同簽訂前需完成法務(wù)合規(guī)審核，變更需履行審批程序；（四）人力資源：員工離職前需完成信息交接與權(quán)限回收。第十二條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審核發(fā)布涉密或高風(fēng)險信息；（二）嚴(yán)禁通過非官方渠道傳遞敏感數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁利用信息審核漏洞謀取私利；（四）嚴(yán)禁偽造或篡改信息記錄。第十三條XX專項風(fēng)險防控點：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：重點關(guān)注個人信息保護(hù)、商業(yè)秘密防范；（二）安全領(lǐng)域：需排查系統(tǒng)漏洞、訪問權(quán)限濫設(shè)等隱患；（三）輿情領(lǐng)域：監(jiān)測敏感信息傳播節(jié)點，建立快速反應(yīng)機(jī)制。第十四條信息分類管理要求：（一）核心信息：實行雙人雙審，確保來源可溯；（二）一般信息：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)審核，留存操作日志；（三）臨時信息：按需授權(quán)，到期即清。第十五條審核時限要求：（一）初審須在信息生成后X日內(nèi)完成；（二）復(fù)審須在初審?fù)ㄟ^后X日內(nèi)完成；（三）終審須在復(fù)審?fù)ㄟ^后X日內(nèi)完成，特殊情況需書面說明。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X季度由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整編制修訂草案；（二）重大制度調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過；（三）更新版本需同步培訓(xùn)宣貫。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月開展風(fēng)險排查，形成分析報告；（二）專責(zé)部門定期對高風(fēng)險領(lǐng)域進(jìn)行專項審計；（三）發(fā)布預(yù)警通知時需明確責(zé)任主體與整改時限。第十八條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策須附審核記錄；（（二）合同簽訂前需法務(wù)合規(guī)部門審核；（三）項目啟動需技術(shù)保障部門確認(rèn)安全措施。第十九條風(fēng)險應(yīng)對措施：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）涉及外部的風(fēng)險需及時通報相關(guān)方。第二十條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）審核失職：按過失等級扣除績效，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律部門；（二）違規(guī)操作：因過失造成損失需按比例賠償，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）處罰結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月組織對XX專項管理體系運行情況開展評價；（二）評估結(jié)果納入部門績效考核；（三）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題需立即修訂制度。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級負(fù)責(zé)人需簽訂XX專項管理責(zé)任書；（二）牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項管理納入部門年度評優(yōu)指標(biāo)；（二）設(shè)立專項合規(guī)獎項，獎勵突出貢獻(xiàn)個人；（三）考核結(jié)果與晉升、調(diào)薪掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）全員每年至少參加X次操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布典型案例。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)信息審核系統(tǒng)，實現(xiàn)流程線上化；（二）建立風(fēng)險監(jiān)控平臺，實時預(yù)警異常行為；（三）采用區(qū)塊鏈技術(shù)保障核心信息存證。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，人手一冊；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立舉報郵箱，鼓勵監(jiān)督。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門；（二）年度管理報告