關(guān)于川建安證書考試提醒制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)協(xié)會關(guān)于建筑企業(yè)資質(zhì)管理的指導(dǎo)意見，以及公司《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)施意見》等內(nèi)部規(guī)章制度制定。為規(guī)范川建安證書考試相關(guān)管理活動，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源配置質(zhì)量，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各子公司及全體員工，涵蓋川建安證書考試報(bào)名、資格審查、培訓(xùn)實(shí)施、考試組織、證書申領(lǐng)及后續(xù)管理等全流程業(yè)務(wù)場景。具體適用范圍包括但不限于人力資源部、工程管理部、項(xiàng)目管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門及一線業(yè)務(wù)單元。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“川建安證書專項(xiàng)管理”指公司圍繞川建安證書考試開展的風(fēng)險(xiǎn)識別、流程控制、合規(guī)審查、責(zé)任追究等系統(tǒng)性管理活動。（二）“專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致證書考試違規(guī)、證書失效或企業(yè)聲譽(yù)受損的潛在危害。（三）“合規(guī)管理”指各項(xiàng)管理活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度的約束要求。（四）“全流程閉環(huán)管理”指從政策宣貫到風(fēng)險(xiǎn)處置的全過程記錄、反饋與改進(jìn)機(jī)制。第四條川建安證書專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保管理范圍覆蓋所有相關(guān)人員及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)并實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性并優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對川建安證書專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、工程管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立川建安證書專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、工程管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度，審定重大管理決策。（二）協(xié)調(diào)跨部門資源，解決管理中的重大問題。（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理實(shí)施情況，評價(jià)管理成效。第七條人力資源部為本制度牽頭部門，主要職責(zé)為：（一）牽頭編制、解釋、修訂本制度，開展宣貫培訓(xùn)。（二）負(fù)責(zé)證書考試報(bào)名材料的審核、匯總及上報(bào)。（三）建立川建安證書管理臺賬，跟蹤持證人員動態(tài)。（四）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，提出改進(jìn)建議。第八條工程管理部為專責(zé)部門，主要職責(zé)為：（一）審核證書與崗位需求的匹配性，出具業(yè)務(wù)合規(guī)意見。（二）優(yōu)化考試培訓(xùn)方案，提升培訓(xùn)質(zhì)量。（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，完善管理流程。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門為具體落實(shí)主體，主要職責(zé)為：（一）組織本領(lǐng)域人員參加考試報(bào)名，確保材料真實(shí)完整。（二）配合人力資源部開展資格審查，反饋異常情況。（三）對持證人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識。第十條基層執(zhí)行崗位人員責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索及時(shí)上報(bào)，配合調(diào)查核實(shí)。（三）按規(guī)定流程辦理業(yè)務(wù)，不得擅自變更或規(guī)避審批。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條報(bào)名資格審查環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）學(xué)歷、從業(yè)年限等材料需與申報(bào)要求一致，提供原件核驗(yàn)復(fù)印件。（二）嚴(yán)禁偽造、篡改申報(bào)材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)取消資格并列入企業(yè)黑名單。（三）跨部門調(diào)動需提前三個月提交申請，人力資源部聯(lián)合工程管理部聯(lián)合審核。第十二條培訓(xùn)實(shí)施環(huán)節(jié)：（一）培訓(xùn)內(nèi)容須覆蓋考試大綱全部科目，理論+實(shí)操比例不低于6:4。（二）禁止以營利為目的轉(zhuǎn)包培訓(xùn)業(yè)務(wù)，講師須經(jīng)公司認(rèn)證備案。（三）培訓(xùn)結(jié)束后組織考核，合格率低于85%的重新組織。第十三條考試組織環(huán)節(jié)：（一）考點(diǎn)須符合省級以上考試機(jī)構(gòu)要求，配備監(jiān)控設(shè)備及防作弊系統(tǒng)。（二）考試時(shí)間、題目來源須報(bào)備省級主管部門，嚴(yán)禁泄露考題。（三）成績復(fù)核由人力資源部牽頭，工程管理部配合，異議處理需在10個工作日內(nèi)完成。第十四條證書申領(lǐng)環(huán)節(jié)：（一）持證人員須簽訂保密協(xié)議，未按規(guī)定上交證書的取消資格。（二）證書有效期屆滿前六個月，人力資源部啟動續(xù)期提醒，工程管理部同步審核崗位需求。（三）因企業(yè)資質(zhì)升級調(diào)整需增補(bǔ)證書的，須提交專項(xiàng)申請。第十五條風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)：（一）建立證書考試黑名單制度，違規(guī)人員三年內(nèi)不得報(bào)名。（二）關(guān)聯(lián)交易申報(bào)須經(jīng)財(cái)務(wù)部核查，嚴(yán)禁以虛構(gòu)項(xiàng)目名義套取資源。（三）境外項(xiàng)目人員需符合當(dāng)?shù)刭Y質(zhì)要求，提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的等效力證明。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每半年評估一次管理有效性，遇政策調(diào)整及時(shí)修訂制度，修訂后發(fā)布全公司通報(bào)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部聯(lián)合工程管理部每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控培訓(xùn)市場亂象、考試作弊行為。（二）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)即啟動預(yù)警程序，通過OA系統(tǒng)向各部門發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將證書考試納入業(yè)務(wù)合規(guī)審查清單，未經(jīng)人力資源部審核不得啟動考試報(bào)名。（二）合同簽訂前須核查持證人員資質(zhì)，財(cái)務(wù)部憑合規(guī)證明撥付培訓(xùn)款項(xiàng)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由人力資源部牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。（二）建立應(yīng)急聯(lián)系人機(jī)制，考試期間由工程管理部指定專人全程監(jiān)督。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）偽造申報(bào)材料者處降級或解除勞動合同，情節(jié)嚴(yán)重的移送司法。（二）違規(guī)組織培訓(xùn)的，處業(yè)務(wù)部門10萬元罰款，主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月30日前提交專項(xiàng)管理報(bào)告，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織評估。（二）根據(jù)評估結(jié)果制定次年改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人在月度辦公會中至少1次強(qiáng)調(diào)證書管理要求，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次執(zhí)行情況。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將證書持證率納入部門年度績效考核，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獎勵5萬元。（二）持證人員符合崗位要求的，在晉升中優(yōu)先考慮，考核系數(shù)加0.1。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職時(shí)必須完成證書管理制度培訓(xùn)，考核不合格不得上崗。（二）每月在企業(yè)文化宣傳欄發(fā)布典型案例，制作合規(guī)手冊電子版上傳至OA系統(tǒng)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)證書管理模塊，實(shí)現(xiàn)報(bào)名、培訓(xùn)、考試全流程線上辦理。（二）建立證書數(shù)據(jù)庫，通過人臉識別等技術(shù)手段核驗(yàn)持證人員資質(zhì)。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《川建安證書管理行為紅線》，要求全員簽署合規(guī)承諾書。（二）設(shè)立舉報(bào)獎勵通道，查實(shí)違規(guī)線索獎勵最高2萬元。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月25日前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、改進(jìn)建議。（二）年度管理報(bào)告需經(jīng)財(cái)務(wù)部審計(jì)，審