關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范考勤打卡制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《企業(yè)職工考勤管理規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部治理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，為加強(qiáng)考勤管理、防控管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范員工行為、提升運(yùn)營(yíng)效率，特制定本制度。同時(shí)，為落實(shí)企業(yè)內(nèi)部防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要求，優(yōu)化人力資源管理模式，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，特此明確考勤打卡管理規(guī)范。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，包括但不限于正式員工、合同制員工、實(shí)習(xí)生及其他形式聘用人員。凡涉及員工出勤、工時(shí)統(tǒng)計(jì)、假期管理、異?？记谔幹玫葓?chǎng)景，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)定義：（一）“專項(xiàng)管理”是指企業(yè)為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程而實(shí)施的一系列管理措施，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過(guò)程監(jiān)控、處置改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理漏洞、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及員工在考勤管理過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范的行為狀態(tài)。（四）“XX管理”是指通過(guò)系統(tǒng)化手段對(duì)員工考勤數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析、處置及反饋的管理活動(dòng)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”：確保所有員工、部門(mén)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入考勤管理范圍，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”：聚焦考勤管理中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進(jìn)行防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”：定期評(píng)估考勤管理效果，優(yōu)化制度缺陷，適應(yīng)管理需求變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司考勤管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管人力資源及運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌組織落實(shí)考勤管理制度。第六條設(shè)立公司考勤管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，人力資源部、運(yùn)營(yíng)管理部、審計(jì)監(jiān)督部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌考勤管理制度的頂層設(shè)計(jì)、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及年度考核。第七條公司人力資源部為考勤管理的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂、解釋及宣貫考勤管理制度，組織全員培訓(xùn)。（二）負(fù)責(zé)考勤系統(tǒng)的運(yùn)維管理，確保數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)及分析的準(zhǔn)確性。（三）監(jiān)督各部門(mén)考勤管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)異常數(shù)據(jù)及處置結(jié)果。（四）協(xié)調(diào)處理考勤爭(zhēng)議，提供合規(guī)性建議。第八條公司審計(jì)監(jiān)督部為專責(zé)部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）審核考勤管理流程的合規(guī)性，評(píng)估制度執(zhí)行效果。（二）對(duì)考勤數(shù)據(jù)異常、重大風(fēng)險(xiǎn)事件開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查，提出整改建議。（三）定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，確?？记诠芾矸戏煞ㄒ?guī)及公司制度要求。第九條各部門(mén)及下屬單位為業(yè)務(wù)部門(mén)或下屬單位，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)公司考勤管理制度，明確本部門(mén)考勤管理細(xì)則。（二）負(fù)責(zé)員工日常考勤監(jiān)督，及時(shí)糾正違規(guī)行為，收集異常情況上報(bào)。（三）配合人力資源部、審計(jì)監(jiān)督部開(kāi)展檢查及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第十條基層執(zhí)行崗位包括部門(mén)主管、班組長(zhǎng)及考勤員等，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行考勤打卡制度，確保員工按時(shí)、規(guī)范打卡。（二）對(duì)異?？记冢ㄈ邕t到、早退、缺勤未報(bào)備）及時(shí)記錄并上報(bào)。（三）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條上下班打卡管理。員工應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的打卡時(shí)間執(zhí)行，不得代打卡、替打卡或偽造打卡記錄。部門(mén)主管負(fù)責(zé)每日復(fù)核本部門(mén)員工打卡情況，對(duì)異常打卡行為（如連續(xù)空缺、異常間隔）須在系統(tǒng)中標(biāo)注并說(shuō)明原因。第十二條假期管理。員工申請(qǐng)各類假期（含年假、調(diào)休、病假等）須提前提交申請(qǐng)，經(jīng)直接主管審批后報(bào)人力資源部備案。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗的，按曠工處理；假期結(jié)束后未及時(shí)銷假或補(bǔ)辦手續(xù)的，視為違規(guī)。第十三條異常考勤處置。員工因公出差、加班、設(shè)備故障等特殊原因?qū)е驴记诋惓?，須在?dāng)日下班前提交書(shū)面說(shuō)明或電子申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)核實(shí)后由人力資源部調(diào)整。對(duì)未按規(guī)定說(shuō)明的異?？记?，公司將追究相關(guān)責(zé)任。第十四條考勤數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。人力資源部每月10日前完成上月考勤數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，生成全員考勤報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審核。各部門(mén)須配合提供業(yè)務(wù)相關(guān)的考勤異常說(shuō)明（如因工作性質(zhì)無(wú)法準(zhǔn)時(shí)打卡的崗位需提供合理化證明）。第十五條違規(guī)行為界定。嚴(yán)禁以下行為：（一）偽造打卡記錄、篡改考勤數(shù)據(jù)。（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗、串崗。（三）部門(mén)主管對(duì)異?？记诒O(jiān)管不力，導(dǎo)致重大管理風(fēng)險(xiǎn)。（四）利用考勤漏洞規(guī)避管理要求（如虛報(bào)加班費(fèi)、惡意缺勤）。第十六條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)。重點(diǎn)防控以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）系統(tǒng)故障導(dǎo)致考勤數(shù)據(jù)丟失或錯(cuò)報(bào)。（二）員工惡意規(guī)避打卡制度（如利用通訊工具偽造打卡）。（三）部門(mén)主管因疏忽或利益輸送導(dǎo)致考勤管理失效。（四）跨部門(mén)協(xié)作場(chǎng)景下的考勤認(rèn)定爭(zhēng)議（如多地辦公員工的打卡規(guī)則）。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。人力資源部根據(jù)法律法規(guī)變化、集團(tuán)母公司要求或內(nèi)部管理需求，每年對(duì)考勤管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)提出修訂方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。重大調(diào)整須開(kāi)展全員宣貫及培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。人力資源部每季度組織一次考勤管理風(fēng)險(xiǎn)排查，內(nèi)容包括制度執(zhí)行偏差、系統(tǒng)漏洞、員工違規(guī)行為等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的共性風(fēng)險(xiǎn)（如某崗位長(zhǎng)期考勤異常）須發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門(mén)限期整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將考勤合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新員工入職時(shí)，人力資源部須核對(duì)其工時(shí)制度適用性。（二）員工崗位變動(dòng)時(shí)，部門(mén)主管需確認(rèn)其考勤要求是否調(diào)整。（三）重大項(xiàng)目啟動(dòng)前，項(xiàng)目經(jīng)理須提交考勤保障方案，人力資源部審核其合理性。（四）審計(jì)監(jiān)督部抽查時(shí)，須核對(duì)員工當(dāng)月考勤記錄與審批文件一致性，未經(jīng)驗(yàn)收不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由人力資源部牽頭，部門(mén)主管配合，3日內(nèi)完成整改。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)小組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，7日內(nèi)完成處置，并形成報(bào)告。應(yīng)急流程包括：異常打卡即時(shí)糾正、重大系統(tǒng)故障啟動(dòng)備用方案、員工違規(guī)行為啟動(dòng)追責(zé)程序。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。明確以下處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工違規(guī)打卡：首次警告，再次罰款X元，屢次違規(guī)解除勞動(dòng)合同。（二）部門(mén)主管監(jiān)管不力：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，情節(jié)嚴(yán)重撤職。（三）人力資源部系統(tǒng)運(yùn)維失誤：造成數(shù)據(jù)損失，追究部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任，賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)考勤管理效果進(jìn)行評(píng)估，考核指標(biāo)包括：制度執(zhí)行率、異常數(shù)據(jù)處置效率、員工滿意度等。評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取考勤管理情況匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度執(zhí)行閉環(huán)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將考勤合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核（權(quán)重不低于X%），個(gè)人績(jī)效與打卡準(zhǔn)時(shí)率、異常上報(bào)及時(shí)性掛鉤。對(duì)考勤管理作出突出貢獻(xiàn)的部門(mén)/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。人力資源部每年開(kāi)展兩次全員考勤制度培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)刊、OA公告等渠道宣傳合規(guī)案例，營(yíng)造“人人重合規(guī)”氛圍。第二十六條信息化支撐。依托企業(yè)級(jí)考勤系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）智能識(shí)別異常打卡（如GPS軌跡異常、多次短時(shí)離崗）。（二）自動(dòng)生成考勤報(bào)表，支持多維度查詢（如按部門(mén)、按崗位）。（三）集成假期申請(qǐng)、加班審批等流程，減少人工干預(yù)。第二十七條文化建設(shè)。制定《考勤合規(guī)手冊(cè)》，內(nèi)容包括制度要點(diǎn)、常見(jiàn)誤區(qū)、處罰案例等，人手一冊(cè)。每年簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，明確個(gè)人對(duì)考勤數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第二十八條報(bào)告制度。人力資源部每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交《考勤管理月報(bào)》，內(nèi)容涵蓋：異常打卡統(tǒng)計(jì)、整改完成率、風(fēng)險(xiǎn)事件匯總。重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送審計(jì)監(jiān)督部。