法國公司制度法國公司制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《法國民法典》《法國商法典》及相關(guān)國際商業(yè)慣例，參照集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理的規(guī)定，結(jié)合公司實際運營需求，旨在全面規(guī)范法國公司各項業(yè)務活動，有效防控專項風險，提升合規(guī)經(jīng)營水平，特制定本制度。第二條本制度適用于法國公司各部門、下屬全資及控股單位，以及所有在職員工。凡涉及法國公司業(yè)務開展、資產(chǎn)運營、人員管理等范疇的活動，均須遵守本制度的規(guī)定。具體業(yè)務場景包括但不限于市場拓展、投資并購、供應鏈管理、財務結(jié)算、人力資源等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語定義：（一）法國公司專項管理：指法國公司為實現(xiàn)特定合規(guī)目標或防控專項風險，對相關(guān)業(yè)務活動實施的全流程、系統(tǒng)性管控，包括組織架構(gòu)設(shè)計、職責劃分、流程規(guī)范、風險識別、應對處置及持續(xù)改進等。（二）專項風險：指在法國公司業(yè)務運營中可能引發(fā)重大損失或法律責任的潛在危害，具有特定領(lǐng)域特征，如合同履約風險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險、數(shù)據(jù)安全風險等。（三）專項合規(guī)：指法國公司及其員工在各項業(yè)務活動中，嚴格遵循法國及所在國法律法規(guī)、行業(yè)準則、國際商業(yè)慣例及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為準則。第四條法國公司專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項管理覆蓋所有業(yè)務領(lǐng)域、所有業(yè)務環(huán)節(jié)、所有員工崗位，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責，建立責任追溯機制。（三）風險導向原則：以風險管控為核心，實施差異化管理，重點防控重大風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化完善。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條法國公司主要負責人對法國公司專項管理工作負總責，承擔第一責任人責任；分管相關(guān)業(yè)務的負責人為直接責任人，對專項管理的組織實施負直接領(lǐng)導責任。第六條設(shè)立法國公司專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管相關(guān)業(yè)務的負責人擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)法國公司專項管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督指導各部門落實專項管理要求，定期聽取專項管理工作報告。第七條法國公司專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司綜合管理部，負責日常協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導小組的主要職能包括：（一）組織制定和修訂法國公司專項管理制度。（二）統(tǒng)籌推進專項風險識別、評估和應對工作。（三）協(xié)調(diào)解決專項管理中的重大問題。（四）監(jiān)督考核各部門專項管理履職情況。（五）定期向公司主要負責人匯報專項管理工作報告。第八條牽頭部門職責：（一）綜合管理部作為法國公司專項管理的牽頭部門，負責統(tǒng)籌推進專項管理制度建設(shè)，組織協(xié)調(diào)各部門落實專項管理要求。（二）牽頭開展專項風險識別、評估和應對工作，制定風險防控措施，監(jiān)督風險處置效果。（三）組織開展專項管理培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。（四）建立專項管理信息臺賬，定期統(tǒng)計分析專項管理情況。（五）組織對專項管理體系有效性進行評估，提出優(yōu)化建議。第九條專責部門職責：（一）法務合規(guī)部作為法國公司專項管理的重要專責部門，負責組織審核法國公司各項業(yè)務活動的合規(guī)性，提出合規(guī)建議。（二）負責專項領(lǐng)域的業(yè)務合規(guī)審核，識別合規(guī)風險，制定合規(guī)審查標準。（三）組織優(yōu)化業(yè)務流程，堵塞管理漏洞，提升業(yè)務合規(guī)水平。（四）負責專項風險事件的處置指導，協(xié)調(diào)法律資源支持風險應對。（五）參與專項管理培訓，提升員工合規(guī)操作能力。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）各業(yè)務部門及下屬單位是法國公司專項管理的具體落實單位，負責本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ鞯慕M織實施。（二）負責開展本領(lǐng)域?qū)ｍ楋L險識別和日常防控，建立風險防控機制。（三）按照專項管理要求，規(guī)范業(yè)務操作流程，落實風險防控措施。（四）配合牽頭部門和專責部門開展專項管理檢查和考核。（五）及時上報專項風險事件，參與風險處置工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）各崗位員工應嚴格遵守法國公司專項管理制度，履行崗位合規(guī)操作責任。（二）認真執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，防范操作風險。（三）發(fā)現(xiàn)專項風險事件或潛在風險隱患，應立即向部門負責人報告。（四）積極配合專項管理檢查和風險處置工作。（五）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身合規(guī)義務。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應商盡職調(diào)查制度，確保供應商資質(zhì)合規(guī)；規(guī)范招標流程，確保招標過程公開透明；嚴格采購合同管理，明確雙方權(quán)利義務。（二）禁止性行為：嚴禁向關(guān)聯(lián)方采購或銷售，嚴禁利益輸送；嚴禁虛假招標、圍標串標；嚴禁違反采購合同約定，擅自變更采購內(nèi)容或價格。（三）專項風險重點防控：防范供應商資質(zhì)造假風險；防范招標過程不合規(guī)風險；防范采購合同違約風險。第十三條財務管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權(quán)限規(guī)定，確保資金使用合規(guī)；規(guī)范稅務申報流程，確保依法納稅；加強財務信息披露管理，確保信息披露真實完整。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)使用公司資金；嚴禁偷稅漏稅；嚴禁虛假披露財務信息。（三）專項風險重點防控：防范資金使用不當風險；防范稅務合規(guī)風險；防范財務信息披露風險。第十四條投資管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行投資決策程序，確保投資決策科學合理；規(guī)范投資協(xié)議簽訂，明確投資雙方權(quán)利義務；加強投資項目管理，確保投資回報預期實現(xiàn)。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)決策投資項目；嚴禁虛假承諾投資回報；嚴禁侵占投資收益。（三）專項風險重點防控：防范投資決策失誤風險；防范投資協(xié)議違約風險；防范投資項目失敗風險。第十五條合同管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行合同審核制度，確保合同條款合法合規(guī)；規(guī)范合同履行管理，確保合同約定得到有效履行；加強合同糾紛處置，維護公司合法權(quán)益。（二）禁止性行為：嚴禁簽訂違法合同；嚴禁違反合同約定，擅自變更或解除合同；嚴禁濫用合同權(quán)利，損害對方利益。（三）專項風險重點防控：防范合同條款不合規(guī)風險；防范合同履行違約風險；防范合同糾紛處置不當風險。第十六條知識產(chǎn)權(quán)管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)；積極申請和保護公司自有知識產(chǎn)權(quán)；防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。（二）禁止性行為：未經(jīng)授權(quán)使用他人知識產(chǎn)權(quán)；侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；忽視公司自有知識產(chǎn)權(quán)保護。（三）專項風險重點防控：防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險；防范公司知識產(chǎn)權(quán)流失風險；防范知識產(chǎn)權(quán)保護不力風險。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格遵守數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)，規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動；加強數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護，確保數(shù)據(jù)安全存儲和使用；建立數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全管理責任。（二）禁止性行為：非法獲取、使用或泄露他人數(shù)據(jù)；違反數(shù)據(jù)安全規(guī)定，擅自篡改或刪除數(shù)據(jù)；忽視數(shù)據(jù)安全風險，導致數(shù)據(jù)泄露。（三）專項風險重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露風險；防范數(shù)據(jù)篡改風險；防范數(shù)據(jù)安全防護不足風險。第十八條人力資源管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行招聘流程，確保招聘過程公平公正；規(guī)范員工合同管理，明確雙方權(quán)利義務；加強員工培訓，提升員工合規(guī)意識和操作能力。（二）禁止性行為：違規(guī)招聘；歧視性招聘；違反勞動合同約定，侵害員工權(quán)益。（三）專項風險重點防控：防范招聘歧視風險；防范勞動合同糾紛風險；防范員工操作不規(guī)范風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司應定期評估法國公司專項管理制度的有效性，根據(jù)法國及所在國法律法規(guī)變化、公司業(yè)務調(diào)整、市場環(huán)境變化等因素，及時修訂完善專項管理制度，確保制度的適用性和有效性。第二十條風險識別預警機制：公司應定期開展專項風險排查，對法國公司各項業(yè)務活動進行全面風險評估，識別潛在風險點。根據(jù)風險等級發(fā)布預警通知，要求相關(guān)部門采取防控措施。第二十一條合規(guī)審查機制：公司應將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實施事前、事中、事后全過程合規(guī)審查。任何業(yè)務活動未經(jīng)專項審查，不得實施。第二十二條風險應對機制：公司應根據(jù)風險等級，分級處置一般風險和重大風險事件。制定風險應對預案，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。及時采取措施控制風險擴大，減少損失。第二十三條責任追究機制：公司應明確違規(guī)情形、處罰標準，對違反專項管理制度的行為，依法依規(guī)追究責任。責任追究方式包括但不限于：通報批評、經(jīng)濟處罰、降職降級、紀律處分等。對責任追究結(jié)果，應納入績效考核。第二十四條評估改進機制：公司應定期對專項管理體系有效性開展評估，包括制度完善程度、風險防控效果、員工合規(guī)意識等。根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化流程漏洞，提升專項管理水平。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領(lǐng)導應切實履行專項管理推進責任，定期研究部署專項管理工作，解決重大問題，督促各部門落實專項管理要求。第二十六條考核激勵機制：公司應將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理工作成效突出的部門和個人，給予表彰獎勵；對專項管理工作不力的部門和個人，進行通報批評或經(jīng)濟處罰。第二十七條培訓宣傳機制：公司應分層級開展專項培訓，包括管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等。通過培訓，提升全員合規(guī)意識，掌握合規(guī)操作技能。第二十八條信息化支撐：公司應利用信息化手段，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)專項管理流程自動化、風險實時監(jiān)控等，提升專項管理效率和effectiveness。第二十九條文化建設(shè)：公司應發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。通過宣傳教育，引導