濟源市廉潔方面談心談話制度第一章總則第一條為深入貫徹落實國家關(guān)于黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的相關(guān)法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行行業(yè)規(guī)范及集團母公司關(guān)于廉潔從業(yè)的管理要求，結(jié)合本公司實際，為有效防控廉潔風險、規(guī)范經(jīng)營行為、構(gòu)建廉潔企業(yè)文化，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、制度化的管理措施，防范和化解廉潔風險，保障公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)及健康發(fā)展，滿足公司內(nèi)部管理需求，提升整體管控效能。第二條本制度適用于公司全體員工，包括各部門、下屬單位的所有正式員工、勞務(wù)派遣人員及業(yè)務(wù)外包人員。同時，適用于公司所有業(yè)務(wù)場景，涵蓋但不限于采購、銷售、工程招標、招標投標、財務(wù)審批、資產(chǎn)管理、合同簽訂、項目執(zhí)行等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。所有員工均應(yīng)嚴格遵守本制度，確保廉潔從業(yè)要求貫穿于公司運營全過程。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)，制定并實施的一整套系統(tǒng)性管理措施，包括風險識別、制度建設(shè)、流程規(guī)范、行為約束、監(jiān)督考核等，旨在防范和化解該領(lǐng)域內(nèi)的廉潔風險。本制度中的XX專項管理聚焦于廉潔風險防控，是公司整體風險管理體系的重要組成部分。（二）XX風險：指在XX專項管理范圍內(nèi)，因員工個人行為、業(yè)務(wù)流程設(shè)計、制度執(zhí)行不力或外部環(huán)境因素等導致的可能引發(fā)廉潔問題或造成公司經(jīng)濟損失的潛在不確定性事件。廉潔風險具有隱蔽性、復雜性及危害性，需通過制度化管理手段進行重點防控。（三）XX合規(guī)：指員工在履行崗位職責過程中，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司內(nèi)部規(guī)章制度及廉潔從業(yè)要求的行為表現(xiàn)。XX合規(guī)是員工職業(yè)行為的基本準則，也是公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心保障。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：廉潔風險防控范圍應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級員工及所有業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理人員及員工的廉潔責任，建立“誰主管、誰負責”“誰審批、誰負責”的責任體系，確保責任可追溯、可考核。（三）風險導向：聚焦高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風險點，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范可能造成重大損失或嚴重聲譽影響的廉潔風險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理實踐，定期評估XX專項管理有效性，及時優(yōu)化制度流程、完善管控措施，實現(xiàn)動態(tài)管理。（五）教育先行：加強廉潔文化建設(shè)，通過常態(tài)化培訓、警示教育等手段，提升員工廉潔意識和合規(guī)能力，筑牢思想防線。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理承擔全面領(lǐng)導責任，負責統(tǒng)籌部署、推動落實、監(jiān)督考核，確保XX專項管理制度有效執(zhí)行。分管領(lǐng)導對XX專項管理承擔直接領(lǐng)導責任，負責具體組織、協(xié)調(diào)、指導及監(jiān)督檢查工作，確保制度要求在分管領(lǐng)域落地生根。其他各級管理人員應(yīng)按照“一崗雙責”要求，履行廉潔風險防控職責。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），作為XX專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各相關(guān)部門負責人及業(yè)務(wù)骨干。領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）審議XX專項管理重大事項，包括制度修訂、重要風險決策、重大問題處置等；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位XX專項管理工作，確保資源投入與管理協(xié)同；（三）定期聽取XX專項管理進展報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，及時解決存在問題；（四）對XX專項管理有效性進行總體評價，提出優(yōu)化方向。第七條XX專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室（原則上設(shè)在牽頭部門），負責日常管理事務(wù)，具體包括：（一）組織制定和修訂XX專項管理制度及操作細則；（二）統(tǒng)籌開展廉潔風險排查、分級評估及預警發(fā)布；（三）協(xié)調(diào)各部門XX專項管理任務(wù)分工，跟蹤工作進展；（四）組織廉潔培訓、警示教育及宣傳材料編制；（五）匯總分析XX專項管理數(shù)據(jù)，提交領(lǐng)導小組決策參考。第八條XX專項管理職責劃分如下：（一）牽頭部門：通常為風控合規(guī)部或內(nèi)審部，負責XX專項管理的頂層設(shè)計、制度體系建設(shè)、風險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓宣貫及信息化支撐等。牽頭部門應(yīng)具備獨立性與權(quán)威性，確保管理工作的專業(yè)性和公正性。（二）專責部門：根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分，如采購部、招投標中心、財務(wù)部、工程管理部等，負責本領(lǐng)域XX專項管理的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及案例剖析。專責部門需與牽頭部門協(xié)同配合，形成管理合力。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：作為XX專項管理的一線落實單位，負責將制度要求嵌入業(yè)務(wù)流程，開展日常風險防控、員工行為監(jiān)督及問題上報。各部門負責人為本單位XX專項管理的第一責任人，需定期組織自查自糾，確保管理要求執(zhí)行到位。第九條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴格遵守XX專項管理制度，履行以下合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：新員工入職時需簽署廉潔從業(yè)承諾書，明確個人廉潔責任；在職期間應(yīng)定期重申承諾，確保行為符合制度要求。（二）風險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)任何疑似違規(guī)行為或潛在廉潔風險，應(yīng)立即向直接上級或牽頭部門報告，不得隱瞞或拖延。（三）流程規(guī)范操作：在執(zhí)行業(yè)務(wù)操作時，必須嚴格遵守制度規(guī)定的審批權(quán)限、流程節(jié)點及操作標準，確保行為可追溯、有據(jù)可查。（四）保密義務(wù)：對接觸到的公司敏感信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及XX專項管理相關(guān)內(nèi)容負有保密責任，不得擅自泄露或用于非公務(wù)用途。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條采購領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇必須遵循“公開、公平、公正”原則，嚴格執(zhí)行盡職調(diào)查、招標投標、合同簽訂等流程。供應(yīng)商準入需建立黑名單制度，對違規(guī)企業(yè)實施聯(lián)合懲戒。采購價格應(yīng)基于市場公允價值，避免價格虛高或利益輸送。（二）禁止性行為：嚴禁通過圍標串標、虛假交易、利益輸送等方式謀取私利；嚴禁收受供應(yīng)商賄賂或不當好處；嚴禁利用職務(wù)便利為特定供應(yīng)商爭取不正當優(yōu)勢。（三）重點防控：聚焦供應(yīng)商關(guān)系管理、采購決策權(quán)限、價格形成機制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強對采購流程的穿透式審查，防止權(quán)力尋租行為。第十一條招標投標領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：招標項目應(yīng)依法公開招標，嚴格執(zhí)行資格預審、開標評標、合同授予等程序。評標過程需由獨立專家?guī)斐蓡T實施，確保評審結(jié)果客觀公正。（二）禁止性行為：嚴禁泄露招標信息、干預評標過程、設(shè)置不合理條款排斥潛在投標人；嚴禁與投標人串通操縱評標結(jié)果。（三）重點防控：加強對招標文件編制、開標記錄、評標報告等關(guān)鍵節(jié)點的監(jiān)督，利用信息化手段防止暗箱操作。第十二條財務(wù)審批領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：資金審批必須遵循授權(quán)分級原則，重大支出需經(jīng)集體決策。費用報銷需提供真實憑證，符合財務(wù)制度要求。資金支付應(yīng)通過銀行渠道進行，嚴禁現(xiàn)金交易或違規(guī)轉(zhuǎn)賬。（二）禁止性行為：嚴禁虛列支出、套取資金、設(shè)立小金庫；嚴禁利用職務(wù)便利挪用公司資金或謀取不當利益。（三）重點防控：強化預算管理，對大額資金支付實施重點監(jiān)控，定期開展財務(wù)審計，確保資金安全。第十三條合同簽訂領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：合同簽訂前需進行法律及業(yè)務(wù)合規(guī)審查，明確權(quán)責邊界。合同條款應(yīng)清晰完整，避免潛在法律風險。重大合同需經(jīng)領(lǐng)導小組審議批準。（二）禁止性行為：嚴禁在合同中設(shè)置不合理限制性條款、規(guī)避監(jiān)管要求；嚴禁未經(jīng)授權(quán)簽訂或變更合同。（三）重點防控：加強對合同履約過程的管理，對違約行為及時采取法律措施，防范合同風險。第十四條資產(chǎn)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等必須建立臺賬，定期盤點，確保賬實相符。資產(chǎn)處置需遵循公開拍賣或集中處理原則，價格評估應(yīng)委托第三方機構(gòu)實施。（二）禁止性行為：嚴禁私自處置公司資產(chǎn)、低價轉(zhuǎn)讓或無償贈與他人；嚴禁利用職務(wù)便利將公司資產(chǎn)用于個人用途。（三）重點防控：加強對資產(chǎn)使用、處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，防止資產(chǎn)流失。第十五條項目執(zhí)行領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：項目實施需嚴格按照計劃推進，關(guān)鍵節(jié)點需經(jīng)審批確認。項目變更需評估廉潔風險，必要時暫停實施并上報。（二）禁止性行為：嚴禁在項目執(zhí)行中收受回扣或好處費；嚴禁將項目轉(zhuǎn)包或分包給不符合資質(zhì)的單位。（三）重點防控：加強對項目現(xiàn)場的巡查，對違規(guī)行為嚴肅處理。第十六條信息數(shù)據(jù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：信息系統(tǒng)操作需遵循權(quán)限管理原則，敏感數(shù)據(jù)需加密存儲，定期備份。數(shù)據(jù)訪問需記錄日志，確?？勺匪荨＃ǘ┙剐孕袨椋簢澜欠ǐ@取、泄露或篡改公司數(shù)據(jù)；嚴禁利用信息權(quán)限謀取私利。（三）重點防控：加強網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)，定期開展數(shù)據(jù)安全評估，防止信息泄露。第十七條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：關(guān)聯(lián)交易需公開披露，價格評估應(yīng)基于市場公允價值，避免利益輸送。重大關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)董事會審議批準。（二）禁止性行為：嚴禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取超額利潤或不當利益；嚴禁在關(guān)聯(lián)交易中設(shè)置不公條款。（三）重點防控：建立關(guān)聯(lián)交易負面清單，加強對交易行為的審查，防止權(quán)力濫用。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對XX專項管理制度進行一次全面評估，結(jié)合國家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂完善。（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并組織全員培訓，確保制度有效落地。（三）外部發(fā)生重大廉潔事件或監(jiān)管政策調(diào)整時，應(yīng)啟動應(yīng)急修訂程序，確保制度時效性。第十九條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次專項風險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點、歷史案例及外部環(huán)境，識別潛在廉潔風險點。（二）風險排查結(jié)果需進行分級評估，一般風險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風險需上報領(lǐng)導小組決策。（三）對高風險環(huán)節(jié)，應(yīng)發(fā)布預警通知，要求相關(guān)部門加強防控措施，并跟蹤整改落實。第二十條合規(guī)審查機制：（一）XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點（如采購審批、招標評標、合同簽訂等）必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。（二）合規(guī)審查可采用抽查、專項審計、系統(tǒng)監(jiān)測等方式，確保審查全覆蓋、無死角。（三）審查結(jié)果需形成書面報告，問題嚴重的應(yīng)啟動調(diào)查程序，追究相關(guān)責任。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門跟蹤落實，整改期最長不超過X個月。（二）重大風險需立即啟動應(yīng)急程序，由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌處置，相關(guān)責任部門協(xié)同配合，確保風險可控。（三）風險事件處置完畢后，需形成復盤報告，總結(jié)經(jīng)驗教訓，優(yōu)化防控措施。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)及重大違規(guī)，對應(yīng)不同處罰標準。處罰方式包括警告、通報批評、經(jīng)濟處罰、降職降級、解除勞動合同等。（二）違規(guī)處理需結(jié)合績效考核、紀律處分及法律途徑，確保處罰結(jié)果公正合理。（三）對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)及時移交司法機關(guān)處理，并追究相關(guān)法律責任。第二十三條評估改進機制：（一）每年由領(lǐng)導小組組織對XX專項管理體系有效性進行評估，包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風險防控成效等。（二）評估結(jié)果需形成報告，明確改進方向，并納入次年工作計劃。（三）鼓勵員工提出優(yōu)化建議，對合理化提案給予獎勵，持續(xù)完善XX專項管理。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導干部應(yīng)帶頭落實XX專項管理要求，將廉潔風險防控納入績效考核指標，與職務(wù)晉升、評優(yōu)評先掛鉤。（二）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，保障制度運行、培訓宣傳、信息化建設(shè)等需要。（三）定期召開專題會議，研究解決XX專項管理中的重點難點問題。第二十五條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。（二）對在XX專項管理中表現(xiàn)突出的集體或個人，給予表彰獎勵；對履職不力的，進行約談或問責。（三）建立員工匿名舉報機制，對舉報屬實的，給予舉報人獎勵，并保護舉報人合法權(quán)益。第二十六條培訓宣傳機制：（一）分層級開展XX專項管理培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。（二）編制廉潔從業(yè)手冊，發(fā)放至每位員工，作為日常行為指引。（三）利用公司內(nèi)刊、宣傳欄、電子屏等渠道，常態(tài)化開展廉潔文化宣傳，營造“不敢腐、不能腐、不想腐”的濃厚氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化、風險實時監(jiān)控、問題智能預警等功能。（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，確保信息同步、共享，提高管理效率。（三）定期對系統(tǒng)進行維護升級，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行，滿足管理需求。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布公司廉潔行為準則，明確員工行為邊界，作為日常行為規(guī)范。（二）組織簽署廉潔從業(yè)承諾書，強化員工責任意識。（三）開展廉潔文化活動，如廉潔征文、主題演講等，增強文化影響力。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生違規(guī)行為或重大風險事