港口工程設(shè)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《港口工程設(shè)計(jì)規(guī)范》（JTSXXXX-X）及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)制度規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控港口工程設(shè)計(jì)過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升設(shè)計(jì)質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全與合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在港口工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目全生命周期中的管理活動(dòng)，涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、竣工驗(yàn)收到后續(xù)維護(hù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)港口工程設(shè)計(jì)過(guò)程中涉及的工程質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性、技術(shù)創(chuàng)新等特定管理事項(xiàng)的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在港口工程設(shè)計(jì)活動(dòng)中可能導(dǎo)致的法律、財(cái)務(wù)、安全、環(huán)境及聲譽(yù)等方面的潛在損失，分為一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指港口工程設(shè)計(jì)行為及結(jié)果符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，不存在違規(guī)或不當(dāng)操作。第四條專項(xiàng)管理的核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保港口工程設(shè)計(jì)各環(huán)節(jié)納入專項(xiàng)管理范圍，不留管控死角。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理主體及崗位人員的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司港口工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條設(shè)立港口工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，每季度召開例會(huì)研究解決重大事項(xiàng)。第七條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門1.負(fù)責(zé)統(tǒng)籌港口工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求；4.落實(shí)培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門1.負(fù)責(zé)港口工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，出具審查意見；2.優(yōu)化設(shè)計(jì)流程，推廣標(biāo)準(zhǔn)化模板，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；3.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供技術(shù)支持；4.編制專項(xiàng)管理報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)小組決策參考。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，制定具體實(shí)施細(xì)則；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.確保設(shè)計(jì)成果符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，杜絕違規(guī)操作；4.配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展檢查評(píng)估，落實(shí)整改要求。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：1.簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；2.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告；3.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違法指令；4.參加專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握合規(guī)要點(diǎn)，提升履職能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條設(shè)計(jì)輸入管控。業(yè)務(wù)部門需提供完整、準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，包括地質(zhì)勘察報(bào)告、水文氣象數(shù)據(jù)、相關(guān)批復(fù)文件等，經(jīng)專責(zé)部門審核后方可開展設(shè)計(jì)工作。禁止使用來(lái)源不明或偽造的資料。第十條設(shè)計(jì)方案評(píng)審。重大港口工程設(shè)計(jì)方案須通過(guò)多級(jí)評(píng)審，包括部門內(nèi)部評(píng)審、專家評(píng)審及領(lǐng)導(dǎo)小組審批。評(píng)審意見必須形成書面記錄，經(jīng)參與人員簽字確認(rèn)。嚴(yán)禁未評(píng)審即實(shí)施設(shè)計(jì)。第十一條施工圖審查。設(shè)計(jì)文件提交前必須由專責(zé)部門進(jìn)行技術(shù)審查，重點(diǎn)核查結(jié)構(gòu)安全、設(shè)備選型、環(huán)保要求等。發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)立即返工，未經(jīng)審查合格的圖紙不得交付施工。第十二條變更管理。設(shè)計(jì)變更需履行審批程序，明確變更原因、內(nèi)容、影響及責(zé)任部門。重大變更須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案，并同步更新相關(guān)文檔。嚴(yán)禁擅自變更設(shè)計(jì)。第十三條質(zhì)量控制。嚴(yán)格執(zhí)行港口工程設(shè)計(jì)規(guī)范，加強(qiáng)原材料檢驗(yàn)、工藝過(guò)程監(jiān)控及成品抽檢。建立質(zhì)量追溯體系，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任人。禁止使用劣質(zhì)材料或工藝。第十四條安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。專項(xiàng)設(shè)計(jì)前必須開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定防范措施，包括施工安全、水上交通、環(huán)境污染等方面。高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需編制專項(xiàng)方案，報(bào)專責(zé)部門備案。第十五條合規(guī)性審查。設(shè)計(jì)文件須符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，涉及環(huán)保、節(jié)能、抗震等特殊要求時(shí)，需提供權(quán)威機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告。禁止違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。第十六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。設(shè)計(jì)成果歸公司所有，未經(jīng)授權(quán)不得外泄或用于其他項(xiàng)目。參與設(shè)計(jì)人員須簽署保密協(xié)議，離職后仍需履行保密義務(wù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，對(duì)專項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)組織修訂。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各業(yè)務(wù)部門每月開展風(fēng)險(xiǎn)自查，專責(zé)部門每季度組織全面排查。風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定應(yīng)急預(yù)案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)階段，審查可行性研究報(bào)告；（二）合同簽訂前，審核合同條款的合規(guī)性；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，確認(rèn)設(shè)計(jì)文件完整性?！拔唇?jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施”。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立處置組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。處置過(guò)程須形成記錄，經(jīng)審批后執(zhí)行。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，限期整改；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，視情況移交司法機(jī)關(guān)。處罰結(jié)果與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等方式收集數(shù)據(jù)，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)。評(píng)估報(bào)告須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)小組定期考核各部門落實(shí)情況，考核結(jié)果納入年度評(píng)優(yōu)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，達(dá)標(biāo)率超過(guò)XX%的部門可獲評(píng)“XX管理優(yōu)秀單位”，優(yōu)秀員工優(yōu)先晉升。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：每半年培訓(xùn)1次，重點(diǎn)考核合規(guī)履職要求；（二）一線員工：每季度培訓(xùn)1次，突出操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。培訓(xùn)效果納入考核指標(biāo)。第二十六條信息化支撐。開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)流轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)文件，減少人工干預(yù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過(guò)大數(shù)據(jù)分析預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）文檔電子化：建立云端存儲(chǔ)，便于追溯查閱。第二十七條文化建設(shè)。通過(guò)以下方式營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)獎(jiǎng)懲榜，樹立先進(jìn)典型。第二十八條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告：每年12月31日前提交，包含