港股新股交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《證券法》《公司法》《上市公司信息披露管理辦法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)監(jiān)管要求及集團(tuán)母公司關(guān)于上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為規(guī)范港股新股交易行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，提升資本運(yùn)作效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋港股新股認(rèn)購、交易、信息披露、投資者關(guān)系管理、風(fēng)險管理等全流程業(yè)務(wù)場景，包括但不限于公司作為發(fā)行人、認(rèn)購人、中介機(jī)構(gòu)或參與者的各類港股交易活動。第三條本制度中下列術(shù)語的定義如下：（一）“港股新股交易專項(xiàng)管理”，指公司圍繞港股新股發(fā)行與交易活動，開展的制度體系建設(shè)、風(fēng)險識別與防控、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、合規(guī)審查與監(jiān)督等系統(tǒng)性管理活動。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險”，指因港股市場波動、政策調(diào)整、操作失誤、信息不對稱等因素可能引發(fā)的投資損失、合規(guī)處罰或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”，指港股新股交易活動必須符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部制度要求，確保交易行為的合法性、真實(shí)性與完整性。第四條公司港股新股交易專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，確保所有交易環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，以風(fēng)險防控為核心目標(biāo)，動態(tài)調(diào)整管理策略與資源配置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)外部審查反饋，不斷完善制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司港股新股交易專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對重大風(fēng)險事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理監(jiān)督工作。第六條公司設(shè)立港股新股交易專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，財務(wù)部、法務(wù)部、投資部、內(nèi)審部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃港股新股交易專項(xiàng)管理制度體系，審批重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決業(yè)務(wù)開展中的重大問題；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報告，評估整體工作成效；（四）對重大風(fēng)險事件進(jìn)行決策處置，監(jiān)督整改落實(shí)。第七條公司財務(wù)部為本制度的牽頭部門，負(fù)責(zé)港股新股交易專項(xiàng)管理工作的整體推進(jìn)，主要職責(zé)包括：（一）制定與修訂本制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）牽頭開展風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，定期出具專項(xiàng)管理報告；（四）配合內(nèi)審與外部監(jiān)管檢查，協(xié)調(diào)問題整改。第八條公司法務(wù)部為港股新股交易專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核交易行為的合規(guī)性，提供法律意見；（二）參與合同簽訂、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)審查；（三）牽頭處理違規(guī)事件，提出法律補(bǔ)救措施；（四）組織合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條公司投資部、證券部、財務(wù)部等業(yè)務(wù)部門及下屬單位，作為港股新股交易的具體執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行本制度及相關(guān)操作規(guī)程，落實(shí)風(fēng)險防控要求；（二）開展日常業(yè)務(wù)操作，確保交易行為的真實(shí)性、完整性；（三）及時上報異常情況，配合風(fēng)險處置與調(diào)查；（四）加強(qiáng)部門內(nèi)控管理，防止利益輸送與操作風(fēng)險。第十條公司全體員工作為基層執(zhí)行崗位，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在交易流程中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格遵守操作手冊，不得擅自變更交易指令或隱瞞信息；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)行為，須立即上報主管或合規(guī)部門；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升對專項(xiàng)管理要求的認(rèn)知與執(zhí)行能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條公司港股新股認(rèn)購需嚴(yán)格遵循市場規(guī)則與監(jiān)管要求，確保認(rèn)購資金來源合規(guī)、額度充足、操作流程規(guī)范。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）認(rèn)購前完成資金驗(yàn)資，確保來源合法且不受償債壓力影響；（二）根據(jù)發(fā)行人公告確定認(rèn)購比例，避免超量參與引發(fā)流動性風(fēng)險；（三）交易指令需經(jīng)授權(quán)人員審批，并留痕存檔備查。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方虛構(gòu)認(rèn)購需求；（二）嚴(yán)禁違規(guī)挪用募集資金進(jìn)行認(rèn)購；（三）嚴(yán)禁泄露發(fā)行價格、中簽信息等敏感數(shù)據(jù)。專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）資金真實(shí)性審查，防止“空殼”賬戶參與認(rèn)購；（二）市場操縱風(fēng)險識別，關(guān)注異常價格波動與交易行為。第十二條公司港股新股交易應(yīng)遵循“集中決策、分級授權(quán)”原則，明確各層級審批權(quán)限與操作規(guī)范。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）交易指令須經(jīng)過交易前評估，評估內(nèi)容涵蓋市場時機(jī)、價格區(qū)間、風(fēng)險收益比等；（二）授權(quán)體系應(yīng)與崗位職責(zé)匹配，禁止越權(quán)操作或無授權(quán)交易；（三）交易完成后的對賬工作須由獨(dú)立崗位復(fù)核，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未達(dá)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)擅自執(zhí)行大額交易；（二）嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易決策；（三）嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非公允價格交易。專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）授權(quán)流程的完整性審查，防止權(quán)責(zé)真空；（二）交易指令傳遞的保密性管理，防止信息泄露。第十三條公司港股新股信息披露須嚴(yán)格遵循《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）披露內(nèi)容須經(jīng)法務(wù)部與業(yè)務(wù)部門雙重審核，確保無虛假陳述；（二）公告時間不得晚于監(jiān)管要求，避免延誤引發(fā)市場爭議；（三）信息披露渠道應(yīng)多元化，確保投資者及時獲取信息。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁隱瞞重大不利信息；（二）嚴(yán)禁發(fā)布誤導(dǎo)性宣傳材料；（三）嚴(yán)禁未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易。專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）信息審核的獨(dú)立性要求，防止業(yè)務(wù)部門干預(yù)；（二）輿情監(jiān)測的實(shí)時性管理，防止負(fù)面信息發(fā)酵。第十四條公司港股新股投資者關(guān)系管理應(yīng)堅(jiān)持公平、公正原則，確保溝通渠道暢通、回應(yīng)機(jī)制規(guī)范。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）投資者溝通應(yīng)通過官方渠道進(jìn)行，避免私下接觸引發(fā)利益沖突；（二）投資者投訴須建立閉環(huán)管理機(jī)制，確保問題得到及時解決；（三）投資者教育活動應(yīng)定期開展，提升投資者理性參與能力。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁向特定投資者提供非公開信息；（二）嚴(yán)禁通過營銷手段制造市場炒作；（三）嚴(yán)禁干預(yù)投資者決策。專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）溝通信息的合規(guī)性審查，防止不當(dāng)承諾；（二）投訴處理的質(zhì)量管理，防止引發(fā)群體性事件。第十五條公司港股新股交易應(yīng)建立動態(tài)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對市場波動、政策調(diào)整等外部風(fēng)險進(jìn)行提前識別。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)應(yīng)涵蓋股價異常波動、監(jiān)管政策變動、發(fā)行人公告等；（二）預(yù)警信息須分級發(fā)布，低級別預(yù)警應(yīng)僅向核心管理人員通報；（三）預(yù)警響應(yīng)須制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程與責(zé)任部門。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁對預(yù)警信息視而不見；（二）嚴(yán)禁隱瞞預(yù)警信息引發(fā)連鎖反應(yīng)；（三）嚴(yán)禁過度反應(yīng)導(dǎo)致非理性交易。專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）預(yù)警指標(biāo)的準(zhǔn)確性評估，防止誤報或漏報；（二）應(yīng)急響應(yīng)的時效性管理，確保風(fēng)險可控。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條公司港股新股交易專項(xiàng)管理制度應(yīng)建立動態(tài)更新機(jī)制，確保制度體系與市場環(huán)境、監(jiān)管要求保持同步。具體措施包括：（一）每年至少開展一次制度評估，根據(jù)內(nèi)外部變化調(diào)整管理要求；（二）重大監(jiān)管政策出臺后，須在規(guī)定時限內(nèi)完成制度修訂；（三）定期收集業(yè)務(wù)部門反饋，優(yōu)化制度可操作性。第十七條公司應(yīng)建立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級并發(fā)布預(yù)警通知。具體措施包括：（一）每季度組織跨部門風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并明確整改責(zé)任；（二）對高風(fēng)險領(lǐng)域（如市場操縱、內(nèi)幕交易）實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，及時發(fā)布預(yù)警；（三）預(yù)警通知須明確風(fēng)險類型、應(yīng)對措施及責(zé)任部門，確?？蓤?zhí)行性。第十八條公司應(yīng)建立合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。具體措施包括：（一）認(rèn)購、交易指令須經(jīng)過合規(guī)部門審核，審核通過后方可執(zhí)行；（二）信息披露前須通過法務(wù)部合規(guī)性評估，確保無法律風(fēng)險；（三）審查記錄須存檔備查，作為后續(xù)考核依據(jù)。第十九條公司應(yīng)建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險與重大風(fēng)險實(shí)行分級處置，明確應(yīng)急流程與責(zé)任協(xié)同。具體措施包括：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）應(yīng)急流程應(yīng)涵蓋風(fēng)險隔離、資金保全、輿情控制等環(huán)節(jié)；（三）責(zé)任協(xié)同須明確牽頭部門與配合部門，確?？焖夙憫?yīng)。第二十條公司應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核與紀(jì)律處分。具體措施包括：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)與重大違規(guī)，分別對應(yīng)績效扣分、崗位調(diào)整或紀(jì)律處分；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)須與違規(guī)程度匹配，避免畸輕畸重；（三）處罰決定須通報全公司，形成警示效應(yīng)。第二十一條公司應(yīng)建立評估改進(jìn)機(jī)制，定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。具體措施包括：（一）每年開展一次專項(xiàng)管理評估，形成評估報告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）評估內(nèi)容涵蓋制度覆蓋率、風(fēng)險防控成效、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條公司應(yīng)明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，確保制度落地執(zhí)行。具體措施包括：（一）主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理匯報，解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)須定期督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，防止形式主義；（三）基層單位負(fù)責(zé)人對本單位執(zhí)行情況負(fù)直接責(zé)任。第二十三條公司應(yīng)將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門與個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。具體措施包括：（一）考核指標(biāo)應(yīng)涵蓋制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控成效、合規(guī)培訓(xùn)參與度等；（二）考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接關(guān)聯(lián)；（三）考核結(jié)果須向全體員工公示，確保公平透明。第二十四條公司應(yīng)分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)能力。具體措施包括：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合案例講解，增強(qiáng)實(shí)操能力。第二十五條公司應(yīng)通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)港股新股交易專項(xiàng)管理的信息化支撐，提升管理效率。具體措施包括：（一）開發(fā)風(fēng)險監(jiān)控平臺，實(shí)時追蹤交易行為與市場變化；（二）建立電子化審批流程，減少人工干預(yù)；（三）數(shù)據(jù)接口應(yīng)與財務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)打通，確保信息一致性。第二十六條公司應(yīng)營造全員合規(guī)文化，通過多種方式強(qiáng)化合規(guī)意識。具體措施包括：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為紅線與處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）全體員工須簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）定期評選合規(guī)標(biāo)兵，樹立正面典型。第二十七條公司應(yīng)建立風(fēng)險事件報告制度，明確上報流程、時限及內(nèi)容要求。具體措施包括