湖北文理學院黨政聯(lián)席會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合湖北文理學院實際發(fā)展需求，圍繞風險防控、業(yè)務規(guī)范、治理優(yōu)化等核心目標制定。為規(guī)范學校內(nèi)部管理行為，明確專項領域管理職責，防范系統(tǒng)性風險，保障學校資產(chǎn)安全、運營高效及決策科學，特制定本制度。第二條本制度適用于湖北文理學院各部門、下屬單位及全體教職工，涵蓋但不限于采購、財務、教學、科研、安全、數(shù)據(jù)管理等專項領域，以及所有涉及學校資源投入、決策執(zhí)行、合規(guī)監(jiān)督的業(yè)務場景。第三條本制度中下列核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指學校針對特定業(yè)務領域（如采購管理、財務審批、科研經(jīng)費使用等）建立的全流程、標準化管理規(guī)范，涵蓋風險識別、流程控制、合規(guī)審查、責任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”是指在學校運營過程中可能引發(fā)財產(chǎn)損失、聲譽損害、法律糾紛或政策處罰的不確定性因素，包括但不限于市場風險、操作風險、合規(guī)風險、安全風險等。（三）“XX合規(guī)”是指學校所有管理行為及員工履職活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部規(guī)章制度要求，確保業(yè)務活動的合法性與正當性。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務領域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責，實行首負責任制；（三）風險導向原則：聚焦重大風險點，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條學校主要負責人對專項管理負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管校領導為直接責任人，負責分管領域的專項管理統(tǒng)籌與監(jiān)督，確保制度有效落地。第六條設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為學校專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領導小組由校領導牽頭，成員包括各相關(guān)職能部門負責人，負責以下職責：（一）統(tǒng)籌制定專項管理制度框架，審批重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，解決重大爭議；（三）監(jiān)督專項管理執(zhí)行情況，組織開展年度評價。第七條領導小組下設XX專項管理辦公室（設在XX部門），承擔日常工作職責，包括：（一）牽頭組織專項管理制度修訂與宣貫；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查與評估；（三）協(xié)調(diào)部門間協(xié)作，推動問題整改。第八條牽頭部門職責：（一）XX部門（如審計處）負責專項管理制度的頂層設計，定期組織修訂；（二）牽頭開展專項領域風險識別，編制風險清單；（三）監(jiān)督各業(yè)務部門專項管理落實情況，實施考核；（四）組織專項管理培訓，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）XX部門（如財務處）負責財務領域的合規(guī)審查，包括預算審批、資金支付、稅務管理等；（二）XX部門（如采購處）負責采購業(yè)務的流程監(jiān)督，確保供應商盡職調(diào)查、招標程序合規(guī)；（三）XX部門（如安全處）負責安全領域的隱患排查，制定應急預案并監(jiān)督演練。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）各學院、中心及行政單位須落實本領域?qū)ｍ椆芾硪螅鞔_內(nèi)部操作細則；（二）建立日常風險自查機制，及時上報異常情況；（三）配合領導小組開展專項檢查，完成整改任務。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）崗位人員須簽署合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)風險或違規(guī)行為應立即上報，不得隱瞞或干擾調(diào)查；（三）參與風險防控培訓，掌握本崗位合規(guī)要點。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購管理：（一）合規(guī)標準：供應商需通過資質(zhì)審核，禁止關(guān)聯(lián)交易；招標文件應公開透明，中標結(jié)果按規(guī)定公示；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、利益輸送；禁止超預算采購或擅自變更合同內(nèi)容；（三）重點防控：防范虛假招標、價格虛高、質(zhì)次價劣風險。第十三條財務管理：（一）合規(guī)標準：預算執(zhí)行率不得低于X%，大額支出需三重審批；發(fā)票管理須符合稅務規(guī)范；（二）禁止行為：嚴禁賬外設賬、違規(guī)拆分項目；禁止虛列支出套取資金；（三）重點防控：防范資金挪用、虛開發(fā)票、稅務處罰風險。第十四條教學科研管理：（一）合規(guī)標準：教學計劃須符合課程標準，科研項目需通過倫理審查；（二）禁止行為：嚴禁論文抄襲、數(shù)據(jù)造假；禁止擅自調(diào)整科研經(jīng)費使用范圍；（三）重點防控：防范學術(shù)不端、科研經(jīng)費濫用風險。第十五條安全管理：（一）合規(guī)標準：消防設施每年檢測一次，實驗室須落實操作規(guī)程；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)使用危險品；禁止擅自改造消防設施；（三）重點防控：防范火災、爆炸、人員傷亡等安全事故。第十六條數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標準：個人信息采集需獲得授權(quán)，數(shù)據(jù)傳輸加密存儲；（二）禁止行為：嚴禁泄露學生、教師敏感信息；禁止未經(jīng)授權(quán)跨境傳輸數(shù)據(jù)；（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊風險。第十七條合同管理：（一）合規(guī)標準：合同簽訂需經(jīng)法律審核，重大合同需報領導小組審批；（二）禁止行為：嚴禁簽訂無效合同或違約條款；禁止利用合同謀取私利；（三）重點防控：防范合同欺詐、履約糾紛風險。第十八條資產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標準：固定資產(chǎn)定期盤點，報廢流程需按權(quán)限審批；（二）禁止行為：嚴禁資產(chǎn)閑置或違規(guī)處置；禁止擅自調(diào)撥資產(chǎn)用途；（三）重點防控：防范資產(chǎn)流失、使用不當風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）領導小組每年審核制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整修訂制度；（二）專責部門每月收集業(yè)務反饋，提出修訂建議；（三）制度修訂需經(jīng)領導小組審定，并發(fā)布更新公告。第二十條風險識別預警機制：（一）每年X月開展全領域風險排查，形成風險清單；（二）對高風險環(huán)節(jié)實行分級管理，重大風險需立即上報領導小組；（三）發(fā)布風險預警通知，指導部門落實應對措施。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括采購申請、合同簽訂、項目立項等節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務不得實施，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應立即中止；（三）審查結(jié)果存檔備查，重大問題納入考核。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需領導小組協(xié)調(diào)；（二）制定應急流程，明確責任部門、處置時限及上報要求；（三）定期組織應急演練，檢驗預案有效性。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級，對應不同處罰標準；（二）處罰措施包括通報批評、績效考核扣分、紀律處分等；（三）處罰結(jié)果與評優(yōu)評先掛鉤，情節(jié)嚴重者移交紀檢監(jiān)察部門。第二十四條評估改進機制：（一）每年X月開展體系有效性評估，包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、問題整改率；（二）評估結(jié)果形成報告，向領導小組匯報并提交整改方案；（三）針對漏洞優(yōu)化流程，閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）校領導每年聽取專項管理匯報，解決跨部門協(xié)調(diào)問題；（二）各部門負責人對本領域管理負首要責任，須定期向領導小組報告進展；（三）建立聯(lián)席會議制度，每季度研究解決重點問題。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）個人考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先推薦晉升；（三）設立專項管理獎，對突出貢獻集體或個人給予獎勵。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核不合格不得上崗；（三）制作合規(guī)手冊、案例集，通過內(nèi)部平臺定期推送。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程線上化、風險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)自動攔截違規(guī)操作，生成預警日志；（三）數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)管理成效，支持決策。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，納入入職培訓；（二）每年開展合規(guī)承諾活動，全體人員簽署承諾書；（三）設立合規(guī)舉報熱線，營造“不敢違、不能違、不想違”的氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件須在X小時內(nèi)上報至XX部門，逐級上報至領導小組；（二）年度管理情